1、内部审核程序1 目的2 适用范围3 相关文件4 职责5 程序5.1 总则5.2 审核前的准备工作5.3 实施审核5.4 审核报告5.5 纠正（预防）措施5.6 审核记录6 表格1 目的通过管理体系审核来验证管理体系文件和各项管理活动是否符合规定的要求。使管理体系有效运行，不断提高企业的质量、环境、职业健康安全管理能力。2 适用范围本程序适用于集团与质量、环境、职业健康安全管理有关的各职能部门和所属项目部。 3 相关文件GB/T24001 环境管理体系 要求及使用指南GB/T19000 质量管理体系 基础和术语GB/T29011 质量和环境审核指南GB/T28001 职业健康安全管理体系 规范文
2、件控制程序纠正和预防措施程序4 职责4.1 管理者代表4.1.1 对*集团的内部审核方案进行策划，组织编制年度内部审核计划，报*集团总经理批准。4.1.2 确定审核的目的、范围，下达审核令。4.1.3 批准成立审核组并决定审核组成员。4.1.4 审批内部审核计划。4.1.5 根据审核报告情况，决定是否召开会议，以便采取纠正和预防措施。4.2 总工办4.2.1 提名与被审核对象无直接责任关系的管理体系内部审核员和审核组长组成审核组，报管理者代表批准。4.2.2 组织管理体系内部审核的实施。4.2.3 负责审核资料、文件的管理。4.2.4 负责集团管理体系内部审核的日常管理工作。4.3 各主管部室
3、负责验证本部室主管范围内不合格项纠正预防措施的落实及有效性。4.4 项目部4.4.1 负责本项目部接受内部审核的准备工作。4.4.2 负责督促、检查本项目部不合格项纠正（预防）措施的落实。4.4.3 负责本项目部审核文件、资料的管理。4.5 审核组长4.5.1 编制审核计划，编写审核报告。4.5.2 对审核工作的开展和审核结果作最后决定，并对审核报告的准确性和全面性负责。4.6 审核员4.6.1 按审核计划的要求，编制管理体系内部审核检查表，报审核组长审批。4.6.2 收集客观证据，分析、评价观察结果，写出书面材料向组长报告，保管好与审核有关的文件和资料。4.6.3 配合并支持审核组长的工作。
4、4.7 受审核方4.7.1 将审核目的、范围通知全部有关人员，指派专人陪同审核组。4.7.2 提供保证审核过程有效进行所需的资源，配合审核组工作。4.7.3 制定和实施审核过程中不合格项的纠正（预防）措施。4.7.4 受审核方陪同人员应熟悉本单位管理体系的全貌和审核范围以及审核需要使用的标准、管理手册等有关文件。4.7.5 耐心回答审核员的提问。4.7.6 审核员要求时，部门负责人应在不合格报告上签字，确认所观察到的情况属实。若表上所记的内容不属实，可以不签名，但必须报告主管部门。4.7.7 有疑问时不与审核员争辩，可用合作的态度询问，遇到不能解决的问题时，立即上报主管部门。5 程序5.1 总
5、则5.1.1 总工办负责管理体系审核的组织实施工作。依据审核员资格要求选择合格的审核员组成审核组，组织实施并管理审核工作。5.1.2 总工办负责培训、考核内部审核员等日常管理工作。5.1.3 *集团内部审核采取集中审核或滚动审核两种形式，每年至少进行一次，并覆盖标准的全部要素。根据审核的过程、区域状况、重要性和以往审核的结果确定审核的准则、范围、频次和方法，实施时间由管理者代表组织年度内部审核计划时确定。5.2 审核前的准备工作5.2.1 管理者代表下达内部审核令。5.2.2 总工办组织审核组，必要时聘请有关专家，报管理者代表批准。视审核工作量的大小，审核组可由210名成员组成，审核员必须是经
6、过培训取得内部审核员证书的人员，并且不能审核自己的工作。5.2.3 审核组长在审核五天前召集审核组预备会，依据审核计划，给审核员分配任务，并提供必要的标准和文件、表格等。5.2.4 审核员编制检查表，交审核组长审批，作为现场审核的检验提纲。5.2.5 审核组长一般在审核五天前，以书面形式通知受审核方，并将形成的审核计划交受审核方。必要时与受审核方领导协商，规定审核的范围、依据、具体时间和要求等。5.2.6 受审核方动员职工，做好充分准备，需要时指定陪同人员，提交供审核员初审的有关文件。受审核部门指定陪同人员介绍情况、回答问题与部门负责人讲话一样，作为客观证据之一。5.3 实施审核5.3.1 首
7、次会议：由审核组长召集并主持，审核组全体成员和受审核方领导参加。审核组长简单介绍审核的目的、方法和范围等，并听取受审核方负责人简要的工作汇报。本次会议审核组做好记录。5.3.2 审核员按照分工，严格根据审核计划和审核检查表，利用个别、集体谈话、观察现场、检查资料等方式进行审核。5.3.2.1 审核员发现不合格项时，应填写不合格报告，并应得到受审核方代表的确认与承诺；5.3.2.2 当审核员不能准确判断不合格时，应报审核组长，组长召集小组讨论确定，避免做出错误的或不恰当的结论；5.3.2.3 审核员如果发现不合格情况的线索，又不在检查表范围内，应报请审核组长共同研究，以确定是否扩大检查，来获取必
8、要的证据。必要时，扩大检查应通报受审核方领导，以得到必要的配合。5.3.3 需要时，在末次会议之前，审核组长召开一次审核组全体会议，对审核情况作汇总分析，以便对受审部门的管理工作做一次总体评价，并与受审核部门及时沟通，取得一致意见。如有争议，提请管理者代表裁决。5.3.4 末次会议：审核结束时，起草审核报告前，审核组应同受审核方领导和有关部门负责人举行末次会议，向受审核方领导和有关部门负责人说明审核情况，以使他们清楚审核的结果。本次会议审核组应做好记录。5.4 审核报告5.4.1 审核结束后，由审核组长编写审核报告一式三份，附不合格报告、不合格项分布表、审核记录等资料报总工办。5.4.2 总工
9、办根据审核总体情况编写总审核报告，报管理者代表批准后分发，并向有关部室反馈不合格项事实。由管理者代表向总经理全面汇报审核的情况。5.5 纠正（预防）措施5.5.1 受审核单位负责人收到审核报告后，应在查明原因的基础上制定纠正（预防）措施，填写“纠正（预防）措施记录表”报总工办，总工办将纠正（预防）措施反馈到各主管部室，各主管部室督促受审核单位在规定的日期内完成纠正不合格项、消除其产生的原因。涉及到几个部室的纠正（预防）措施或*集团部室的纠正（预防）措施报管理者代表批准。5.5.2 项目部督促检查本项目部纠正（预防）措施的落实情况及实施效果。受审核单位负责人在规定的日期内向总工办反馈纠正（预防）
10、措施的执行情况、实施效果及其自检结论，填写“纠正（预防）措施记录表”中相应栏目。5.5.3 各主管部室在受审核单位自检合格的基础上，对本部室主管范围内的不合格项进行跟踪检查、验证，直至符合要求。5.5.4 由于采取纠正（预防）措施引起的文件和资料的更改，执行文件控制程序的有关规定。5.6 审核记录管理体系审核结果作为管理评审的依据之一。6 表格6.1 1 年内部审核工作计划表6.2 2内部审核计划表6.3 3 部门检查表6.4 4不合格报告6.5 5内部审核报告6.6 6不合格项分布表_年内部审核工作计划表1受审核部门审核时间一 月二 月三 月四 月五 月六 月七 月八 月九 月十 月十一月十
11、二月部门： 日期：内部审核计划表2受审核单位审核性质审核目的依据文件审核组长组员审核起止时间 日 程 安 排日期时间活动地点 审 核 内 容审核员 首 次 会 议 末 次 会 议编制人批准人日 期 年 月 日日 期 年 月 日_部门检查表（依据GB/T19001、GB/T50430、GB/T24001、GB/T28001标准编制） 3涉及要素大类条款号主 要 内 容 检 查 方 法 （审 核 表）审核员： 审核组长： 年 月 日 年 月 日不 合 格 报 告4受审核部门部门负责人审 核 员审核日期不合格事实陈述：不符合程序：_2013_不符合标准： （条款）不合格类型：(打“”) 严重： 轻微：审核员： 部门负责人：日 期： 日 期：针对以上问题，应在查明原因的基础上，制定纠正（预防）措施，_月_日以前报_批准。 受审核方代表： 日期：审核组长： 年 月 日内部审核报告5受审核部门审核起止日期审核目的审核范围依据文件审核组人员组 长成员受审核方人员负责人成员审核综述：审核组长： 年 月 日 审批人： 年 月 日不合格项分布表6部门标准条款总计 合 计 年 月 日
