1、西方马克思主义阶级和国家理论西方马克思主义讲稿 第三题 西方马克思主义阶级和国家理论一、战后西方资本主义社会的新变化1、新技术革命迅速发展：科学技术成为第一生产力。2、产业结构变化：第三产业迅速发展；政府管理部门、服务部门人数增加3、劳动方式根本变化：脑力劳动比重不断增加，笨重的体力劳动逐渐为机器取代。4、企业所有权和经营权分离：产生了一批具有科学知识的管理专家，他们成为了高级经理，享有企业的经营管理权，在当代资本主义社会的经济管理中具有越来越重要的地位。5、国家间的经济联系加强：跨国公司迅速发展，发达国家和发展中国家的经济关系发生了变化。6、国家权力加大：从“守夜人”变成了“干预者”，国家对
2、经济生活的调节和干预加强，国家计划的范围扩大。7、阶级状况变化：雇用劳动者队伍增加；“白领工人”的迅速增加和“蓝领工人”的相对减少；存在着一批社会边缘人（失业者等）；阶级矛盾缓和（福利政策；管理民主化；发展服务业）。8、统治方式变化：官僚制更加完善；统治中性化；统治民主化；意识形态控制富有成效。9、思想文化的新变化：意识形态斗争走向隐蔽化、世俗化、大众化；思想文化控制艺术化、自然化；价值取向多元化；文化发展市场化、生活化。二、当代资本主义阶级理论1、 当代资本主义社会的阶级结构（1）“新小资产阶级”理论希腊思想家普朗(兰)查斯是“西方马克思主义”最重要的阶级理论家，阿尔都塞的学生，43岁自杀。
3、在政治权力与社会阶级、当代资本主义中的社会阶级等著作中，提出了 “新小资产阶级”理论。第一，批判传统马克思主义对阶级问题的“经济主义”解释传统马克思主义认为阶级的存在仅与人们在生产中的地位及与生产资料的关系有关 普朗查斯认为经济固然起着决定性的作用，但是却非唯一的决定因素，政治和意识形态也起着很重要的作用。分析社会阶级既要考虑经济标准，也应考虑政治和意识形态标准。第二，“多元决定论”的阶级划分标准经济标准：是从事生产性劳动还是非生产性劳动区分工人阶级和非工人阶级首先，从事生产性劳动的体力劳动者是工人阶级其次，从事非生产性劳动的企业中的管理人员、科学技术人员、商业银行部门中的工作人员、从事劳务活
4、动的服务人员，即“白领工人”，是非工人阶级。政治、思想标准：把“白领工人”叫做“新小资产阶级”从政治关系上看：这些管理人员和监督人员，实际上是对工人劳动关系进行管理和监督，体现的是资本家对工人阶级的政治支配关系。他们从资本家那里获得支配工人的权力，行使着从工人身上榨取剩余价值的职能，他们维护和支撑的是资本对工人的统治关系。从意识形态上看：由于科学技术本身是同占统治地位的意识形态密切交织在一起的。工程师和技师在科学技术应用过程中，实际上支持着资本主义的意识形态关系的再生产，体现着资本对工人的意识形态上的统治关系，体现和维护的是意识形态关系上资本对工人的统治、支配的关系，所以他们并不属于工人阶级，
5、而是属于“新小资产阶级”。第三，“新小资产阶级”的本质是当代资本主义社会中的非生产性劳动者，他们是受剥削的雇佣劳动者，却不直接生产剩余价值。他们一方面为资本家所统治，另一方面又统治着工人阶级。第四，“新小资产阶级”理论的缺陷根据生产性劳动和非生产性劳动来区分阶级，从而将生产性劳动和非生产性劳动的区别混淆为阶级区别。“多元决定论”的阶级划分标准，违背了马克思主义的一元论，夸大了政治、意识形态的因素在阶级划分中的作用。将政治关系、意识形态关系与经济关系平行，作为划分阶级的三大标准，容易引起混乱。（2）“新工人阶级”理论法国的马勒、高兹将“白领工人”看作是工人阶级的一部分，提出了著名的“新工人阶级”
6、理论。第一，工人阶级的发展历程资本主义发展的第一阶段，原始积累的阶段。原来由手工业工人自己掌握的生产资料和最后产品被资本家所占有，工人阶级的要求是夺回被资本家所掌握、控制的生产资料和劳动产品，恢复原先手工业劳动者对生产资料和劳动产品的所有权，即经济权力。资本主义发展的第二阶段，自由竞争资本主义阶段。工人阶级开始成为一个被剥削的无产阶级，他们所要求的不仅仅是资本主义发展初期的经济权力，而是要消灭剥削，提出了政治权力的要求，开展了政治运动。资本主义发展的第三阶段，垄断资本主义阶段。随着生产过程的自动化发展，产生了一大批工资优厚又受过良好教育的技术人员，其中最主要的是两部分人。一部分是经过高技术训练
7、的，能够开动、修理复杂机器的高技术工人，一部分是作为机器的发明者的研究单位的工程师。正是这两部分人成为了“新工人阶级”。 第二，“新工人阶级”的特点他们关心的不是薪水，而是工作的意义与此相应的“新工人阶级”的理论要求，是一种现代形式的工团主义，要求自我管理，并拥有对公司的生产资料和生产过程的控制权。与科学技术知识相联系的“新工人阶级”必须在社会中占据主导的地位，是革命和社会主义运动的先锋队。第三，“新工人阶级”的地位反对资本主义的主要力量以脑力劳动者为主的“新工人阶级”，也是被异化的劳动者，他们是受生产过程控制的，要消除异化就要反过来控制生产过程本身，这就要提倡工人的自我管理，通过工人自治，改
8、变资本主义生产中的等级制，变成一个自我管理的社会。1968年法国爆发了著名的“五月风暴”，知识分子、青年学生在运动中占据了主导的地位，发挥了突出的作用。资本主义的维护力量高兹认为科学技术在意识形态上不是中立的，而是融合在资本主义生产关系中，与资本主义的生产关系不可分割的。因此科技人员在设计生产过程的同时，也就是在维持现在的等级制，肯定着现存的资本主义社会关系。他们在生产过程的作用，就是使体力劳动者服从机器，从而也就是服从资本的统治。他们处于指挥、组织、控制和监督体力劳动者的地位上，体力劳动者则处于服从他们的地位上。（3）“非工人的非阶级”理论高兹在70年代抛弃了“新工人阶级”理论后，又在198
9、0年发表的告别无产阶级中进一步抛弃了马克思主义的工人阶级的理论，在对“后工业社会”的阶级结构分析中，提出了独特的“非工人的非阶级”的理论。第一“非工人的非阶级”指的是在后工业府中潜在地或现实地失业的人。主要包括今天社会生产中的杂工，他们是一些临时工、试用工，只是暂时地部分地受雇佣，处于潜在地或现实地、部分地或完全地失业状态。这些人因为没有固定的职业，没有形成确定的阶级同一性，因此他们算作是“非工人的非阶级”。第二，马克思的工人阶级是与劳动联系在一起的，工人的解放就是劳动的解放第三，在后工业社会中，劳动已不再是工人自己的活动，而是一种消极的预先安排好的活动。第四，在后工业社会中，不是占有劳动而是
10、废除劳动，只有废除劳动，才能废除一切统治。第五，拒绝劳动的新主体不是马克思意义上的工人阶级，而是“非工人的非阶级”，即“后工业的新无产阶级”。第六，“非工人的非阶级”，即“后工业的新无产阶级”的特征1他们不是一个阶级而是一个非阶级，没有阶级历史使命的先验确定2没有在劳动中找到潜在力量的任何源泉，因而拒绝现存的劳动3革命的目标是限制经济政治的必然性领域，扩大个人的自主领域，这实际上就是时间的解放（4）“中间阶级”理论 美国分析的马克思主义代表赖特提出的理论第一，批判传统马克思主义的阶级结构理论在马克思那里在资本主义社会社会简化为两大对立阶级：无产阶级和资产阶级；划分的唯一标准是生产资料占有权；社
11、会的未来发展方向是社会主义第二，提出划分阶级的三个标准 生产资料所有权：资本家和工人 组织资产的控制权：管理者、监督人员、非管理者 垄断性技术所有权（资格证书资产）：专家、技术性雇员、非技术人员第 三，资本主义剥削是主要形式，但基于组织资产和技术垄断的剥削处于从属地位，但成为了“中间阶级”基础第四，中间阶级就是由组织剥削和技术剥削者构成的工薪者，他们有部分和微量控制权，处于半自主的地位。第五，中间阶级的存在表明资本主义发展方向具有多种可能性，社会主义不是唯一前途2、当代资本主义社会的阶级关系（1）阶级对立关系的消除第一、剩余价值学说的过时马克思主义关于资本主义社会的阶级对立的理论是建立在剩余价
12、值学说的基础上的。西方马克思主义认为剩余价值不是雇佣劳动创造的，而是科学技术创造的。第二、国家干预的加强国家调节分配确保民众忠诚国家直接调节分配领域的矛盾，以确保依靠工资为生的民众对现存制度的忠诚。因此马克思关于阶级斗争的范畴就不再能够适应于今天的情况了。但是，哈贝马斯又承认，国家的干预作用增强，并不意味着阶级对立的完全消失，阶级间的差别依然存在，但不是马克思主义意义上那种社会学、经济学的阶级对立，这就使得晚期资本主义国家的危机，从原先阶级对立引起的革命危机，转变为一种“合法性危机”。现代国家通过一种掩饰机制平息阶级冲突这种机制往往采取不利于个别资本家，而表面上有利于民众的政策，将国家活动的阶
13、级性质掩盖起来，从而起到平息阶级冲突的作用。马尔库塞则直接指出，国家是一个蒙蔽人的食物，它力图将自己打扮成时服务于整个民族的，从而达到模糊阶级对立的界线的目的。评价当代资本主义国家的干预职能的加强，为缓和资本主义社会的阶级冲突起到了重要的作用，这应该说是当代资本主义社会之所以没有发生无产阶级革命的一个重要原因，“西方马克思主义”理论家看到了这一点。但是，他们夸大了国家干预职能在消除阶级对立关系中的作用已经从阶级对立的矛盾化解为生活方式、文化意识的矛盾。（2）工人阶级一体化第一、含义所谓“工人阶级一体化”指的是，当代资本主义社会的工人阶级，已不再具有马克思所设想的那种革命性、否定性、他们已经被资
14、本主义社会所同化、所融合。第二、社会的单向度化：工人阶级一体化的现实基础现代发达资本主义社会是一个“无对立面的社会”。一切相对立的力量得到了调和，一切能导致不同制度、不同生产过程的新方向，一切能引起人类生活的新方式的质变，亦即一切的社会变化，在单向度的社会里都得到遏制。原先资本主义社会里针锋相对的两大阶级：资产阶级和无产阶级，已经不再像先前那样对立、矛盾着，劳资之间已经逐渐同化。生产劳动方式上的一体化由于科学技术的进步，自动化生产的普遍推行，原来资本家作为脑力劳动者、工人作为体力劳动者的差异消减了，生产劳动方式以及一体化。当代科学技术的进步，并没有改变异化劳动的性质，而是一种新的奴役和统治：在
15、当今的生产劳动方式内，不但工人阶级作为个人，而且统治者作为个人，都已经成为社会机器的一个零件，统治者和工人、主人和工人，大家一样在生产过程中被机器、技术所控制，所统治。物质利益上的一体化当代资本主义社会虽然没有克服资本家对工人的剥削，但是在发达工业社会的经济生产过程中，却存在着工人和资本家的利益相互依存的趋势，公司或工厂的发展不但关系到资本阶级的利益，而且也直接关系到工人的利益，因此工人也能关心企业的发展，积极参与管理，参与生产问题的解决。生活方式一体化工人和资产阶级在生活标准、闲暇活动、各种生活愿望的需求方面都趋向于同化。“如果工人和他的老板享受同样的电视节目并游览同样的娱乐场所，如果打字员
16、打扮的象他雇主的女儿一样花枝招展，如果黑人挣到了一辆卡德；拉牌汽车，如果他们读同样的报纸，那么这种同化并不表明阶级的消失，而是表明哪些用来卫华现在制度的需求和满足在何种程度上被人民所分享。” 意识形态上的一体化由于生产劳动方式，物质利益和生活方式的一体化，必然导致工人阶级在意识形态上同资本主义社会的一体化，原有的工人阶级的反抗意识丧失了，满足于现有的社会制度和生活方式，丧失了否定的，批判的，革命的意识，从而变为与资本主义社会相一致的“单向度的人”，这使工人阶级不再能够成为否定现存资本主义制度的力量。三、当代资本主义国家理论1、当代资本主义国家的性质（1）普兰查斯从结构主义出发：国家是资本主义社
17、会整体中的政治功部分，是为资产阶级服务的。第一，社会是一个由各种要素组合成的有机整体，国家则是整体中的一部分，应该从整体中去理解国家，弄清楚国家在结构本体中的地位与职能。第二，经济的决定作用只是在归根到底的意义上才存在，单一的经济决定论是不符合现实的，实际上，政治、意识形式都具有相对独立性，社会是多元决定的。第三，国家是社会形态的统一因素，起到一种调和作用，维护着社会形态的统一和平衡，但这种调和并非是中立的，而主要维护统治阶级所需要的那种社会形态的统一，维护现存的阶级关系和阶级统治。第四，国家维护其阶级性质的方式不同于前资本主义社会，前资本主义社会是通过公共法则、等阶级制度等以公开制度的形式，
18、来维护社会的统一，而资本主义国家则通过超阶级统治的形式来维护资产阶级统治。第五，评价第一，从整体出发，分析资本主义国家的状况，有一定的指导意义第二，承认国家实质上是一种阶级关系，肯定当代资本主义国家的资产阶级性质也是值得肯定的。第三，看到当代资本主义国家在统治方式的变化，有助于把握资本主义的国家性质。第四，在提出“国家相对独立性”观点的同时，否认了经济的决定作用，是其失误。（2）米利班德从工具主义出发：国家是维护资产阶级统治的工具米利班德，英，1924-1994，受拉斯基影响，主要作品有议会社会主义、资本主义的国家、马克思主义和政治学，英国资本主义民主制、阶级权利和国家权力第一，从国家领导成员
19、的阶级性质来看：资产阶级成员占据国家系统中的行政管理、立法、司法、镇压机关等重要位置，形成了各种国家机制的重要领导人。虽然在当代西方的文官制度中，下层成员少数也可以进入国家系统，但一旦进入就会同化，成为资产阶级的一部分。第二，资本家阶级凭借其经济权力，凭借其对经济和其它资产的占有和控制，能够影响国家政策的制定。第三，资本主义生产方式、资本主义经济自身具有一种“结构性”的强制力国家是依附在资本主义生产方式上面的，国家的性质由生产方式的性质和要求决定。许多政府无法实行自己在上台前许诺的改革计划，也是资本主义生产方式客观制约的结果。第四，评价：第一，肯定了国家的阶级性质与马克思主义是一致性的第二，强
20、调生活方式、经济因素在国家性质中的决定作用第三，反对把国家仅仅看成是工具，而主张国家具有相对独立性（3）国家的相对自主性代表人物：普、米、奥菲（法兰克福学派）基本观点：国家虽然具有阶级统治的性质，但却并非是阶级统治的简单工具，而是有其相对独立性马克思：国家是阶级统治的工具，是一个阶级统治另一个阶级的工具，统治阶级利用国家机器为自己谋利益，并损害被统治阶级的利益。第一，国家的相对自主性：一方面，国家以阶级统治为基础，是统治阶级的国家；另一方面，国家又是相对自主于、相对独立于统治阶级的。第二，普在政治权力与社会阶级、米在马克思主义与政治学中认为马克思对“波拿巴主义”的分析是国家相对自主性的一个实例
21、。马克思认为波拿巴式的专制是维护资产阶级利益的，但它却会违反资产阶级的意志，甚至不让资产阶级参加统治，虽然，“波拿巴主义”的国家是相对自主于资产阶级的。普、米进一步认为马克思只是把国家的相对自主性看成是特定历史时期的特定现象，这是不准确的。实际上，它不是在阶级力量势均力敌情况下的特殊现象，而是资本主义国家的一般性质。第三，承认相对自主性，也就是承认国家也会满足被统治阶级的某些要求，问题是为什么会相对独立于统治阶级呢？普：资本主义国家并不直接代表统治阶级的经济利益，而是代表其政治利益，资本主义国家并非直接服务于资产阶级某一时期的经济利益，而是服务于统治阶级的政治利益。为了维护政治利益，有时不得不
22、牺牲一些直接的经济利益，对被统治阶级作出一些让步，以此瓦解被统治阶级，换取被统治阶级对国家的支持，保证其政治权力和国家机器不受损害。米：虽然直接掌握政治权力的统治者是为资本家谋利益的，但是他们毕竟不等于资本家，他们对本阶级利益的看法与资本家对自己利益的看法是不同的，资本家主要关心其具体的经济利益，听从他们所管理和控制的资本的要求，而行政机关工作人员则着眼于阶级全局利益，因此他们可以推行一些与当时资本家相左的政策。墨菲：作为哈贝马斯的学生对资本主义国家的内部机构作了精湛的分析，认为国家不是简单地为资本家利益服务的，而是通过积极、掩饰选择，选择一个并非有利于每一个资本家的方案、政策，而国家的积极、
23、掩饰选择就是国家相对自主性表现。资本主义国家有三种选择机制：第一.消极选择：从国家活动系统中排除掉反对资本家利益、与资本主义制度相对抗的政策方案。第二，积极选择：国家在消极选择基础上，选择有利于整个资本家利益的政策和方案第三，掩饰选择：国家从有利于整个资本家利益的方案、政策中选择那些具有超阶级之外观、能够掩饰阶级性的政策方案。第四，评价第一，看到当代资本主义国家干预经济生活功能的加强第二，具体地说明了资本主义国家是如何为资本家服务的第三，否认国家为统治阶级服务的性质是错误的。2、现代国家的结构（1）葛兰西：国家=政治社会+市民社会第一，一战时期资本主义政治、经济矛盾尖锐，但革命失败了，为什么？
24、葛兰西认为：西方资本主义国家结构与俄国不同，有一个稳固的市民社会作为基础。从政治社会看，国家是阶级统治的暴力机器，包括行政机关、军队、政党、法院、监狱等，统治阶级利用它，实行暴力专制，进行强制性统治。从市民社会看，国家在利用国家机器进行强制性统治的同时，要找有一个同意这种统治的市民社会作为补充，受资产阶级的意识形态所控制的市民社会成为支撑当代资本主义国家的重要基础 第二， 马克思强调市民社会的物质关系对国家的决定作用。而葛兰西则把市民社会看作上层建筑、国家的组成部分，突出市民社会中的思想文化在国家维护中的作用。第三，市民社会中的各种组织团体如教会、工会、学校等等是国家的有机组成部分，现代资本主
25、义的民主制是由国家的各种组织机关和市民社会的各种团体构成的。第四，市民社会的特征是同意市民社会中形成政治统治所需要的意识形态、思想文化、道德习惯使人民大众同意现存的统治。国家的统治就等于强制+同意。第五，西方不同于东方，东方是国家就是一切，市民社会处在未形成状态，而西方，国家与市民社会存在着密切相互利用，国家是前进的堑壕，在它后面的市民社会则是工事和碉堡；东方国家的稳定往往依靠的是强制即政治社会来维持，而西方国家则牢固控制市民社会的领导权，即使国家发生动摇，市民社会立即出面干涉。第六，评价第一，葛兰西揭示西方资本主义国家的统治基础，并非是为资本主义辩护而是进一步揭示了当代资本主义国家的秘密资本
26、主义国家利用了意识形态领导权控制市民社会，使人民为其意识形态所同化，同意现存的政治统治。第二，国家的发展趋势：强制性因素减少，人民同意扩大。第三，夸大了同意的作用（2）阿尔都塞：国家=镇压性国家机器+意识形态国家机器第一，阿尔都塞认为现代国家的结构式镇压性国家机器和意识形态国家机器第二，教会、宗教、工会、家庭、学校等都是意识形态国家机器，只有承认这一点才能使马克思主义国家理论从描述性理论走向科学。第三，意识形态国家机器具体来说指宗教、教育、家庭、法律、政治思想及其体系、工会、信息（包括出版、广播电视）、文化（文字、艺术、体育），这些机构尽最大部分是私人的，但都以意识形态方式执行国家的职能。第四
27、，特点：相对独立性。对统治者而言尽管失去镇压机器，但依然能在意识形态机器某些部分保留自己的阵地，对被统治者而言虽未取得镇压性机器，却能在意识形态机器中找到表现自己的机会。由占统治地位的意识形态而非中央集权组织来保证意识形态国家机器的统一性。以意识形态方式（舆论、思想教育）而非暴强制方式执行职能。意识形态国家机器有多个第五，评价看到了当代资本主义中教会、工会、学校、家庭、文化机构对维护统治阶级国家和社会关系的作用。系统阐述了意识形态国家机器产生特点，与马克思思想上层建筑概念相通。并未否认镇压性机器作用。（3）哈贝马斯：国家与社会的良性互动自由资本主义社会：国家与社会的分离：自由资本主义时期国家活
28、动局限在政治领域，市民社会是个人经济的自由竞争的领域。当代资本主义社会：国家与社会的一体化第一，当代资本主义国家对经济的干预日益加强，直接参与了经济过程，国家政治中的权利关系延伸到社会的经济关系，由过去单纯维持社会秩序的职能过渡为积极塑造社会生活职能，国家与社会就不再是分开的，而是同一的：国家的事务成为私人的事务，私人的事务成为国家的事务，表现为“国家的社会化”或“社会的国家化”，国家甚至可以称社会国家。第二，当代资本主义社会不仅有暴力控制，而且还通过宣传机器、文化媒介建立了全面统治。国家统治扩张到社会文化、教育和日常生活各个领域。如果说自由资本主义时期还有一个自由的文化生活领域，那么当代资本
29、主义社会国家控制着市民的文化生活，市民社会的文化不再是独立的自由的，导致市民社会的文化生活的行政计划化，导致自由讨论的公众圈的衰落。哈贝马斯的理想社会：国家与社会的良性互动a.哈早期的市民社会理论致力于沟通两大市民社会传统：从经济意义上界定市民社会的传统：黑格尔、马克思：市民社会是以市场为核心的经济领域，与政治国家相区别；从文化意义上界定市民社会的传统：葛兰西：市民社会是实施文化是领导权的各种民间组织，与政治国家一起构成国家哈的市民社会（即私人自主领域），与公共权力领域相对，包括真正意义的公共领域（市民社会的文化维度，包括教会、文化团体、学校传媒、协会、党派、工会及其他组织）、狭义的市民社会（
30、即市民社会的经济维度，包括劳动市场、资本市场、商品市场及其控制机制）、家庭及其中的私生活b.哈后期的市民社会林论整个社会分为系统世界和生活世界（市民社会）：系统世界包括政治体系和经济体系，生活世界则是指社会文化体系生活世界是私人自主领域与公共权力机关发生联系的领域，代表私人利益与公共权力机关抗衡，具有私人性、公共性和批判性，主要通过辩论、批判、监督等方式使国家增从理性和法律。主要包括玩呢话、社会、个性三大领域。文化是指但在当代社会生活世界异化了，被殖民化了，随着国家与社会的一体化，生活世界被政治化丧失批判与监督功能，不能确保公共权力的合法化，导致资本主义合法性危机生活世界的殖民化表现为文化出现意义丧失；社会出现失序、冲突加剧；个人出现心里变态、个人同一性缺失，导致异化的原因是以权力和金钱为媒介的系统世界对生活世界的入侵。c.国家与市民社会良性互动：以市民社会的理性精神和批判制衡国家权力、以交往权力限制行政权力；同时同时国家通过法律和意识形态来约束社会成员的不法行为，使市民社会保持部分的独立与自主，促使自主多元的社会保持同一和团结
