1、5、一般来讲，产品的_可以通过专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现。A技术优势B规模经济C成本优势D规模效益 6、下列不是证券投资基金分类意义的是_。A对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识与风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较B对基金管理公司而言，有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督C对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础D对监管部门而言，明确基金的类别特征，将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管 7、下列对证券市场产生原因的说法，正确的有（）。A证券市场的形成得益于社会化
2、大生产的发展B证券市场的形成得益于股份制的发展C证券市场的形成得益于信用制度的发展D证券市场的形成得益于商品经济的发展 8、基金监管“三公原则”中的公开原则是指_。A监管部门对被监管对象给予公正待遇B要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C公开监管机构全部业务活动内容D市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 9、证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在_明确规定。A证券法规中B股东会召开时C公司制度中D公司章程中 10、公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过_人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。A50B100C200D25011
3、、以下不属于无面额股票特点的是（）。A转让价格灵活B为股票发行价格的确定提供依据C便于股票分割D发行价格灵活 12、内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量不正确的是（）。A8B10C15D20 13、预期理论暗含的假定之一是（）。A不同期限的债券是可以互相替代的B长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率C利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的D长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态14、在图形上，一个证券组合的特雷诺指数是_。A连接证券组合与无风险资产的直线的斜率B连接证券组合与无风险证券的直线的斜率C证券组合所获
4、得的高于市场的那部分风险溢价D连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率 15、_是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构。_则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。A基金评级机构；律师事务所B基金投资咨询公司；基金评级机构C基金评级机构；基金投资咨询公司D律师事务所；基金评级机构 16、许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则包括_。A只能用留存收益支付B股利的支付不能减少其注册资本C股利的支付可以适当减少其注册资本D公司在无力偿债时不能支付红利 17、开放式基金是指_。A经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以
5、在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金B依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司C基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金D基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金 18、为了有效实施投资计划并降低风险，证券投资基金管理暂行办法规定，单个股票基金投资于股票比例，不得低于该基金资产总值的_。A10%B40%C50%D60% 19、销售业务流程控制的内容不包括_。A制定完善的资金清算流程B建立科学的基金产品评价体系C制定投资人权益须知D制定客户服务标准 20、上证综合指数以_为
6、样本。A沪、深两市全部上市股票B沪市全部上市股票C沪市排名前100上市股票D深市全部上市股票 21、在证券清算和价款清算中，可以合并计算是_。A同一清算期内发生的不同种类的证券B同一清算期内发生的不同种类的证券价款C不同清算期内发生的相同种类的证券D不同清算期内发生的相同种类的证券价款 22、2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是_。A税率统一下调为2B税率由1调整为3C只对出让方按1税率征收，对受让方不再征收D只对受让方按1税率征收，对出让方不再征收23、安全性高的有价证券是_。A股票B国债C公司债券D企业债券 24、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用
7、方向来看属于（）。A建设国债B特种国债C赤字国债D战争国债25、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为_。A实际发行价格B第一笔买入申报价C平均发行价D发行底价二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列关于基金份额持有人的说法，正确的有（）。A基金份额持有人是基金投资者B基金份额持有人是基金受益人C基金份额持有人是基金资产的所有者D基金份额持有人是基金产品的管理者 2、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察
8、的流程是（）。A要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好B要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合C要考虑相关法律、法规的约束D要考虑基金管理人自身的管理水平3、公司法明确了关联交易的概念，具体规定包括_。A出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交上市公司董事会审议B明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益C利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任D上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权 4、当ADR1时，一般表示_。A多空双方谁也不占大的优势，市场处于均衡B市场
9、出现突发利好C多方占优D空方占优5、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心（异地清算代理机构）、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为_。A一级清算模式B二级清算模式C三级清算模式D四级清算模式 6、在公司财务分析中，我们应该注意_。A财务报表数据的准确性B财务报表数据的真实性C财务分析结果的预测性调整D公司增资对财务结构的影响E公司注册资本的真实性 7、ETF申购、赎回清单公告内容包括_等内容。A最小申购B赎回单位所对应的组合证券内务成分证券数据C现金替代D基金份额净值 8、王女士买入北方公司股票2000股，包括股票价格8000元和交易税费500元，则王女士的证券账户上会增加北方公
10、司股票2000股，资金账户上就会减少_元。A0B500C8000D8500 9、关于基金管理公司的业务特点，下列说法正确的是_。A与具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较高B收入主要来自以资产规模为基础的咨询费C核心竞争力来自投资管理能力D业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题 10、下列不是封闭式基金与开放式基金主要区别的是（）。A份额限制不同B交易场所不同C价格形成方式不同D反映的经济关系不同11、基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于（）人民币。A1亿元B2亿元C3亿元D5亿元 12、有一贴现债券，面值1000元，期限90
11、天，以8%的贴现率发行。某投资者以发行价买入后持有至期满，该债券的发行价和该投资者的到期收益率分别是_。A980元和8.28%B920元和8.28%C980元和8.16%D920元和8.16% 13、下列不是证券发行市场上的投资者的是_。A人民银行B商业银行C保险公司D社会团体14、证券公司应当有_名以上在证券业担任高级管理人员满_年的高级管理人员。_A2；3B2；5C3；2D3；5 15、下列关于申报原则的说法，不正确的是_。A证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价B证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价C证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券
12、的数量、价格及其他规定的因素D证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易 16、技术分析的基本假设包括_。A市场行为涵盖一切信息B证券价格沿趋势移动C历史会重演D公司的利润稳定增长 17、公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于（）。A担保金额B最近1期末经审计的净资产C最近1期末经审计的总资产D债券总值 18、有限责任公司经批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司的_。A净资产额B注册资本额C资产总额D总股本 19、某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为 9%，若该公司在回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为_万元。（不考虑各项税费，1年按360天计算）A3568B3945C4003D4158 20、关于股票的票面价值，下列说法错误的有_。A如果以票面价值作为发行价，称为平价发行B股票的票面价值又称面值，即在股票交易时的价格C发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金D随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，但其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系 21
