1、5微观经济学第五讲 厂商均衡理论不完全竞争市场第五讲 厂商均衡理论不完全竞争市场案例：中国反垄断第一大案：高通认罚60亿 2015年2月10日，国家发改委公布了对全球最大的手机芯片厂商美国高通公司调查和处罚的结果，责令高通公司停止相关违法行为，处2013年度我国市场销售额8%的罚款，计60.88亿元人民币。对上述结果，高通表示接受，既不申请行政复议，也不提起行政诉讼。请问：国家发改委为何要对高通公司进行重罚？高通公司为何接受重罚？发改委经调查取证和分析论证，高通公司在CDMA、WCDMA、LTE无线通信标准必要专利许可市场和基带芯片市场具有市场支配地位，实施了滥用市场支配地位的行为即垄断。第一
2、节 垄断市场 一、垄断的含义及原因完全垄断市场：整个行业中只有一个厂商的市场组织。完全垄断市场特点：（1）一家厂商就是整个行业，控制了某种产品的全部供给。（2）其他任何厂商进入该行业都极为困难或不可能，要素资源难以流动。（3）产品不存在任何相近的替代品。形成完全垄断的条件：规模经济；原料控制；政府特许；专利发明二、垄断厂商的需求曲线和收益曲线1、垄断厂商的需求曲线由于整个行业只有一家企业，所以厂商面临的需求曲线就是市场的需求曲线。它是一条向右下方倾斜的曲线。这意味着厂商可以通过改变销售量来控制价格。 假定垄断厂商需求曲线是线性的，向右下方倾斜，斜率为负，销量与价格成反比垄断企业是市场价格制定者
3、。通过减少销量来提高价格;产量较高，价格也随之下降。2、垄断厂商的收益曲线 垄断市场，销量增加，价格下降，从而边际收益减少。MR不与需求曲线重合，而是位于需求曲线下方。随着产量增加， MR与需求曲线的距离越来越大， MR比价格下降得更快。 厂商的平均收益曲线与需求曲线重合。 需求曲线D=价格线P=平均收益AR，向右下方倾斜。 如AR ，则MR ，且MRAR。三、垄断厂商的短期均衡 四、垄断厂商的长期均衡短期中，垄断厂商无法调整全部要素，因此不一定能实现利润最大化。 完全垄断市场，长期中不会有新厂商进入。垄断厂商可以通过生产规模调整来实现长期利润最大化。并不以利润消失为标志。长期中，垄断厂商在高
4、价少销与低价多销中进行选择，以便使所达到的产量能实现利润最大化。 长期中，厂商可以调整全部要素，可以实现利润最大化。这时存在垄断利润。五、差别定价又称价格歧视即一家厂商在同一时间对同质产品向不同的购买者索取两种或两种以上的价格，或对销售给不同的购买者的同一种产品在成本不同时索要相同的价格。实行差别价格的条件：不同市场存在不同的需求弹性不同市场之间可以有效分离。差别价格的类型：一级价格歧视，又称完全价格歧视：为每单位产品制定不同的销售价格。如果厂商已知消费者的需求曲线，即已知消费者对每一单位产品愿意并且能够支付的最高价格，厂商就可以按此价格逐个制定商品价格。 一级价格歧视的厂商将所有消费者剩余榨
5、光，转化为了生产者的垄断利润。 二级价格歧视：垄断厂商根据不同的消费者及其购买量确定的价格。比较普遍，如电力公司实行分段定价。适用于那些容易度量和记录的劳务，如煤气、电力、水、电话通讯等的出售。 三级价格歧视：垄断厂商对同一种产品在不同的市场上或对不同的消费者群体收取不同的价格。 根据不同市场的需求状况制定不同的价格： 对需求弹性较小的市场索取较高价格； 对需求弹性较大的市场制定较低的价格。如同一种产品，国内市场和国际市场价格不一样，黄金时间和非黄金的广告费不一样等。 六、垄断市场的利弊分析（一）弊端1、分配不公垄断企业凭垄断地位获取垄断利润，是以牺牲广大消费者利益为代价的，是对消费者的一种剥
6、削。 2、生产不足完全垄断市场上，价格高于边际成本，没有在长期平均成本的最低点生产。为获取高额垄断利润，人为限制产量。 3、产生净损失 2、优点：自然垄断：一个厂商生产整个行业产出的总成本，比由两个以上厂商生产这个产出的总成本低，从而形成的垄断。如果自由竞争的结果造成由单一厂商生产，则该行业可以算是个自由垄断行业。自然垄断的特点：（1）进入壁垒高。企业会极力扩大规模，为新企业的进入增加困难。（2）沉淀成本大。大规模固定资本投资，使用时间长，折旧时间长，专用性比较强，“沉淀性”很大。自然垄断的原因：（1）规模经济效益。不同规模，规模最大企业的平均成本较低，定较低的价格；其他企业就会出现亏损而退出
7、，由此必然形成垄断。（2）范围经济效益。追加生产新产品和服务时进行联合生产要比单独生产的成本低，即范围经济效益。单独生产企业定价高于联合生产企业定价，就会亏损而退出，也会形成垄断。（3）成本弱增性（subadditivity）。平均成本缓慢上升，只要单一企业供应整个市场的成本小于多个企业分别生产的成本之和，由单个企业垄断市场的社会成本最小。完全垄断的好处：政府对公共设施的垄断，可以为社会提供更好的服务； 有利于形成规模经济有利于进行大规模的技术改造和产品开发。第二节 垄断竞争市场一、垄断竞争的特点垄断竞争市场：是一种既垄断又竞争，既不是完全垄断和又不是完全竞争的市场。特征：（1）各厂商产品有差
8、别同种产品之间存在差别，又有一定的替代性。是同类但不同质的市场。产品差别是指同种产品在质量包装牌号或销售条件等方面的差别。原因：（1）物理性能差别；（2）消费者偏好差别；（3）销售服务差异；（4）地理位置差异；（5）特殊需要差异。产品差别会引起垄断。产品可相互替代又引起竞争。2、存在较多的厂商任何厂商都无法完全垄断该产品市场，较多厂商间有激烈的竞争。显著的：轻工业品市场3、行业进出障碍较小4、信息的不完全性 二、垄断竞争厂商的需求曲线和收益曲线一方面，由于产品存在差别，厂商的需求曲线一条向右下方倾斜的曲线；另一方面，由于产品具有很强的替代性，因此需求曲线比较平坦，更接近于完全竞争厂商的水平形状
9、的需求曲线。 垄断竞争厂商所面临的需求曲线，相对于完全竞争厂商而言要更陡一些，即更缺乏弹性；相对于垄断厂商来讲需求曲线要更缓，即更富有弹性。 三、垄断竞争厂商的短期均衡在短期中，每个厂商都可以在部分消费者中形成自己的垄断地位，处于完全垄断状态。 广告是形成产品差别化的一个重要原因。垄断竞争市场最需进行广告宣传垄断竞争市场上的短期均衡与完全垄断市场相同，其均衡条件为：MR=SMC 四、垄断竞争厂商的长期均衡 五、垄断竞争厂商的竞争策略竞争策略：垄断竞争厂商除了可以通过调整销售价格（和相应地调整销售量），即采取价格竞争策略来实现利润最大，还可以通过展开品质竞争和广告竞争等非价格竞争手段来谋取更多的
10、利润。1、品质竞争：是通过产品自身的品质变异来增加其差异性，以更好地吸引消费者。 2、广告竞争：通过影响消费者对产品的偏好从而增加其需求。六、垄断竞争市场的效率评价（一）对消费者利弊分析利：产品有差别，可满足消费者多样化需求，体现消费者消费个性。品质竞争不断提高了产品质量、改善了售后服务，有利于消费者。弊：价格高于边际成本，与完全竞争相比，消费者被迫支付了较高的价格。庞大的广告费最终由消费者承担。（二）对生产者利弊分析利：最有利于技术进步和创新。完全竞争市场上，缺乏技术创新的保护，企业技术创新动力不足；完全垄断市场，缺乏技术创新的压力。垄断竞争市场既有动力（专利保护），又有压力（竞争）。弊：资
11、源利用效率比完全竞争市场要低，存在一定的资源浪费。由于垄断竞争长期不可能在平均成本最低点实现最大利润。第三节 寡头垄断市场 一、寡头市场1、含义：寡头市场，又称寡头垄断市场,它是指由少数几家厂商控制整个市场的产品生产与销售的这样一种市场组织。2、特点： （1）少数企业控制了产品的极大部分供给。（2）产品同质或异质。寡头之间的产品：有同质的，如钢铁、水泥、石油、有色金属、塑料等行业；有异质的，如汽车、飞机、家电、运输、电信服务等。 （3）进出市场都有障碍。（4）信息不完全。3、成因规模经济（某些产品的生产必须在相当大的规模上才能达到最好的经济效益）。专利权或特许经营权。原材料控制（行业中几家企业
12、对生产所需的基本资源具有控制力）。政府的扶持（如利用关税、配额等限制国外商品进入本国市场；地方政府利用行政手段限制外地产品进入）。4、寡头厂商价格产量决策的特殊性相互依存性由于寡头厂商的产量在全行业的总产量中占有较大的比重，从而每个厂商的产量和价格变动都会对其他竞争对手乃至整个行业的产量和价格产生举足轻重的影响，因此，每个寡头厂商在采取行动前，都必须考虑到竞争对手的反应，并据此采取最有利的行动。二、寡头市场的厂商决策（一）古诺模型古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁古诺于1838年最早提出，研究双寡头垄断市场。假定： 两个寡头厂商A和B生产同一种产品； 拥有零边际成本厂商产量为独立变量，产量总和影
13、响市场价格； 两家厂商面临相同的需求曲线(线性的,右下倾斜的直线)； 寡头各方根据对方行动作出反应; 每个寡头均以实现利润最大化为目的;只要一个厂商变动产量，另一个厂商也必须跟着变动自己的产量。两厂商均衡的产量都是市场容量的1/3，两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的2/3。剩余的1/3的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的，因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失。A厂商的产量=B厂商的产量=1/3OB寡头厂商提供产量 = 市场容量1/（厂商数目+ 1）（二）价格领导模型(Price Leadership Model)1、定义 是指产业内一家企业先变动价格，然后其他企业就跟着定价的竞争格
14、局。 2、类型（1）大厂商价格领导或称支配型企业的领导 所有小厂商按自己确定的数量销售后留下的市场，则全部归大厂商拥有。 （2）低成本厂商的价格领导 3、目的 在非正式的串谋行为中，价格领导模式是常见的一种模式。由一个领袖企业制订和调整价格，其他企业则主动跟随。避免价格竞争，又可躲过反垄断法对公开勾结的限制。 （三）曲折需求曲线模型（斯威齐模型）斯威齐模型是美国经济学家保罗斯威齐建立。寡头厂商不愿轻易地变动产品价格，价格能够维持一种比较稳定的状态的情况，是一种价格刚性。假定：寡头厂商降价时，其它厂商会跟着降价；寡头厂商提价时，其它厂商会保持价格不变。原因：一厂商降价时，其它厂商如果不跟着降价，
15、其市场份额就会减少，产量下降，利润下跌；一厂商提价时，如果其它厂商价格不变，提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分，其它厂商产量上升，利润会增加。（四）卡特尔模型 1、定义 是指若干企业达成公开或正式的协议，试图控制整个市场的产量和价格，实现利润最大化的垄断组织。 2、目的垄断利润最大化 卡特尔的垄断利润大于其成员单独行动时的利润之和。 3、类型（1）价格卡特尔。一般为垄断高价，在不景气时的稳定价格或者降价以排挤非卡特尔企业。（2）数量卡特尔。限产保价。 （3）销售条件卡特尔。对销售条件如回扣、支付条件、售后服务等在协定中进行规定的卡特尔。（4）技术卡特尔。专利联营，即成员企业自由共享专利，
16、但不允许非成员企业使用。 （5）统一销售卡特尔。成员企业共同出资设立销售公司，实行统一销售。 4、案例 卡特尔常常是国际性的。 欧佩克是产油国政府间的一个国际协定，它在十多年间成功地将世界石油价格提高到远远高于本来会有的水平。 其他成功的提高了价格的国际卡特尔还有:在70年代中期，国际铝矾土联合会将铝矾土价格提高到4倍;一个秘密的国际铀卡特尔提高了铀的价格；一个被称为水银欧洲的卡特尔将水银价格保持在接近于垄断水平。 第四节 博弈论和策略行为帕尔格雷夫大辞典对“博弈论”解释为“互动的决策论”。20世纪70年代以来，博弈论成为经济学史上继“边际分析”和“凯恩斯革命”后的重大革命，为人类带来了一种全
17、新的方法论和思维。1994年美纳什因对博弈论和经济学的开创性贡献而获诺贝尔经济学奖。诺贝尔经济学奖获得者保罗萨缪尔森说：“要想在现代社会做一个有文化的人，你必须对博弈论有一个大致的了解。”一、博弈 （一）博弈的构成要素博弈的目的是利益，利益是形成博弈的基础。参与博弈者正是为了自身利益的最大化而互相竞争。案例：夫妻周末晚饭后在家看电视，夫要看足球赛，妻要看某热播电视剧，于是一场博弈就开始了。博弈的构成要素：1、2个或2个以上的参与者（player）。即不是1个人在一个毫无干扰的环境中做决策。2、博弈要有参与各方争夺的资源或收益。(resources/payoff)3、参与者有自己能够选择的策略(
18、strategy)。4、参与者拥有一定量的信息（information） 博弈论就是研究人们如何进行决策以及这种决策如何达到均衡的科学。（二）博弈的结果案例：一天晚上，狐狸来到水井旁，以为水中月亮是奶酪，跨进吊桶下到井底，与之相连的另一只水桶升到井口。狐狸困在井里不能脱身，两天后见到一只狼，狐狸花言巧语说：“奶酪真好吃，我已吃了一半，剩下的一半给你吃。”狼果然中记跳到空桶中下到井底，此时狐狸脱困了。1、零和博弈零和博弈是一种完全对抗、强烈竞争的对局。参与者的收益总和是零，一个参与者所得是另一参与者的所失。如上述案例。2、非零和博弈非零和博弈是既有对抗又有合作的博弈，各参与者的目标不完全对立，对
19、局表现为各种情况。有时参与者只按本身的利害关系单方面做出决策，有时为了共同利益而合作。（1）负和博弈 即两败俱伤的非零和博弈。如，狼受狐狸诱惑，跳到井底。（2）正和博弈即互利共赢的博弈。如，狼动了恻隐之心，搬来石头放到另一桶中。二、简单博弈与博弈均衡案例1：囚犯的困境囚犯困境是说AB两人合伙偷一辆汽车而被捕。警方怀疑他们还抢劫过银行，于是将他们分别关押。警官分别对A、B说：我们实行的是“坦白从宽，抗拒从严”的政策，如果你们两人交代抢劫银行的事，各判刑3年；如果一方交代一方不交代，交代者判1年，不交代者判10年。当然，他们都知道，如果都不交代，就会因偷车各判2年。囚犯A和B的得益矩阵如表所示。A
20、的选择：如果B不交代：A选择不交代则判2年，A选择交代判1年，两者相较，A选择交代有利。如果B交代：A选择不交代则判10年，A选择交代判3年，两者相较，A选择交代有利。结论：无论B选择交代不是不交代，A选择交代是对自己最有利的优势战略。B的选择：其推理过程与此相同，结论也是选择交代。最终结果：两人都选择了交代。说明：两人合作是有利的，但合作却是困难的。（1）上策与上策均衡在市场竞争中，有许多情况与囚犯的困境是完全类似的，其中十分典型的是价格竞争的策略选择。案例：寡头价格竞争共有四种情形：都不降。各获利70万。A降B不降。A获利100万，B 获利为0。B降A不降。B获利100万，A 获利为0。都
21、降。各获利50万。按理，都不降，获利总额最大。但博弈的结果是都采取了降价措施，导致两败俱伤。所谓上策是指不管对手采取什么策略，这种策略都是最优的。当对局者在所有策略中存在一个上策的时候，这个上策就是他们的最优策略。当对局者选择的都是上策的时候，在博弈论中，把这种均衡叫作上策均衡。博弈论中的所谓均衡是一种稳定的结局，当这种结局出现的时候，所有对局者都不想再改变他们所选择的策略。（2）纳什均衡现实中大量存在没有上策的情况，此时是否还存在对局的均衡状态呢？例：性别之战。两个谈恋爱的人准备在周末晚上一起出去男的喜欢听音乐会，但女比较喜欢看电影。当然，两个人都不愿意分开活动。不同的选择给他们带来的满足见
22、下表。从矩阵可知，分开使俩得不到任何满足，只要在一起，不管是看电影还是听音乐会，两人都会得到一定的满足。但音乐会将使男的得到更大满足，看电影则使女的得到更大的满足。在这一对局中，男女都没有上策。实际上，最优策略依赖于对方的选择，一旦对方选定了某一项活动，另一个人选择同样的活动就是最好的策略。如果男的已经买好了音乐会的门票，女的当然就不再反对；反之，如果女的已经买好了电影票，男的也就会与她一起去看电影。 事实上，上述博弈中存在两个均衡状态，即（电影，电影），（音乐会，音乐会），这种均衡叫纳什均衡。纳什均衡是这样一种状态，在对手策略选定的条件下，各个对局者所选择的策略都是最好的。上策均衡是纳什均衡
23、的一种特殊情况。在市场竞争中，同样存在与性别之战类似的情况。 三、重复博弈与序列博弈（1）重复博弈现实中，企业竞争一般持续较长时期，在对局可以多次重复的情况下，竞争的结局是否有所改变呢？对博弈的参与者来说，此时是否存在一种最好的策略？现实中的企业没有一个会明确地预期什么时期会结束经营，因此企业的竞争格局就可能近似于无限次重复博弈，企业也就可能选择“以牙还牙”的策略，并导致相互合作的结局。我国许多行业曾发生的价格竞争多少带有“恶性竞争”的意味。近来部分商业企业开始推行“实价销售”，这是对恶性价格竞争进行反思的结果。（2）序列博弈现实生活中，还存在另一种博弈状态，即对局者选择策略有时间先后的顺序，
24、某些对局者可能率先采取行动，这种博弈称为序列博弈。重复博弈和序列博弈都是动态博弈。 案例：沃尔玛的折扣店。在大型连锁折扣店中，沃尔马是一个相当著名的、经营成功的公司。沃尔马创立于1969年，1976年已拥有153家分店，1986年1009家，到1993年有1800家分店；其经营的利润1986年达4.5亿美元，1993年则已超过15亿美元。沃尔马的成功固然有各方面的因素，但关键在于其采取了成功的市场进入的策略。沃尔马的创业者山姆华尔顿在这方面有着独到的见解。大多数的经营者都认为，大型折扣店依靠较低的价格、较低的装修与库存成本经营，要赚钱就必须要有足够大的市场容量，因此，这类商店无法在10万人口以
25、下的城镇设立。沃尔马则到10万人口以下的城镇实践，到1970年就开出了30家“小镇上的折扣店”，并获得了巨大的成功。一个10万人口以下的小镇所具有的市场容量并不太大，但却足够容纳下一个大型折扣店，并能让它盈得一定的利润。在70年代中期，当其他连锁店的经营者认识到这一点时，沃尔马已经大量占领了这样的市场。对小镇来说，开一家连锁折扣店可以盈利，但如果开出两家来，市场容量就不够大，这两家折扣店就必然要亏损。因此，对小镇市场来说，连锁折扣店的竞争就面临一种市场进入的博弈（得益矩阵如下）。可见，企业面对此种博奕，先行者优势就是企业成功的关键。一家企业一旦进入，第二家企业就只能选择不进入的策略，除非它抱有
26、“拼个鱼死网破”这种非理性的经营观念。先进入市场，就成为这个市场上垄断者，并可获取50万元的利润；如果有第二家企业进入，那么两家都要亏损20万元。企业A的最佳选择是进入这个市场，而在此条件下，企业B的理性反应则是不进入。四、博弈分析的简单应用（一）卡特尔的不稳定性 企业B企业A合作不合作合作5，61，7不合作7，12，3两厂商合作是最优的，但其合作协议是不可靠的。卡特尔是不稳定的。 （二）策略性贸易政策 表1中，企业要在博弈中获胜，关键在先行一步。 表1： 企业B企业A生产不生产生产2，28，0不生产0，80，0表2： 企业B企业A生产不生产生产2，38，0不生产0，130，0如果A先行，企业B能不能打破A的先发优势？ 一个办法就是企业B得到所在国家的生产补贴。假如企业B得到政府5单位的补贴，则矩形图变为2。结果是B必然会生产。 四、寡头垄断市场利弊分析优点：可以实现规模经济，提高生产效率，降低成本，促进技术进步。缺点：寡头之间的相互勾结会损害消费者的利益。
