1、工程项目管理 笔记工程项目组织与管理（笔记）一、工程项目管理及其管理模式（一）工程项目的特点与复杂性特点:1.一次性 2.唯一性 3.目标的明确性 4项目相关条件的约束性复杂性:1.交易和生产过程的复杂性 2.组织的复杂性 3.环境的负责性（二）工程项目周期与阶段 周期的四个阶段：前期、准备、实施、运营前期阶段准备阶段实施阶段投产运营阶段特点投入少，对项目效益影响大战略决策的具体化，很大程度上决定了项目实施的成败工作量最大，投入的人力、物力、财力最多，管理难度最大主要工作由业主自行完成主要工作投资机会研究、可行性研究、评估和决策初步设计和施工图设计；征地；货物采购、工程招标及供应商的确定；签订
2、承包合同。工作重点是为项目准备和安排所需的建设条件。施工、联动试车、试生产、竣工验收等工程的保修、回访及后续服务、项目评价等主要成果项目概念的提出，可行性研究报告，决策手续图纸的交付、开工命令项目完工、试生产、竣工验收合格，设备完全投入施工报废拆除或者改变功能（三）利害关系者的要求序号名称要求和期望1业主投资少、收益高、时间短、质量合格2咨询单位及时提供信息和决策；轻松的工作进度表；合理、及时的工作报酬3承包商合理的利润和按时支付工程款；及时提供施工图纸及其他服务；自行选择施工工法；不受其他承包商干扰4供应商质量、规格、标准、时间要求合理；丰厚的利润5生产运营部门培训了合格的生产人员；建立了合
3、理的管理制度与操作规程；按时按质形成综合生产能力，保证运营6政府机构与整个国家的法律、政策、目标一致7金融机构贷款安全、回报丰厚、按期回款8公用设施管理部门及时提出服务要求；最低限度干扰环境9社会公众无社会风险、无污染；质量优良、价格合理；能产生社会效益10内部部门足够的信息资源、人力、材料；优良的工作环境；松弛的工作进度 （四）项目管理的目标和过程控制1、工程项目目标系统目标系统是工程项目所要达到的最终状态的描述系统。在前期策划过程中即要建立目标系统，并将其贯穿项目全过程。（1）目标的建立过程工程项目构思构思常常由以下一个或者几个因素影响：市场需求、经营需要、客户要求、技术进步、法律要求、国
4、际为解决社会问题。识别需求识别和评价，形成理性的目标概念，使投资方的需求更加合理化。提出项目目标通过对项目本身和工程环境的分析，确定符合实际需要情况的需求目标。可以发现阻碍满足需求的问题，解决这些问题的程度就是工程项目的各个目标。分析的具体内容：A:工程项目拟提供的产品或服务建立目标系统名称含义内容系统目标整个工程项目的总目标可分为工程项目工程目标、技术目标、经济目标、社会目标和生态目标等子目标仅适用于工程项目的某一方面，相当于目标系统的子目标系统可执行目标应具有可操作性，又称操作目标用于确定工程项目的详细构成。更细的目标分解，一般在可行性研究以及技术设计和计划中形成，并得到进一步解释和定量化
5、，逐渐转化为具体的工作任务 （2）目标系统建立的依据业主的需求说明法律、法规、规章等国家、行业颁布的强制性标准、规范、规程等其他资料。如与本项目性质类似的历史数据、最新技术发展等（3）目标系统建立的方法采用工作分解结构（WBS）方法。WBS是一种层次化的树状结构，将工程项目划分为可以管理的工程项目单元，通过控制这些单元的费用、进度和质量目标，达到控制整个工程项目的目的。2、过程控制过程：一组将输入转化为输出的相互管理和相互作用的活动。（1）工程项目过程的分类分类标准分类作用创造产品的过程前期策划、设计、采购、施工、验收、总结评价关注实现项目产品的特性、功能和质量。是项目的基础，是项目管理的对象
6、。能够保证项目产品的功能特性。项目管理过程启动、计划、执行、控制、收尾不因产品的不同而各异。是对创造产品过程的管理。是利用项目管理的先进技术和工具保证项目的效率和效益。（2）工程项目的过程管理过程管理：是指使用一组实践方法、技术和工具来策划、控制和改进过程的效果、效率和适应性。理论基础：控制论。控制=技术+监督+纠正措施PDCA（Plan-Do-Check-Act）循环方法：名称含义内容计划为完成项目目标而编制一个可操作的运转程序和作业计划1.明确工作目标并按工作分解结构（WBS）原理将工作层层分解，确定每项作业的具体目标；2、明确实现目标的具体操作过程；3、确定过程顺序和相互作用4、为运行和
7、控制过程制定准则和方法5、保证必需的资源和信息以有效支持过程运行6、在以上基础上，作出详细工作计划7、对工程项目计划进行评审、批准实施资源投入到成果实现的过程协调人力和其他资源以执行工程项目计划检查对进展情况进行不断的监测和分析，以预防质量不合格、工期延误、费用超支，确保工程目标的实现处理1、客观情况发生变化，必须采取必要的措施调整计划，特别是当变化影响到费用、进度、质量、风险等方面，必须作出相应的变更。2、通过分析发现管理工作的缺陷，应提出改进措施，使管理工作持续进行。PDCA是一个动态的过程，不包括项目的启动和收尾两个子过程。采用PDCA循环管理达到的目的：1 选择最佳路径2 确定过程有效
8、运行条件、控制关键点和方法3 明确各过程的联系，界定过程间的的接口4 协调各过程活动5 确定监测、测量、分析过程的方法和步骤6 确保持续改进（五）工程项目的管理模式1、工程项目业主方管理模式业主自行管理模式也经常聘请投资咨询公司、监理公司等协助进行部分管理1、优点：可以充分保障业主方对工程项目的控制，随时采取措施以保障业主利益的最大化。2、缺点：组织机构庞大、建设管理费用高，对于缺乏连续性项目的业主而言，不利于管理经验的积累。业 主 委 托 管 理 模 式项目管理（Project Management PM）服务模式1、含义：指从事工程项目管理的企业受业主委托，按照合同约定，代表业主对工程项目
9、的组织实施进行全过程或若干阶段的管理和服务。2、工作内容：决策阶段编制可行性研究报告；准备实施阶段提供招标代理、设计管理、采购管理、施工管理和试运行等服务。3、优点：可以充分发挥项目经理的经验和优势，且管理思路前后统一；业主可以比较方便的提出必要的设计和施工变更。4、缺点：增加了业主的额外费用；业主和设计单位不直接沟通，不利于提供沟通质量；项目管理单位职责不易明确。5、适用：大型项目或复杂项目。特别适用业主管理能力不足的项目项目管理承包（Project Management Contracting PMC）模式1、含义：业主通过招标方式聘请项目管理承包商，作为业主代表或业主的延伸，对项目全过程
10、进行集成化管理。2、优点：可以充分发挥管理承包商在项目管理方面的专业技能，统一协调项目的设计和施工，减少矛盾；管理承包商负责整个施工前阶段和施工阶段，有利于设计变更；业主与管理承包商的合同关系简单、组织协调比较有利，可以提早开工，可采取快速路径法施工，缩短项目工期。3、缺点：业主与施工承包商没有合同关系，控制施工难度较大；业主对工程费用不能直接控制，存在很大风险。代理型（Agency CM）模式1、CM模式又称阶段发包方式或快速轨道方式，与设计图纸全部完成之后才进行招标的传统的连续建设模式不同。特点：由业主委托的CM方式项目负责人与设计单位、咨询单位组成一个联合小组，共同负责组织和管理工程的规
11、划、设计和施工。在项目的总体规划、布局和设计时，要考虑控制项目的总投资，在主体设计方案确定后，完成一部分工程的设计，即对这一部分工程进行招标，发包给一家承包商施工，业主与承包商直接签订施工承包合同。2、CM模式优点：可以缩短工程项目从规划、设计到竣工的周期，节约投资，减少投资风险，较早获得收益；CM经理较早介入设计管理，因而设计者可听取CM经理的建议，预先考虑施工因素，以改进设计的可施工性；可以先进行分项设计，分项竞争性招标，并及时施工。3、CM模式分代理型和风险型两种。采取代理型CM模式时，CM经理作为业主的代理，一般采取固定酬金+管理费（成本补偿合同）。代理型CM模式：优点：业主可自由选定
12、建筑师进行设计；在招标前可以确定完成的工作范围和项目原则；可以有完善的管理和技术支持；缺点：明确整个项目的成本之前，投入较大；索赔和变更的费用可能较高，业主方投资风险较大；由于分阶段招标，CM经理不可能对进度和成本做出保证。“代建制”模式1、含义：投资方经过规定的程序，委托或者聘用具有相应资质的工程管理公司或具备相应工程管理能力的其他企业，代理投资人或建设单位组织和管理项目建设的模式。2、运作模式：“委托代理合同”模式，由项目业主或法人采用招投标方式选定一个工程管理单位作为代建单位，由代建单位代行项目业主的职能，依法办理有关审批手续，组织选择工程服务商合承包商，项目建成后协助委托人组织项目的验
13、收。以常设性事业单位为主，实行相对集中的专业化管理。即成立政府投资项目建设管理机构，全权负责公益性项目的建设实施，建成后移交使用单位。3、实施方式：全过程代建，科研报告、初步设计、建设实施、竣工验收的全过程管理。两阶段代建，即将项目氛围项目前期工作阶段和项目建设实施阶段代建两阶段。前期代建包括科研报告、项目报批、设计单位选定、规划许可证和土地使用证的办理、土地拆迁；工程代建为授权代建人办理开工申请报告、办理施工许可证、招标施工单位、组织协调施工建设、竣工验收、交付使用和工程保修。设计-管理（Design-Management）模式1、含义：通常指同一单位向业主提供设计和施工管理服务的项目管理方
14、式。通常以设计单位为主，可对总承包商或分包商采取阶段分包的方式。2、优点：可以充分发挥设计-管理公司的设计长处；3、确定：设计管理公司一般的施工管理能力较差。2、工程项目融资管理模式（1）BOT模式（Build-Operate-Transfer 建造-运营-移交）有时也称“特许经营权（concession）”方式，是指某一财团或若干投资人作为项目的发起人，从政府处获得某些基础设施的特许建造经营权，然后由此类发起人联合其他各方组建股份制的项目公司，负责整个项目的融资、设计、建造和运营。是一种有限追索权的项目融资方式。（2）延伸BOOT：build-own-operate-transfer 建造-
15、拥有-运营-移交BOO：build-own-operater 建造-拥有-运营BLT：build-lease-transfer 建造-租赁-移交BT：build-transfer 建造-移交PPP：public-private-partnership 政府与社会资本合作3、工程项目承包管理模式模式含义优点缺点DBB(design-bid-build,设计-招标-建造)传统的发包模式，设计、施工分别委托不同单位承担，核心组织为：业主-管理咨询师-承包商。业主委托管理咨询师进行前期的可研工作，项目立项后进行设计，设计基本完成后通过招标确定承包商。1、长期、广泛的在世界各国采用，管理方法成熟；2、业
16、主自由选择设计、监理人员，便于控制设计；3、可采用各方均熟悉的标准合同文本（如DIDIC“施工合同条件”），有利于合同管理和风险控制。1、周期较长，监理工程师对项目的工期不易控制；2、管理、协调工作较复杂，管理费较高，前期投入较大；3、对工程总投资不易控制，特别在设计过程中对“可施工性（constructability）”考虑不够时，容易产生变更，从而引起较多的索赔；4、出现质量事故时，设计和施工双方容易互相推诿责任。DB（design-build,设计-建造）工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计和施工，以及大多数材料和工程设备的采购，但业主可以对部分重要工程设备和特殊材料的采购权。
17、通常采用总价合同，但允许价格调整，也允许部分采用单价合同。总价合同中，承包商承担了大部分责任和风险，常适用于房屋建筑和大型土木、电力、水利、机械等工程项目。1、由于设计工作由承包商承担，减少了索赔；2、施工经验能够融入设计过程中，有利于提高可建造性；3、对投资和完工日期有了实质的保障。1、业主无法参与设计单位的选择，对最终设计和细节控制能力降低；2、总价包干可能影响项目的设计和施工质量。EPC/T（engineer-procurement-construction/turnkey,设计-采购-施工/交钥匙）工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对工程的
18、质量、工期、安全、造价全面负责，使业主获得一个现成的工程。1999年国际咨询工程师联合会（FIDIC）发布了设计采购施工/交钥匙工程合同条件（银皮书）。适用于化工、冶金、电站、铁路等大型基础设施工程。使承包商、设计师、建筑师共同寻找最经济、最有效的方法实施工程项目，比较容易解决设计、采购、施工、试运行整个过程不同环节的矛盾。风险性CM模式CM经理在开发和设计阶段相当于业主的顾问，在施工阶段担任总承包商的角色，一般业主要求CM经理提出保证最大工程费用以保证业主的投资控制。DBO（design-build-operate 设计-施工-运营）一个承包商设计并建设一个公共设施或基础设施，并且运营该设施
19、，满足工程试用期间公共部门的运作要求，合同期满后，资产所有权移交给公共部门。FIDIC设计-施工-运营合同条件（金皮书）1、责任主体单一明确，风险全部转给DBO的主体；2、可以优化项目的全寿命周期成本。3、时间上，可以减少不必要的延误，使施工周期更加合理；4、财务上，业主仅需承担简单的责任而拥有长期的承诺保障；1、责任范围的界定容易引起较多争议；2、招标周期长，需要专业的咨询公司介入。4、不同项目管理模式所涵盖的服务范围项目建议书可研/融资设计施工试运营项目正式运营移交PPP/BOT/PFIBTDBOEPC交钥匙传统的设计-建造设计+管理模式PM/PMC/CM模式传统发包传统发包（六）工程项目
20、管理的发展趋势1、思想层面（1）可持续发展思想日益成为工程项目管理的指导思想；以最节约的资源、最有效利用资源的方式，尽量降低环境负荷，同时为人们提供安全、健康、舒适的工作和生活空间，目标是达到人、工程建设和环境三者的平衡优化和持续发展。（2）合作共赢、伙伴关系的理念与方式逐渐产生2、管理方法层面（1）工程项目多阶段管理一体化趋势日益明显长期以来，工程建设全过程的管理和咨询服务被分割在不同的职能机构：可研由专业工程咨询单位、勘察设疑由设计单位、招标代理由招标代理公司、工程监理由监理公司承担。（2）工程项目管理工作将更加职业化业主自行管理逐步过渡到委托工程咨询机构管理，施工阶段委托监理发展到全过程
21、委托或“代建制”全过程管理。（3）项目群管理扩展了工程项目管理的工作领域（4）私营部门参与公共基础建设成为一种重要趋势（5）廉洁管理成为工程项目管理的新内容FIDIC工程咨询业的廉洁管理指南20013、管理工具层面（1）标准化目前建筑业两大标准:IAI（international alliance for interpretation 国际互用联盟）的IFC（industry foundation classes 行业基准分类）标准ISO（International Standard Organization 国际标准化组织）的STEP(standard for the exchange of
22、 product model data，产品模型信息交换)（2）集成化建筑业的应用软件的功能越来越全面，出现了由独立系统向集成系统发展的趋势。独立系统包括：管理信息系统MIS、决策支持系统DSS、基于网络计划技术的项目管理软件等。（3）网络化两种方式：自行设计并建立本关系项目的网站同时提供相应功能。实行负责且投入较大，应用较少。利用现有提供专门服务的商业网站。（4）虚拟化虚拟化技术包括建设过程和建设产品的模拟和可视化以上四个特征的综合体现便是BIM技术的综合应用。BIM（building information modeling，建筑信息模型）:创建并利用数字模型对项目进行设计、建造和运营管理
23、的过程。二、工程项目主要参与方的项目管理（一）项目业主1、含义：广义上指以资金、技术或其他资产入股的项目出资人。狭义上指项目在法律意义上的所有人。2、业主管理的目的（1）实现投资主体的投资目标和期望；（2）将投资控制在预定或者可接受的范围内；（3）保证工程项目建成后在工程和质量上达到设计标准。3、业主管理的特点（1）代表投资主体对项目的要求，集中反映了个投资主体对工程项目的利益要求；（2）业主是对工程项目进行全面管理的核心，体现“谁投资、谁决策、谁收益、谁承担风险”的原则；（3）管理方式上看，业主对项目的管理多为间接管理方式。（二）政府1、政府管理的作用（1）保证投资方向符合国家产业政策的要求
24、。中长期发展规划和各项专业规划。（2）保证工程项目符合国际经济社会发展规划和环境与生态等的要求（3）引导投资规模达到合理经济规模；（4）保证国家整体投资规模与外债规模在合理的可控制的范围内进行；（5）保证国家经济安全与公共利益。2、政府管理的特点（1）行政权威性（2）法律严肃性（3）可采取的管理手段是多方面的。如行政命令、法律手段、税收手段等。3、政府管理的主要方面（1）制定宏观经济政策与相关发展规划，引导和调控投资项目国家发改委关于实行核准制的项目申请报告通用文本中明确，项目申请报告要有发展规划、产业政策和行业准入分析一章。发展规划分析：拟建项目是否符合有关的国民经济和社会发簪总体规划、专业
25、规划、区域规划等要求，项目目标与规划内容是否衔接和协调。产业政策分析：拟建项目是否符合产业政策的要求行业准入分析：项目建设单位和拟建项目是否符合行业准入标准的规定。（2）制定相关规定，界定投资管理权限2004年7月国务院关于投资体制改革的决定；207年11月国务院办公厅关于加强和规范新开工项目管理的通知各类投资主体的管理审批制政府投资项目核准制企业投资建设的重大和限制类项目备案制核准目录以外的企业投资建设项目，除国家法律、法规和国务院专门规定禁止投资的项目外各类投资主体管理的具体操作程序企业不使用政府投资建设的项目政府核准的投资项目目录内的项目核准制1、向城乡规划、国土、环保部门申请办理规划选
26、址预审、用地预审、环境影响评价审批手续；2、向发改部门申请核准项目申请报告；3、向城乡规划、国土申请正式的规划许可手续、用地手续；4、向建设部门申请项目开工手续外商投资项目核准制，另需核准市场准入、资本项目管理等方面1、 依据外商投资项目核准暂行管理办法外商投资产业指导目录2、项目申请报告的核准权限划分：总投资5亿美元以上的鼓励类、允许类项目和总投资1亿美元以上的限制类项目由国家发改委审核后国务院核准；总投资1亿美元以上鼓励类、允许类项目和总投资5000美元以上的限制类项目由国家发改委核准；总投资1亿美元以下的鼓励类、允许类项目和总投资5000美元以下的限制类项目由地方发改委核准。3、核准程序
27、：属于国家发改或国务院核准的项目，向省级发改委提出项目申请报告，经省级发改委审核后报国家发改委；计划单列企业集团和中央管理企业可直接向国家发改委提交项目申请报告。政府核准的投资项目目录之外的项目备案制1、向发改委备案部门办理备案手续；2、向城乡规划、国土、环保部门申请办理规划选址、用地、环境影响评价审批手续；3、向建设部门申请办理项目开工手续。企业使用政府补助、转贷、贴息投资建设的项目1、申请中央预算内投资补助和贴息项目，由省级发改委统一组织筛选，完成项目前期管理工作后，向国家发改委上报资金申请报告，由国家发改委审批。2、国家发改委安排给单个投资项目的投资补助或贴息资金的最高限额原则上不超过2
28、亿元。超过2亿元或者超过3000万元且占项目总投资的30%以上的按直接投资或资本金注入方式管理。3000万元以下的一律按照投资补助或贴息方式管理，国家发改委只审批资金申请报告。政府投资项目审批制1、向发改委等项目审批部门报送项目建议书；2、向城乡规划、国土、环保等部门申请办理规划选址预审、用地预审和环境影响评价审批手续；3、向项目审批部门报送可行性研究报告；4、向城乡规划、国土部门办理正式的规划许可手续、用地手续；5、向建设主管部门申请办理项目开工手续。境外投资项目管理境外投资项目核准暂行管理办法及2011年2月国家发改委的通知1、地方企业投资中方投资3亿美元以下的资源开发类、中方投资1亿美元
29、以下的非资源开发类项目（特殊项目除外，下同），由省级发改部门报国家发改委备案，中央管理企业自主决策并报国家发改委备案；（备案制）2、中方投资额在3亿美元以上的资源开发类或1亿美元以上的非资源开发类项目由国家发改委核准。（核准制）3、前往未建交、受国际制裁、发生战争、动乱的国家或地区的投资项目，及涉及基础电信运营、跨界水资源开发利用、大规模土地开发、干线电网、新闻传媒等特殊敏感性行业的境外投资项目，不分限额，由省级发改部门或中央企业初审后报国家发改委核准，或由国家发改委审核后报国务院核准。4、中方投资额3000万美元以上3亿美元以下的资源开发类或者1000万美元以上1亿美元以下的非资源开发类项目
30、，省级发改部门在下发核准文件前，需报国家发改委登记，国家发改委在收到核准文件的5个工作日内出具地方重大境外投资项目核准登记单。政府投资资金的种类和管理种类含义管理方式财政预算内投资资金（含国债资金）是指各级政府在财政预算中列支的建设资金，由各级发改部门安排用于固定资产投资项目。列入各级政府年度财政预算，并按财政收支科目和程序管理。各类专业建设基金经国务院或财政部批准，向社会特定对象征收的专门用于某方面建设的资金。如水利建设基金、三项工程建设基金、南水北调建设基金、铁路、民航、赶快建设基金。纳入财政预算管理，实行定向征收，定向使用，专户管理。国家主权外债资金以国家主权信用担保的国外贷款。如从世行、亚洲开发银行、外国政府的借款。按使用政府投资资金进行管理其他政府性资金除各类专业建设基金外，各级政
