1、 B到期期限 C市场利率 D到期收益率4、普通来说，当其她影响变量保持不变时，无风险利率增长将导致_。 A认股权证价值不变 B认股权证价值减少 C认沽权证价值增长 D认沽权证价值减少5、通过对证券基本财务要素计算和解决得出该证券绝对金额办法称为_。 A绝对估值 B资产价值 C相对估值 D风险中性定价6、远期利率合同参照利率应为经（）授权全国银行间同业拆借中心等机构发布银行间市场具备基准性质市场利率。 A中华人民共和国人民银行 B国家开发银行 C交通银行 D建设银行7、下列对证券投资基金产生发展结识，对的是（）。 A是在18世纪末、19世纪初产业革命推动下浮现 B基金份额持有人管理和运用资金，并
2、获取利益 C由于风险较大，刚开始没有获得政府支持 D证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金8、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议筹办，记录文献保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。 A监事会 B董事会 C监事会秘书 D董事会秘书9、关于证券发行注册制阐述错误是（）。 A发行人只要充分披露了关于信息，在注册申报后规定期间内未被证券监管机构回绝注册，即可进行证券发行，不必再通过批准 B实行证券发行注册制应向投资者保证发行证券资质优良，价格恰当 C规定发行人提供关于证券发行自身以及同证券发行关于一切信息 D要对所提供信息真实性、完整性和可靠性承担法律责任10、股息来源是公司（）。
3、 A税前利润 B税后利润 C所有利润 D公积金转增收益11、按照证券发行主体不同，有价证券可分为_。 A政府证券 B金融证券 C公司证券 D个人证券12、垄断竞争型市场特点不涉及_。 A生产者众多，各种生产资料可以完全流动 B生产产品同种但不同质 C产品之间存在着差别 D生产者对其产品价格有一定控制能力13、可以反映证券市场容量重要指标是（）。 A证券市场价值 B证券市场指数 C证券化率（证券市值/GDP） D股票市值占GDP比率14、关于套利组合，下列说法中，不对的是_。 A该组合中各种证券权数满足x1+x2+xn=1 B该组合因素敏捷度系数为零，即x1b1+x2b2+xnbn=0 C该组合
4、具备正盼望收益率，即x1E（r1）+x2E（r2）+xnE（rn）0 D如果市场上不存在（即找不到）套利组合，那么市场就不存在套利机会15、所谓“小QFII”是指_。 A外国专业投资机构到境内投资资格认定制度 B本国专业投资机构到境外投资资格认定制度 C境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场 D放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场16、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型说法中不对的是_。 A与不变增长模型相比，其假设更符合现状 B可变增长模型涉及二元增长模型和多元增长模型 C可变增长模型计算较为复杂 D可变增长模型考虑了购买力风险17、_负责上市公司行业分类指
5、引详细执行，涉及上市公司类别变更等寻常管理工作和定期向中华人民共和国证监会报备对上市公司类别确认成果。 A中华人民共和国证监会 B地方证券监管部门 C证券交易所 D中华人民共和国人民银行18、_又被称为“跨期套利”。 A市场内价差套利 B市场间价差套利 C期现套利 D跨品种价差套利19、引起股价变动直接因素是（）。 A公司经营状况 B宏观经济发展水平和状况 C证券市场运营状况 D供求关系变化20、某股份公司因浮现亏损，董事会建议暂缓发放优先股票股息，待后来赚钱年度一并发放。依照上述描述，可知该公司发行优先股属于（）。 A可转换优先股 B参加优先股 C非累积优先股 D累积优先股二、多项选取题（共
6、 15 题，每题 4 分，每题备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选每个选项得 0.5 分） 21、债券票面要素涉及_。 A债券票面价值 B债券到期期限 C债券票面利率 D债券发行者名称22、发放股票股息目涉及_。 A增长公司资产总额 B增长公司股东权益总额 C使公司保存钞票，解决公司发展对钞票需要 D使公司股票数量增长、股价下降，有助于股票流通23、上证综合指数_。 A以1990年12月19日为基期 B以所有上市股票为样本 C以股票成交量为权数 D以股票发行量为权数24、ETF（证券交易所交易基金）优势涉及_。 A日内交易与二级市场高流动性
7、 B价格与净值偏离较小 C税收高效性 D成本分派公平性，保护继续持有者利益25、中央银行货币政策对股票价格有直接影响，其手段涉及_。 A发行国债 B再贴现政策 C公开市场业务 D存款准备金制度26、下面关于股利政策阐述对的是_。 A股利政策是指股份公司对公司经营获得盈余公积和应付利润采用钞票分红或派息、发放红股等方式回馈股东制度与政策 B分红派息是股票投资者经常性收入重要来源 C送股实质上是留存利润凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有股份数量因而而增长，其实股东在公司里占有权益份额和价值均无变化 D在国内，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，当前为20%27、国内公司法规定，采用发起设
8、立方式设立股份有限公司，应符合如下_规定。 A登记全体发起人认购股本总额为注册资本 B发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定股份 C发起人初次出资额不得低于注册资本20% D发起人初次出资额不得低于注册资本35%28、股息分派可以采用_。 A钞票形式 B股票形式 C钞票以外其她财产形式 D债券或应付票据等负债形式29、货币政策中，普通会导致股价上升是_。 A中央银行提高法定存款准备金率 B中央银行减少再贴现率 C政府大幅提高税率 D中央银行在公开市场上大量买入证券30、非累积优先股票特点是_。 A股息分派以年度为界 B股息分派以固定股息率为上限 C股东收入稳定性高 D公司股息分红承担轻31、债券发行方式有_。 A定向发行 B承购包销 C招标发行 D对普通投资者上网发行和对法人配售相结合发行方式32、与证券市场形成相联系有_。 A社会化大生产 B小生产方式 C股份公司 D信用制度33、有价证券自身并没有价值，但它代表一定财产权利，持有人可凭该证券获得一定量_。 A商品 B货币 C利息收入 D股息收入34、股票投资获得资本增值收益形式是送股，送股资金来源于_。 A法定公积金 B公益金 C当年可分派赚钱 D任意盈余公积金35、对证券投资基金投资进行限制重要目是_。 A引导基金分散投资、减少风险 B避免基金操纵市场 C发挥基金引导市场积极作用 D增长基金资产收益水平
