1、2012年证券从业资格考试证券交易专项综合练习（3）2012年证券从业资格考试报名开始，中华证券学习网()整理了四套证券交易科目专项综合练习题供各位考生复习备考，每套试题后有简略答案.一、单项选择题1目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用（）原则作为第一优先原则。A时间优先B价格优先C客户优先D数量优先【答案】B2证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A15B10C5D3【答案】D3合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计不得高于该公司总股本的（）。A10%B15
2、%C20%D25%【答案】C4在新股网上定价发行过程中，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的（）组织摇号抽签。A第一个交易日B第二个交易日C第三个交易日D第四个交易日【答案】B5深圳证券交易所规定，权证行权以（）为单位进行申报。A1份B100份C1000份D10000份【答案】A6在我国，证券交易所是经（）批准设立的。A中国证监会B国务院C中国人民银行D全国人民代表大会【答案】B7（）将产生证券交易的合规风险。A提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易B证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误C证券公司管理不善D客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产
3、与收入状况、证券投资经验和风险偏好【答案】D8境内自然人申请开立B股账户，需先开立（）。AA股资金账户BH股账户CA股账户DB股资金账户【答案】D9人民币特种股票（B股）于（）年在上海证券交易所上市。A1986B1988C1990D1992【答案】D10下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则（）。A公开B公平C公正D高效【答案】D11投资者发出委托指令的形式不能以（）的形式出现。A口头委托B书面委托C电话委托D电脑委托【答案】A12如果上市公司发生（）等事项，不需要进行除息或除权。A权益分派B公积金转增股本C配股D兼并【答案】D13对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（）是
4、承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。A证券登记结算机构B证券交易所C中国证监会D中国证券业协会【答案】A14股票的日价格振幅的计算公式为（）。A单只股票涨跌幅中小企业板块涨跌幅B（当日最高价当日最低价）/当日最低价*100%C当日成交股数/流通股数*100%D单只股票涨跌点数中小企业板块指数涨跌点数【答案】B15下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）。A了解交易风险，明确买卖方式B如实填写开户书C选择证券经纪商D采用正确的委托手段【答案】C二、多项选择题1关于股票账户，下列说法中正确的是（）。A股票账户是认定股东身份的重要凭证B股票账户具有认定股东身份的法律效力C开立股票账户是
5、投资者进行股票交易的一个条件D要想买卖股票的人都可以开立股票账户【答案】ABC2在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是（）。A证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成B证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成C存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付D证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成【答案】CD3在下列各项委托方式中，投资者采用（）时，身份确认由密码控制。A电话转委托B自助委托C电话自动委托D网上委托【答案】BCD4分红派息的形式主要有（）。A现金股利B股票股利C分配认股权证D配优先认股权【答案】AB5证券经纪商在代理业务中禁止从事的行
6、为有（）。A挪用客户交易结算资金B为客户提供咨询服务C向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识D侵占客户国债兑付金【答案】AD6在证券经纪业务中，证券经纪商对（）负有保密义务。A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额【答案】BCD7沪深证券交易所在每个交易日都要发布（）交易信息。A即时行情B各类日报表C证券指数D证券交易公开信息【答案】ACD8在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它可用于买卖（）。A期货B人民币普通股票C债券D证券投资基金【答案】BCD9（）均采取T3日滚动交收。A
7、美国证券市场B香港证券市场C我国A股D我国B股【答案】AD10在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有（）。A见券付款B见款付券C券款对付D钱货两清【答案】ABC三、判断题1钱货两清原则又称款券两讫、货银对付，就是在办理资金交收的同时完成证券的交割。（）A正确B错误【答案】A2凡是我国境内和境外法人都可以开立B股账户。（）A正确B错误【答案】B3证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。（）A正确B错误【答案】A4自营业务决策机构原则上应当按照“董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制设立。（）A正确B错误【答案】A
8、5证券营业部同投资者之间的资金清算，这一过程不涉及投资者现金的存取。（）A正确B错误【答案】A6对于权证的二级市场交易，中国结算上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”提供交收担保。（）A正确B错误【答案】B7按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。（）A正确B错误【答案】B8集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。（）A正确B错误【答案】A9证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。（）A正确B错误【答案】A10未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。（）A正确B错误【答案】A11证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用”。（）A正确B错误【答案】A12分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。（）A正确B错误【答案】B13见券付款是指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。（）A正确B错误【答案】A14证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过1亿元。（）A正确B错误【答案】B15证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。（）A正确B错误【答案】A
