1、云南省高新技术企业认定管理工作规程云南省高新技术企业认附件：云南省高新技术企业认定管理工作规程一、认定条件（一）在中国境内（不含港、澳、台地区）注册企业，申请之日前近3年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过5年以上独占许可方式，对其主要产品（服务）核心技术拥有自主知识产权。（二）产品（服务）属于国家重点支持高新技术领域规定范围。（三）企业具有大学专科以上学历科技人员占企业当年职工总数比例达30%以上，其中研发人员占企业当年职工总数比例达10%以上。（四）企业为获得科学技术新知识，创造性运用科学技术新知识，或实质性改进技术、产品（服务）而持续进行研究开发活动，且近3个会计年度研究开发费
2、用总额占销售收入总额比例符合以下要求：1.最近一年销售收入小于5,000万元企业，比例不低于6%。2.最近一年销售收入在5,000万元至20,000万元企业，不低于4%。3.最近一年销售收入在20,000万元以上企业，比例不低于3%。其中，企业在中国境内发生研究开发费用总额占全部研究开发费用总额比例不低于60%。企业注册成立时间不足3年，按实际经营年限计算。（五）企业高新技术产品（服务）收入占企业当年总收入60%以上。（六）企业研究开发组织管理水平、科技成果转化能力、自主知识产权数量、销售额与总资产成长性等4项指标符合高新技术企业认定管理工作指引要求，其定量评价应达70分以上。二、认定条件说明
3、（一）拥有自主知识产权是指企业通过自主研发近3年内获得专利（发明、实用新型、外观设计）、软件著作权、集成电路布图设计、植物新品种等四类，提供授权证书。（二）企业通过受让、受赠、并购或5年以上独占许可等方式获得自主知识产权，应经国家知识产权主管机关备案核准，提供备案证明文件。（三）拥有自主知识产权应在企业主导产品生产过程中应用，并起核心作用。（四）企业近3年研发投入占销售收入总额比例、企业近1年高新技术产品（服务）收入占企业总收入比例等2项指标应由具有资质且符合有关条件要求中介机构审计鉴证。三、认定工作流程四、认定工作流程说明（一）组织申报全省各州市县（高新区）科技、财政、税务部门根据高新技术企
4、业认定管理办法、高新技术企业认定管理工作指引要求，具体负责本区域内企业组织申报，指导企业做好认定材料编制工作。（二）企业自评企业自评是企业正式申请高新技术企业认定前必备工作。申请认定企业应对照高新技术企业认定管理工作指引规定开展自评工作，填写确认高新技术企业认定自我评价表。企业自评结果符合认定条件要求方可进入“高新技术企业认定管理工作网”注册登记和申请认定，即自评结果符合认定6项条件要求，且企业研究开发组织管理水平、科技成果转化能力、自主知识产权数量、销售额与总资产成长性等四项指标定量评价70分以上。（三）审查推荐审查推荐具体工作由申请认定企业所在地州（市）科技、财政、税务部门负责。申请认定企
5、业按照认定条件要求进行自评后，将认定申报材料报送所在地州（市）科技部门。由州（市）科技部门牵头，组织财政、税务部门依据高新技术企业认定管理办法规定条件联合对申请认定企业进行审查，对符合认定条件出具推荐意见，填写年云南省高新技术企业认定州(市)推荐企业汇总表(附表一)；不符合认定条件不予推荐。（四）申请受理云南省高新技术企业认定管理工作办公室（简称省认定办）负责受理州（市）科技、财政、税务部门审查推荐申请认定企业。每一年度分批次在规定时限内受理认定申请，并组织认定。（五）形式审查省认定办对州（市）科技、财政、税务部门审查推荐申请认定企业逐项进行审查，形成审查意见，逐项填写云南省高新技术企业认定形
6、式审查表(附表二)。形式审查主要内容：申请材料齐备性、申请认定企业与认定条件相符性、承担专项审计中介机构资质条件、申请认定企业自评情况等四项内容。经逐项审查，符合条件申请认定企业，省认定办向推荐单位发出受理通知书；不符合条件申请认定企业，省认定办向推荐单位书面反馈形审意见。（六）专家评审省认定办对通过形审申请认定企业组织开展专家评审。每一年度分批次组织评审，每批申请认定企业按技术领域分组，每组评审专家由6名专家组成，其中5名技术专家，1名财务专家。评审主要内容：申请材料齐备性审查、6项认定条件相符性审查以及4项指标定量评价。评审方式采用集中评审方式进行。评审结果：每位专家对申请认定企业评价（高
7、新技术企业认定专家评价表）(附表四)，专家组对申请认定企业评价（高新技术企业认定专家组综合评价表）(附表五)，专家组对申请认定企业主要技术经济指标综合认定意见。（七）拟定认定企业名单在专家评审基础上，省认定办对通过评审企业形成拟认定企业名单报领导小组审批。未通过评审企业，省认定办向推荐单位书面反馈意见。（八）上网公示对领导小组审定同意拟认定企业，省认定办以领导小组名义行文向全国认定管理机构申请上网公示，公示期为15个工作日。对领导小组审定不同意认定企业，省认定办向推荐单位书面反馈意见。（九）申请备案核准公示期结束后，对公示无异议拟认定企业，省认定办以领导小组名义行文向全国认定管理机构申请备案核
8、准；对公示有异议企业，省认定办核实处理。（十）颁发证书经全国认定管理机构核准拟认定企业，云南省科技厅、云南省财政厅、云南省国税局、云南省地税局联合行文，发各推荐单位、申请认定企业，并向申请认定企业颁发“高新技术企业证书”。五、附表(一)年云南省高新技术企业认定州(市)推荐企业汇总表(二)云南省高新技术企业认定申请企业形式审查表(三)高新技术企业认定专家库专家备案表(四)高新技术企业认定专家评价表(五)高新技术企业认定专家组综合评价表(六)云南省高新技术企业认定管理工作办公室审批意见表附表一 年云南省高新技术企业认定州（市）推荐企业汇总表序号企业名称企业主营业务及主导产品人力资源情况 近三年销售
9、收入(万元)近三年研发费用(万元)近三年研发费用总额占销售收入总额比例(审计单位名称)近三年在中国境内研发费用情况年高新技术产品(服务) 情况企业自我评价结果企业拥有自主知识产权数及类型职工总数(人)其中:大专以上学历科技人员其中:从事研究开发人员(年度)(年度)(年度)三年合计(年度)(年度)(年度)三年合计金额 (万元)比例 收入(万元)占当年总收入比例人数比例人数比例州(市)科技部门(盖章) 州(市)财政部门(盖章) 州(市)国税部门(盖章) 州(市)地税部门(盖章) 年 月 日 附表二 云南省高新技术企业认定申请企业形式审查表企业编号申请认定企业名称企业主营业务企业经济类型1、国有（国
10、有控股）企业 2、股份制企业 3、民营企业 4、外商独资企业 5、中外合资企业 6、其它 审查内容审查意见备注一、 申请材料齐 备性审查(一)企业成立1年以上，近1年内无不良记录是 否(二)企业高新技术企业认定申请书有 否(三)企业自主知识产权证明有 否(四)企业职工人数、科技人员学历结构以及研发人员占企业职工比例说明有 否(五)企业近三年审计报告、财务报表有 否(六)企业近三个会计年度研究开发费用专项审计报告有 否(七)企业近一个会计年度技术性收入专项审计报告有 否(八)企业承担国家、省研发项目立项批文有 否(九)企业自立研发项目立项证明有 否(十)企业研发投入核算体系建立情况有 否(十一)
11、企业产学研合作证明有 否(十二)企业研发机构设立证明有 否(十三)企业研发人员绩效考核奖励制度有 否(十四)企业科技成果转化证明有 否二、与认定条件 相符性审查(一)企业是否在中国境内注册，具有独立法人资格是 否(二)企业近三年内是否拥有自主知识产权是 否(三)企业产品(服务)是否属于国家重点支持高新技术领域规定范围是 否(四)企业大专以上学历科技人员占企业当年职工总数比例是否达30%以上是 否(五)企业研发人员占企业当年职工总数比例是否在10%以上是 否(六)企业近三个会计年度研究开发费用总额占销售收入总额比例是否符合要求是 否(七)企业高新技术产品（服务）收入占企业当年总收入是否在60以上
12、是 否(八)申请认定企业原认定高企情况认定时间证书有效性年 月有 否（九）企业近三个会计年度销售收入 年 年 年合计 万元 万元 万元 万元（十）企业近三个会计年度研发费用 年 年 年合计 万元 万元 万元 万元三、承担审计 中介机构资质审查(一) 是否具备独立执业资格是 否(二)是否成立3年以上，近3年内无不良记录是 否(三)承担专项审计当年注册会计师人数占职工全年月平均人数比例是否高于20%是 否(四)全年月平均职工人数是否在20人以上是 否(五)是否熟悉高新技术企业认定工作相关政策是 否四、申请认定企业自评分数准确性审查申请认定企业自评分数是否准确是 否审查结论转入专家评审 回复 审查结
13、论简述：签字： 年 月 日认定办领导意见：签字： 年 月 日附表三高新技术企业认定专家库专家备案表工作单位(盖章)： 姓 名： 职务/职称： 认定机构办公室： 填报日期： 年 月 日 科技部 财政部 国家税务总局编制二八年七月基 本情况姓 名性别出生日期职 务职称身份证号工作单位、处（室）单位类别科研院所 行业管理部门 大专院校 企业 其他_通讯地址_省_市_邮编办公电话传 真家庭电话手 机E-mail技术专长参考国家重点支持高新技术领域，选择所熟悉技术领域（例如：所熟悉技术领域是“一、电子信息技术（一）、软件1.系统软件”中内容，则可填写为：“一、（一）、1.系统软件”。123最终学历起止时
14、间学校及院系专 业学 位(含访问学者)国内国外专业研究及获奖情况项目名称项目来源完成、获奖情况注： 项目来源指下达或委托任务单位，如国家、部门、地方、企业、单位自有等。奖励情况以获国家、省（部）级为主。社会兼职情况起止时间兼职单位兼职身份注：如学会、协会、标准化技术委员会以及政府部门各类专家委员会等。附表四 高新技术企业认定专家评价表申请认定企业受理号企业主营业务所属技术领域职工总数（人）大专以上学历科技人员数（人）研发人员数（人）研发项目核定数（项）研发项目经费核定总额（万元）在中国境内研发费用总额核定数（万元）高新技术产品(服务)核定数（项）近一年高新技术产品（服务）销售收入核定额（万元）
15、对企业研究开发项目及高新技术产品（服务）评价1.核心自主知识产权（30分）得分：A. 6项，或项发明专利（30分） B. 5项（24分） C. 4项（18分） D. 3项（12分） E. 12项（6分） F. 0项（0分）2.科技成果转化能力（30分）得分：A. 4项以上（30分）B. 34项（24分）C. 23项（18分）D. 12项（12分）E. 1项（6分）F. 0项（0分）3.研究开发组织管理水平（20分）得分：A. 5项均符合要求（20分）B. 4项符合要求（16分）C. 3项符合要求（12分）D. 2项符合要求（8分）D. 1项符合要求（4分）F. 均不符合要求（0分）4.总资产和
16、销售额成长性指标（20分）得分：总资产增长率：销售额增长率：对企业整体情况综合评价合计得分专家签名： 年 月 日附表五 高新技术企业认定专家组综合评价表企业名称企业主营产品（服务）所属技术领域职工总数（人）大专以上学历科技人员数（人）研发人员数（人）研发项目核定数(项)高新技术产品(服务)核定数(项)研发项目经费核定总额（万元）近一年高新技术产品（服务）销售收入核定额（万元）在中国境内研发费用总额核定数（万元）大专以上学历科技人员占企业职工总数比例（%）研发人员占企业职工总数比例（%）近3年研究开发费用总额占总销售收入比例（%）近3年在中国境内研发费用总额占全部研发费用总额比例（%）近1年高新技术产品（服务）收入占当年总收入比例（%）综合得分其中：自主知识产权得分科技成果转化能力得分研发管理水平得分企业成长性指标得分对企业整体情况综合评价：专家组长签字： 年 月 日附表六 云南省高新技术企业认定管理工作办公室审批意见表企业编号企业名称评审情况认定办意见领导小组意见专家评分综合评分综合意见专家1专家2专家3专家4专家5财务专家平均分云南省科学技术厅云南省财政厅云南省国家税务局云南省地方税务局 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日
