1、D.总经理解答 期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。3. 期货公司会员应当通过_的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国银监会D.中国人民银行B解答 根据股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）第43条规定，期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。4. 依法对期货公司实行自律管理的机构是_。B.期货交易所和中国期货业协会C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会派出机构解答 期货交易所管理
2、办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。期货保征金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。5. 期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告_。B.中国人民银行C.中国期货业协会D.财政部解答 期货交易所管理办法第七十七条规定，期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告中国证监会。6. 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起_个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.2B.3C.5D.6解答 期货公司金融期货结算业务
3、试行办法第41条规定，期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。7. 中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起_个工作日内，作出是否批准的决定。A.7B.10C.15D.20D解答 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第8条规定，中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。8. 期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由_。A.期货公司不承担任何责任B.期货公司承担主要赔偿责任C.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的6
4、0%D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%解答 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十四条规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。9. 期货交易的结算和交割，由_统一组织进行。A.期货公司B.期货业协会C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构C10. 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交_审核开户和存档。A.证券公司B.期货交
5、易所C.期货结算机构D.期货公司解答 期货市场客户开户管理规定第十一条规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存裆。11. 证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下_行为。A.利用客户交易编码进行期货交易B.代客户交存保证金C.代客户接收交易密码D.向客户提示风险解答 AC两项，证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或
6、者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。B项，第九条第二款规定，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。12. 下列关于期货经纪业务规则的表述，错误的是_。A.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同B.期货公司在为客户开立账户前，应向客户出示期货交易风险说明书C.期货交易风险说明书由中国证监会制定D.客户开立账户前，应签字确认已了解期货交易风险说明书的内容解答 根据期货公司监督管理办法第54条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示期货交易风险说明
7、书，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。（期货经纪合同）指引和期货交易风险说明书由中国期货业协会制定。13. 证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于_。A.5年B.10年C.20年D.30年解答 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。14. _对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。A.中国证监会及其派出机构B.中国金融期货交易所D.商务部解答 中国证监会及其派
8、出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。15. 在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是_。A.期货交易所C.中国证监会及其派出机构解答 期货从业人员管理办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。16. 期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有_权利。A.申请行政复议B.抗辩C.上诉D.申诉解答 期货从业人员管理办法第二十五条规定，协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。17
9、. 负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员是指_。A.首席风险官B.首席督察官C.总经理D.监事会主席解答 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。18. 期货业协会的业务活动应当接受_的指导和监督。A.国务院期货监督管理机构B.期货公司C.中国证监会D.中国银监会解答 期货交易管理条例第46条规定，期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。19. 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起_内报告中国证监会。A.3日B.5日C.10日D.30日解答 参见期货交易所管理
10、办法第十五条规定。20. 期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 的罚款。A.1万元以上5万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.1万元以上3万元以下解答 期货交易管理条例第七十九条规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。二、多项选择题1.
11、 参加从业资格考试的，应当符合的条件有_。A.年满16周岁B.具有完全民事行为能力C.具有大专以上文化程度D.中国证监会规定的其他条件BD解答 期货从业人员管理办法第7条规定，参加从业资格考试的应年满18周岁，具有完全民事行为能力，具有高中以上文化程度及中国证监会规定的其他条件。2. 申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具备的条件包括_。A.具有大学专科以上学历B.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验C.通过中国证监会认可的资质测试D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历BCD解
12、答 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第11条和第12条规定，申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备下列条件：具有期货从业人员资格；具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；通过中国证监会认可的资质测试；具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。3. 在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括_。A.中国期货业协会B.中国证监会AC解答 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。4. 期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓_进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公
