1、内部审核程序Q17+E+OSH/JGZBR01152003内 部 审 核 程 序第 1 版编 写 人：审 核 人：批 准 人：管理部门：企业策划部2003-07-15发布 2003-07-15实施受控状态： 发放编号：内部审核程序版本：第1版 Q+E+OSH/JGZBR01152003 共5页 第1页1.0 目的通过内部质量和环境、职业健康安全管理体系审核，验证、评价企业质量和环境、职业健康安全管理体系是否按规定的要求有效地实施、保持和改进。2.0 适用范围适用于企业内部质量和环境、职业健康安全管理体系审核工作。3.0 职责3.1 管理者代表3.1.1 负责策划和组织制定内部审核程序3.1.2
2、 组织企业策划部对企业的年度内审进行策划3.1.3 主持成立审核组，并任命审核组长，确定审核员。3.1.4 协调内审相关方的关系，解决有关分歧3.1.5 审核内审报告，并向管理评审会提交内审报告及内审各种改进建议。3.2 企业策划部3.2.1 负责本程序的制定，更改并组织实施3.2.2 编制企业年度审核计划3.2.3 负责组建内审小组，组织实施内审计划、收集、保存相关资料。3.2.4 组织内审组确认不符合项纠正措施，验证纠正措施实施的有效性。3.2.5 负责处理内审的日常工作3.3 审核组长3.3.1 对内审过程全权负责，有权对审核组各项工作的开展做最后决定。3.3.2 负责审核组的任务分配，
3、制定审核计划并组织实施。3.3.3 主持内审的首次会议和末次会议，负责编制审核报告。3.3.4 负责确认不符合项的纠正措施版本：第1版 Q+E+OSH/JGZBR01152003 共5页 第2页3.4 审核员3.4.1 按审核计划实施审核3.4.2 确认纠正措施并验证其有效性3.5 与内审有关的单位和人员3.5.1 受审核单位负责人，负责组织分析不符合项产生的原因，组织制定不符合项纠正措施并组织实施。3.5.2 不符合项相关岗位责任人员，负责实施纠正措施。3.5.3 其他人员应积极配合内审工作。4.0 工作程序4.1 内审流程图内审流程图见图1提出内审现场审核成立审核组末次会议编制审核报告制定
4、审核计划跟踪审核编制检查表考核奖惩首次会议图1 内审流程图4.2 内审重点验证QMS和EMS+OSHMS及其质量和环境、职业健康安全过程的符合性和有效性，评价达到预期目标的程度，确认改进机会和措施。版本：第1版Q+E+OSH/JGZBR01152003 共5页 第3页4.3 内审计划4.3.1 每年年初，管理者代表应依据企业各单位状况、工作性质和在质量和环境、职业健康安全管理体系运行中的重要程度，结合上年度内、外审结果企业策划部组织对本年度的内审工作进行策划，企业策划部依据策划结果编制年度质量、环境、职业健康安全审核计划。计划应明确审核的目的、范围、依据、频次、方法、时间、受审单位等，经管理者
5、代表审批后发放实施。4.3.2 本企业一般每年进行两次集中内审，若总经理有特殊要求时，可随时进行追加内审。4.4 内审准备4.4.1 管理者代表依据年度审核计划，在正式审核前十个工作日组建审核组，确认审核组成员，并任命每次审核组组长。4.4.2 审核组长应具备的条件经过ISO9001-2000、ISO14000、OSH18000标准培训并取得合格证书；参加过两次以上内部审核；具有较强的组织能力、语言和文字表达能力。4.4.3 实施内审的审核员应具备下列条件参加过ISO9001-2000、ISO14000、OSH18000版标准培训并取得合格证书；具有较强文字表达能力，不能审核本单位自己的工作。
6、4.4.4 审核组长根据受审核单位在产品实现过程中的职责，受审核区域的状况，及在企业质量、环境、职业健康安全管理体系中的重要程度，结合以往审核结果，在与拟审核单位沟通的基础上，对本次审核进行策划，依据年度计划制定该次内部审核计划，交通知单位管理者代表批准后，于内审七日前发放给受审核部门和单位。4.4.5 各受审核单位接到内部审核计划后如有异议或变动申请，应及时与审核组联系、沟通，以达到一致意见。4.4.6 审核组长组织审核员进行分工，审核员依据分工审查相关文件，编写内部审核检查表，并报审核组长确认。4.4.7 受审核单位要按审核计划做好配合内审的准备工作，明确一名联版本：第1版 Q+E+OSH
7、/JGZBR01152003 共5页 第4页络员协助审核过程的有关事宜。4.5 实施审核4.5.1 审核组长主持首次会议，对审核计划的目的、内容、范围、所采用的方法和程序及审核过程所需要的资源，进行介绍和说明。4.5.2 企业策划部首次会议做记录，并负责整理归档。4.5.3 在审核过程中，审核组长可以根据情况调整审核计划，以适应审核需要。4.5.4 现场审核期间，审核员依据内部审核检查表的内容，采取资料抽查、实物抽查、交流等形式获取客观证据，以确定该区域的工作是否符合本工作的安排和单位质量和环境、职业健康安全管理体系文件的要求。审核员要随审核进程做好审核记录。准确填写内部审核检查表中的记录内容
8、记录当天审核或区域审核完毕后，审核组长召开审核组内部沟通会，依据获取信息、证据，对受审核区域的审核结果进行确认，对确定的不符合项，无论违反质量、环境、职业健康安全标准的那个条款需分别描述填好检查记录。审核员根据具体不符合情况要填写不符合项报告表，送受审核现场负责人确认，如有异议，可请管理者代表裁决。4.5.5 现场检查完毕，由审核组长收集审核员开出的不合格报告，编号后当场发放到受检部门或单位，并做好发放记录。4.5.6 审核组长主持召开审核组内部会议，总结分析审核结果，做出审核结论，编写审核报告，其内容包括：审核类型、开始日期、结束日期、受审核单位、审核组成员、审核目的、范围、依据审核综述、质
9、量和环境、职业安全管理体系评价、审核结论等。4.5.7 审核组长主持末次会议，报告审核情况及结论，宣读不符合项报告，明确不符合项的整改要求及完成期限。4.5.8 内审报告经管理者代表审核，总经理批准后，于审核结束后第七个工作日内发至有关单位。4.6 纠正措施版本：第1版Q+E+OSH/JGZBR01152003 共5页 第5页4.6.1 受审核单位负责人应在接到不符合项报告表的七个工作日内，组织有关单位人员对需要采取纠正措施的不符合项进行原因分析，制定纠交企业策划部。送正措施，明确完成期限。（不超过十五个工作日）填写不符合项报告表4.6.2 受审核单位负责人组织好督促相关人员认真实施纠正措施，
10、并检查实施效果。4.6.3 纠正措施在实施前须经审核员或管理者代表批准。轻微不合格由审核员批准；严重不合格项管理者代表批准。若批准人认为纠正措施需修改，应注明修改建议后，由受审核单位重新制定纠正措施，重新批准。4.6.4 出现不符合项的岗位人员要认真整改，落实纠正措施。4.7 验证4.7.1 不符合项经整改后或到达纠正措施预定的完成期限时，企业策划部需组织审核员进行验证，经验证有效时，审核员记录验证结果。若经验证无效受审核单位要查明原因，进一步整改或重新制定纠正措施。4.7.2 当预计纠正措施不能按计划进行时，受审核单位应提前向企业策划部书面说明原因，协商处理。否则，企业策划部将进行原因调查和
11、备案，并报告管理者代表，对受审核单位应做处理。4.7.3 下次进行内部审核时，审核组应对各单位前次发生的不符合项纠正措施实施情况进行检查。如未保持有效，则应发出新的不符合项报告。4.7.4 企业策划部对不符合项整改情况的验证，结果要形成书面材料，输入管理评审。4.8 办公室负责收集、整理、保存内部有关记录。5.0 表格5.1 内部管理体系审核计划 Q+E+OSH /JGZBR-15.2 内部管理体系审核检查表 Q+E+OSH /JGZBR-25.3 不合格项报告 Q+E+OSH /JGZBR-35.4内部管理体系审核报告 Q+E+OSH /JGZBR-45.5 质量管理不合格项分布表 Q+E+
12、OSH /JGZBR-55.6环境、职业健康安全管理不符合项分布表 Q+E+OSH /JGZBR-6内部管理体系审核计划 Q+E+OSH /JGZBR-1审核目的审核范围审核准则审核日期制定人制定日期批准人批准日期报告发布日期审核组名单组长：组别审核部门时间内部管理体系审核检查表Q+E+OSH /JGZBR-2受审核单位： 审核员： 时间条 款审核内容及方法过程审核记录判断不 合 格 项 报 告Q+E+OSH /JGZBR-3受审核单位单位负责人审 核 员审核日期不合格事实描述：结论性质1.口体系性不合格；口实施性不合格；口效果性不合格2.口严重不合格； 口轻微不合格。审核员受审核方负责人日期
13、不合格产生原因：分析人： 日期： 单位负责人： 日期：纠正/预防措施计划制定人： 日期： 单位负责人： 日期：纠正措施的批准： 口措施可行 口需修改，建议如下：批准人： 日期：实施效果验证：签名（审核员）： 日期：内部管理体系审核报告 Q+E+OSH /JGZBR-4审核目的审核范围审核依据口ISO9001:2000 口质量管理体系文件 口适用法律法规 审核日期编制人编制日期质量体系内部审核综述一、不合格数量、分布、性质、统计分析情况二、质量管理体系运行状况评价三、成效及表扬NO问题点纠正、预防措施完成期限负责人检查人奖惩建议批准意见备注质 量 管 理 不 合 格 项 分 布 表Q+E+OSH
14、 /JGZBR-5(1)部 门一般/严重质量职责机 关 部 门下 属 单 位合计总经理管理者代表办公室施工管理部物资管理部技术质量发展部人力资源部市场经营部法律合约部企业策划部一部二部三部四部六部七部八部九部水电处吊装处4质量管理体系4.1 总要求4.2 文件要求4.2.1 总则4.2.2 质量手册4.2.3 文件控制4.2.4 质量记录的控制5管理职责5.1 管理承诺5.2 以顾客为中心5.3质量方针5.4 策划5.5 职责权限与沟通5.5.1 职责和权限5.5.2 管理者代表5.5.3 内部沟通5.6 管理评审6资源管理6.1 资源的提供6.2 人力资源6.3 基础设施6.4 工作环境7产
15、品实现7.1 产品实现的策划7.2 与顾客有关的过程7.4 采购7.5 生产和服务提供7.5.1 生产和服务提供的控制7.5.2 生产和服务提供过程的确认质 量 管 理 不 合 格 项 分 布 表 Q+E+OSH /JGZBR-5(2)部 门一般/严重质量职责机 关 部 门下 属 单 位合计总经理管理者代表办公室施工管理部物资管理部技术质量发展部人力资源部市场经营部法律合约部企业策划部一部二部三部四部六部七部八部九部水电处吊装处7.5.3 标识可追溯性7.5.4 顾客财产7.5.5 产品防护7.6 监视和测量装置的控制8.1 总 则8.2 监视和测量8测量分析和改进8.2.1 顾客满意8.2.
16、2 内部审核8.2.3 过程的监视和测量8.2.4 产品的监视和测量8.3 不合格品的控制8.4数据分析8.5 改进8.5.1 持续改进8.5.2 纠正措施8.5.3 预防措施合计一般项严重项总项项备 注环境和职业健康安全管理体系内审不符合项统计分布表 QEOSH/JGZBR-6条 款 部 门内 容施工管理部安全监管部技术质量发展部人力资源部办公室物资管理部市场经营部法律合约部行政保卫部企业策划部一项目部二项目部三项目部四项目部六项目部九项目部电视中心水电处吊装处4.2环境方针职业安全健康方针4.3.1环境因素危害辨识风险评价控制的策划4.3.2法律与其他要求法律法规和其他要求4.3.3目标和指标目标4.3.4环境管理方案职业安全健康管理方案4.4.1机构与职责机构与职责4.4.2培训意识与能力培训意识与能力4.4.3信息交流协商与交流4.4.4体系文件文件化4.4.5文件控制文件和资料控制4.4.6运行控制运行控制4.4.7应急准备与响应应急预案与响应4.5.1监测和测量绩效测量和监视4.5.2不符合纠正与预防事故事件不符合纠正和预防4.5.3记录记录和记录管理4.5.4环境管理体系审核审核4.6管理评审管理评审合 计说明：1、此表由审核组长编制。2、上半格为填写环境体系不符合项数，下半格写职业安全健康体系不符合项数。3、此表和内审报告保存。
