1、医疗器械生产企业内审内 部 质 量 体 系审 核 资 料*医疗器械有限公司2016年度1、年度内审计划2、关于2016年质量管理体系内部审核的通知3、内审实施计划4、内审首次会议签到表5、首次会议记录6、内审检查表7、内审末次会议签到表8、末次会议记录9、不合格报告10、内审报告年度内审计划审核目的： 检查本公司质量管理体系是否正常运行，评价质量管理体系运行的适宜性、充分性、有效性，纠正不合格项。被审核部门： 总经理、管代、办公室、生产部（含车间）、采购部（含仓库）、质管部、研发部、销售部。审核依据： 医疗器械生产质量管理规范，公司质量手册及质量管理体系文件。审核方法：集中式审核时间、持续时间
2、： 2016年5月上旬表单编号：YS-QR-ZG-014制表： 核准：关于2016年质量管理体系内部审核的通 知公司领导及部室、车间：根据质量管理体系年度审核计划安排，经研究决定于2016年05月03日05月05日（上午8：00-11：30，下午1：30-5：00）在公司会议室进行内审，整个内审工作由管理者代表胡德斌负责。请公司领导及被审核部门负责人、内审员等有关人员按时参加。 公司办公室 2016年4月28日内审实施计划审核组组长：胡德斌 组员：杨金伟、胡成武、程敏洁 1审核目的：对质量管理体系进行内部质量审核，评价体系运行的适宜性、充分性、有效性。 审核依据：医疗器械生产质量管理规范，公司
3、质量手册及质量管理体系文件。2审核覆盖产品：小型医用*、医用*器。3审核时间： 2016年05月03日至2016年05月05日首次会议时间：2016年05月03日8时 00分末次会议时间：2016年05月05日15时30分4现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：首、末次会议：总经理、管理者代表及与审核有关的部门负责人、管理人员参加。审核活动：按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位。5审核安排：日期时间部门审核涉及的质量管理体系标准要求5.38:30首次会议10:0011:0014:0015:30总经理管理者代表办公室采购部（含仓库）1.2.11.2.5、4.1.11.3.1、1.3.2
4、、4.1.2、4.1.3、4.1.41.1.11.1.3、1.4.1、1.5.11.7.1、2.1.12.4.2、4.4.14.4.52.6.1、2.6.2、6.1.16.6.116:30审核组会议5.48:3014:30生产部（含车间）研发部2.5.1、3.1.13.2.3、7.1.17.11.15.1.15.11.116:30审核组会议5.5 8:30 11:00质管部销售部2.7.1、3.3.13.5.1、8.1.18.6.1、10.1.110.4.2、11.1.111.8.19.1.19.5.113:30与总经理、管理者代表谈话14:30审核组会议15:30末次会议表单编号：YS-QR
5、-ZG-015制表： 批准： 核准：内审检查表 审核员：受审部门总经理时间 年 月 日 时标准条款审核内容审核记录评价1.2.11.2.21.2.31.2.4*1.2.5*4.1.1企业负责人应当是医疗器械产品质量的主要责任人。企业负责人应当组织制定质量方针和质量目标。企业负责人应当确保质量管理体系有效运行所需的人力资源、基础设施和工作环境。企业负责人应当组织实施管理评审，定期对质量管理体系运行情况进行评估，并持续改进。企业负责人应当确保企业按照法律、法规和规章的要求组织生产。应当建立健全质量管理体系文件，包括质量方针和质量目标、质量手册、程序文件、技术文件和记录，以及法规要求的其他文件。查看
6、公司组织机构图及岗位职责。确定企业负责人是医疗器械产品的主要责任人。查看质量方针和质量目标的制定程序、批准人员。确定由企业负责人组织确定。查看公司花名册、设备清单。现场查看工作环境。查看管理评审文件和记录，核实企业负责人已组织实施管理评审。查看外来文件。确定生产所需法律法规文件。质量目标与质量方针保持一致；已根据总的质量目标，在相关职能和层次上进行分解；其中包括满足产品要求所需的内容；可测量、可评估；有具体的方法和程序来保障。符合符合符合符合符合符合 表单编号：YS-QR-ZG-016内审检查表 审核员：受审部门管理者代表时间 年 月 日 时标准条款审核内容审核记录评价1.3.11.3.24.
7、1.24.1.3*4.1.4企业负责人应当确定一名管理者代表。管理者代表应当负责建立、实施并保持质量管理体系，报告质量管理体系的运行情况和改进需求，提高员工满足法规、规章和顾客要求的意识。质量手册应当对质量管理体系作出规定。程序文件应当根据产品生产和质量管理过程中需要建立的各种工作程序而制定，包含本规范所规定的各项程序文件。技术文件应当包括产品技术要求及相关标准、生产工艺规程、作业指导书、检验和试验操作规程、安装和服务操作规程等相关文件。查看管理者代表的任命文件。已对上述职责作出明确规定。查看管理者代表报告质量管理体系运行情况和改进的相关记录。查看企业的质量手册，应当包括企业质量目标、组织机构
8、及职责、质量体系的适用范围和要求。查看程序文件。查产品技术要求、作业指导书、相关操作规程等文件。符合符合符合符合符合 表单编号：YS-QR-ZG-016内审检查表 审核员：受审部门办公室时间 年 月 日 时标准条款审核内容审核记录评价1.1.1*1.1.21.1.31.4.11.5.1*1.5.2*1.6.11.7.12.1.1应当建立与医疗器械生产相适应的管理机构，具备组织机构图。应当明确各部门的职责和权限，明确质量管理职能。生产管理部门和质量管理部门负责人不得互相兼任。技术、生产、质量管理部门负责人应当熟悉医疗器械法律法规，具有质量管理的实践经验，应当有能力对生产管理和质量管理中实际问题作
9、出正确判断和处理。应当配备与生产产品相适应的专业技术人员、管理人员和操作人员。应当具有相应的质量检验机构或专职检验人员。从事影响产品质量工作的人员，应当经过与其岗位要求相适应的培训，具有相关的理论知识和实际操作技能。应当对从事与产品质量有影响人员的健康进行管理，建立健康档案。厂房与设施应当符合产品的生产要求。查看提供的质量手册，是否包括企业的组织机构图，是否明确各部门的相互关系。查看企业的质量手册，程序文件或相关文件，是否对各部门的职责权限作出规定；质量管理部门应当能独立行使职能, 查看质量管理部门的文件，是否明确规定对产品质量的相关事宜负有决策的权利。查看公司的任职文件或授权文件并对照相关生
10、产、检验等履行职责的记录，核实是否与授权一致。查看相关部门负责人的任职资格要求，是否对专业知识、工作技能、工作经历作出规定；查看考核评价记录，现场询问，确定是否符合要求。查看相关人员的资格要求。查看组织机构图、部门职责要求、岗位人员任命等文件确认是否符合要求。应当确定影响医疗器械质量的岗位，规定这些岗位人员所必须具备的专业知识水平（包括学历要求）、工作技能、工作经验。查看培训内容、培训记录和考核记录，基本符合要求。但在实际问询中发现有个别车间员工培训不到位，对医疗器械监督管理条例培训内容不了解，后了解情况得知，该员工为新进人员，未参与前期培训。查健康档案。有相关人员体检报告。现场审查。提供的设
11、施、设备能满足生产质量要求。符合符合符合符合符合符合基本符合部分不符合符合 符合 表单编号：YS-QR-ZG-016内审检查表 审核员：受审部门办公室时间 年 月 日 时标准条款审核内容审核记录评价2.1.2*2.2.12.2.22.2.32.3.12.3.22.4.12.4.24.4.14.4.24.4.3生产、行政和辅助区的总体布局应当合理，不得互相妨碍。厂房与设施应当根据所生产产品的特性、工艺流程及相应的洁净级别要求进行合理设计、布局和使用。生产环境应当整洁、符合产品质量需要及相关技术标准的要求。产品有特殊要求的，应当确保厂房的外部环境不能对产品质量产生影响，必要时应当进行验证。厂房应当
12、确保生产和贮存产品质量以及相关设备性能不会直接或间接地受到影响。厂房应当有适当的照明、温度、湿度和通风控制条件。厂房与设施的设计和安装应当根据产品特性采取必要措施，有效防止昆虫或其他动物进入。对厂房与设施的维护和维修不应影响产品质量。应当建立记录控制程序，包括记录的标识、保管、检索、保存期限和处置要求等。记录应当保证产品生产、质量控制等活动可追溯性。记录应当清晰、完整，易于识别和检索，防止破损和丢失。查布局图，现场审查。查生产布局图。符合产品设计要求。公司产品为非无菌产品，无需进行洁净级别规划。现场审查。生产环境符合产品要求。程序文件中已有对工作环境的要求，并有定期检查环境卫生的要求。公司产品
13、无特殊要求。现场审查。无影响。有照明、温度、湿度和通风设施。现场查看，配备了相关设施。现场查看，不影响产品质量。查看程序文件，有记录控制程序。记录的标识、处置、保存等按程序文件规定执行。记录的标识、处置、保存等按程序文件规定执行。符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合 表单编号：YS-QR-ZG-016内审检查表 审核员：受审部门办公室时间 年 月 日 时标准条款审核内容审核记录评价4.4.44.4.5记录不得随意涂改或销毁，更改记录应当签注姓名和日期，并使原有信息仍清晰可辨，必要时，应当说明更改的理由。记录的保存期限至少相当于生产企业所规定的医疗器械的寿命期，但从放行产品的日期起不少于
14、2年，或符合相关法规要求，并可追溯。记录的标识、处置、保存等按程序文件规定执行。记录的标识、处置、保存等按程序文件规定执行。符合符合 表单编号：YS-QR-ZG-016内审检查表 审核员：受审部门采购部（含仓库）时间 年 月 日 时标准条款审核内容审核记录评价2.6.12.6.2*6.1.1*6.1.26.2.16.3.16.3.2*6.4.1仓储区应当能够满足原材料、包装材料、中间品、产品等贮存条件和要求。仓储区应当按照待验、合格、不合格、退货或召回等进行有序、分区存放各类材料和产品，便于检查和监控。应当建立采购控制程序。应当确保采购物品符合规定的要求，且不低于法律法规的相关规定和国家强制性
15、标准的相关要求。应当根据采购物品对产品的影响，确定对采购物品实行控制的方式和程度。应当建立供应商审核制度，对供应商进行审核评价。必要时，应当进行现场审核。应当保留供方评价的结果和评价过程的记录。应当与主要原材料供应商签订质量协议，明确双方所承担的质量责任。查仓库布局图，现场审查仓库面积，局域。能满足原材料、包装材料、产品等的贮存要求。现场审核过程中发现，部分原材料未按规定区域摆放。现场查看是否设置了相关区域并进行了标识，对各类物料是否按规定区域存放，应当有各类物品的贮存记录。采购程序内容至少包括：采购流程、合格供应商的选择、评价和再评价规定、采购物品检验或验证的要求、采购记录的要求。查看原材料
16、标准及采购记录，供应商材料等。查看对采购物品实施控制方式和程度的规定，核实控制方式和程度能够满足产品要求。是否符合医疗器械生产企业供应商审核指南的要求。查看供应商评审记录。企业通过对供方各方面的调查，并形成记录。查看质量协议。不符合符合符合符合符合符合符合符合 表单编号：YS-QR-ZG-016内审检查表 审核员：受审部门采购部（含仓库）时间 年 月 日 时标准条款审核内容审核记录评价6.5.16.5.2*6.5.36.6.1采购时应当明确采购信息，清晰表述采购要求，包括采购物品类别、验收准则、规格型号、规程、图样等内容。应当建立采购记录，包括采购合同、原材料清单、供应商资质证明文件、质量标准
17、、检验报告及验收标准等。采购记录应当满足可追溯要求。应当对采购物品进行检验或验证，确保满足生产要求。从采购清单中抽查相关采购物品的采购要求，确认是否符合本条要求。查看采购记录。查看采购记录。公司制定了采购控制程序，根据相关规定对采购过程进行了控制。查看采购物品的检验或验证记录。符合符合符合符合 表单编号：YS-QR-ZG-016内审检查表 审核员：受审部门生产部（含车间）时间 年 月 日 时标准条款审核内容审核记录评价2.5.1*3.1.13.2.13.2.23.2.3*7.1.1*7.2.17.3.17.4.1生产区应当有足够空间，并与产品生产规模、品种相适应。应当配备与所生产产品和规模相匹
18、配的生产设备、工艺装备，应当确保有效运行。生产设备的设计、选型、安装、维修和维护应当符合预定用途，便于操作、清洁和维护。生产设备应当有明显的状态标识，防止非预期使用。应当建立生产设备使用、清洁、维护和维修的操作规程，并保存相应的设备操作记录。应当按照建立的质量管理体系进行生产，以保证产品符合强制性标准和经注册或者备案的产品技术要求。当编制生产工艺规程、作业指导书等，明确关键工序和特殊过程。在生产过程中需要对原材料、中间品等进行清洁处理的，应当明确清洁方法和要求，并对清洁效果进行验证应当根据生产工艺特点对环境进行监测，并保存记录。现场查看。满足产品生产规模及品种。对照生产工艺流程图，查看设备清单
19、，所列设备是否满足生产需要；核查现场设备是否与设备清单相关内容一致；应当制定设备管理制度。查看生产设备验证记录，确认是否满足预定要求。现场查看生产设备是否便于操作、清洁和维护。现场查看生产设备标识。查看设备维护保养规定等。有相关操作记录。已建立质量管理体系，并按体系要求制定程序文件及质量手册等，产品符合产品技术要求规定。查看相关文件；是否明确关键工序和特殊过程，对关键工序和特殊过程的重要参数是否做验证或确认的规定。查看产品清洁生产管理制度。公司产品非无菌、非植入，不需进行灭菌、消毒处理，只要进行简单清洁处理即可。已进行环境温湿度监控。相应工序如装筛间已配备空调、除湿机等。符合符合符合符合符合符
20、合符合符合符合 表单编号：YS-QR-ZG-016内审检查表 审核员：受审部门生产部（含车间）时间 年 月 日 时标准条款审核内容审核记录评价7.5.17.5.2*7.6.17.6.27.7.1*7.8.1*7.9.1*7.10.17.11.1应当对生产的特殊过程进行确认，并保存记录，包括确认方案，确认方法、操作人员、结果评价、再确认等内容。生产过程中采用的计算机软件对产品质量有影响的，应当进行验证或确认。每批（台）产品均应当有生产记录，并满足可追溯的要求。生产记录应当包括：产品名称、规格型号、原材料批号、生产批号或产品编号、生产日期、数量、主要设备、工艺参数、操作人员等内容。应当建立产品标识
21、控制程序，用适宜的方法对产品进行标识，以便识别，防止混用和错用。应当在生产过程中标识产品的检验状态，防止不合格中间产品流向下道工序。应当建立产品的可追溯性程序，规定产品追溯范围、程度、标识和必要的记录。产品的说明书、标签应当符合相关法律法规及标准要求。应当建立产品防护程序，规定产品及其组成部分的防护要求，包括污染防护、静电防护、粉尘防护、腐蚀防护、运输防护等要求。防护应当包括标识、搬运、包装、贮存和保护等。无特殊过程。生产过程中无计算机软件。有生产记录。检查生产记录，有相关信息。有相关程序，已进行标识。查看是否对检验状态标识方法作出规定，现场查看生产过程中的检验状态标识，是否符合文件规定。有相
22、关程序。有生产、检验记录。产品的说明书、标签符合相关法律法规及标准要求。现场查看产品防护程序是否符合规范要求；现场查看并抽查相关记录，确认产品防护符合要求。符合符合符合符合符合符合符合符合符合 表单编号：YS-QR-ZG-016内审检查表 审核员：受审部门研发部时间 年 月 日 时标准条款审核内容审核记录评价5.1.15.2.15.3.15.3.2应当建立设计控制程序并形成文件，对医疗器械的设计和开发过程实施策划和控制。在进行设计和开发策划时，应当确定设计和开发的阶段及对各阶段的评审、验证、确认和设计转换等活动，应当识别和确定各个部门设计和开发的活动和接口，明确职责和分工。设计和开发输入应当包
23、括预期用途规定的功能、性能和安全要求、法规要求、风险管理控制措施和其他要求。应当对设计和开发输入进行评审并得到批准，保持相关记录。查看设计控制程序文件，应当清晰、可操作，能控制设计开发过程，至少包括以下内容：设计和开发的各个阶段的划分；2.适合于每个设计和开发阶段的评审、验证、确认和设计转换活动;3.设计和开发各阶段人员和部门的职责、权限和沟通；4.风险管理要求。查看设计和开发策划资料，应当根据产品的特点，对设计开发活动进行策划，并将策划结果形成文件。至少包括以下内容：1.设计和开发项目的目标和意义的描述，技术指标分析；2.确定了设计和开发各阶段，以及适合于每个设计和开发阶段的评审、验证、确认
24、和设计转换活动；3应当识别和确定各个部门设计和开发的活动和接口，明确各阶段的人员或组织的职责、评审人员的组成，以及各阶段预期的输出结果；4.主要任务和阶段性任务的策划安排与整个项目的一致；5.确定产品技术要求的制定、验证、确认和生产活动所需的测量装置；6.风险管理活动。应当按照策划实施设计和开发。当偏离计划而需要修改计划时，应当对计划重新评审和批准。查看设计开发输入文件，包括以上内容。有相关评审记录。符合符合符合符合 表单编号：YS-QR-ZG-016内审检查表 审核员：受审部门研发部时间 年 月 日 时标准条款审核内容审核记录评价*5.4.15.4.25.5.1设计和开发输出应当满足输入要求
25、，包括采购、生产和服务所需的相关信息、产品技术要求等。设计和开发输出应当得到批准，保持相关记录。应当在设计和开发过程中开展设计和开发到生产的转换活动，以使设计和开发的输出在成为最终产品规范前得以验证，确保设计和开发输出适用于生产。查看设计和开发输出资料，至少符合以下要求：1.采购信息，如原材料、包装材料、组件和部件技术要求；2.生产和服务所需的信息，如产品图纸（包括零部件图纸）、工艺配方、作业指导书、环境要求等；3.产品技术要求；4.产品检验规程或指导书；5.规定产品的安全和正常使用所必须的产品特性，如产品使用说明书、包装和标签要求等。产品使用说明书是否与注册申报和批准的一致；6.标识和可追溯
26、性要求；7.提交给注册审批部门的文件，如研究资料、产品技术要求、注册检验报告、临床评价资料（如有）、医疗器械安全有效基本要求清单等；8.样机或样品；9.生物学评价结果和记录，包括材料的主要性能要求。查看设计开发输出记录。查看相关文件，至少符合以下要求：1.应当在设计和开发过程中开展设计转换活动以解决可生产性、部件及材料的可获得性、所需的生产设备、操作人员的培训等；2.设计转换活动应当将产品的每一技术要求正确转化成与产品实现相关的具体过程或程序；3.设计转换活动的记录应当表明设计和开发输出在成为最终产品规范前得到验证，并保留验证记录，以确保设计和开发的输出适于生产；4. 应当对特殊过程的转换进行确认，确保其结果适用于生产，并保留确认记录。符合符合符合 表单编号：YS-QR-ZG-016内审检查表 审核员：受审部门研发部时间 年 月 日 时标准条款审核内容审核记录评价5.6.15.7.15.8.15.9.1应当在设计和开发的适宜阶段安排评审，保持评审结果及任何必要措
