1、和委托事项，并收取手续费的业务是（A.中间业务B.表外业务C.表内业务D.其他业务6.股份公司只能以（）支付红利。A.留存收益B.其他资本公积C.资本公积D.专项储备7.以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是（A.货币政策工具中介目标操作目标最终目标B.货币政策工具操作目标中介目标最终目标C.最终目标货币政策工具中介目标操作目标D.最终目标操作目标中介目标货币政策工具8.私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于
2、50万元B.净资产不低于1000万元的单位C.金融资产不低于200万元的个人D.最近2年年均收入不低于9.机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是（A.原中国银监会B.中央银行C.中国证券业协会D.原中国保监会10.将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是（A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托时效限制11.中华人民共和国公司法规定，有面额股票的（）是股票发行价格的最低界限。A.内在价值B.账面价值C.票面金额D.清算价值12.优先股票的特征不包括（A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.具有优先认股权13.不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资
3、金只能以（）为目的，参与国债期货交易。A.活跃证券市场B.套期保值C.利益输送D.增加流动性14.中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿），要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构（）个月过渡期以达到法规要求。A.36B.24C.18D.1215.欧洲债券是指（A.借款人在本国境外市场发行的，以发行市场所在国货币为面值的国际债券B.借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C.某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券D.某一国家借款人在本国
4、发行以外币为面值的债券16.中小非金融企业集合票据流通转让的市场是（A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.银行间柜台市场D.银行间债券市场17.以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种招标方式为（A.荷兰式B.美国式C.混合式D.都不是18.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.10;15B.10;10C.8;D.5;19.欧洲债券票面所使用的货币最主要
5、的是（A.美元B.欧元C.特别提款权D.英镑20.以下（）股票是指，在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。A.外资股B.红筹股C.H股D.B21.下列说法中正确的是（A.目前我国证券市场采用的结算模式是机构结算模式B.证券公司在证券登记结算机构只需开立证券交收账户C.证券公司与其客户之间的资金清算交收可以由证券公司自行负责完成D.证券公司与客户之间的证券清算交收，应当由证券公司全权办理22.A公司当年的公司净利润为6000万元，发行在外的总股数为3万股，净资产为8万元，则A公司的每股收益为（）元，股本收益率为（A.2;75%B.0.75;200%
6、C.0.75;D.2;50%23.A公司当年的净资产收益率为75%，已知当年的销售利润率为25%，资产周转率为2,那么杠杆比率为（A.3B.0.375C.1.5D.0.6724.长期资本流动的方式不包括（A.国际直接投资B.银行资金划拨C.国际证券投资D.国际贷款25.（），创业板正式启动。A.2009年月23日B.2001C.20071D.200226.小文放高利贷，放给彪彪同学块钱，约定以8%的年利率复利计息，4年后还本付息，请问4年后彪彪得还给小文多少钱?（）元。A.1000元B.1320C.1360.49D.关系好，不用还了27.债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形
7、式来表现。以下债券票面上的四个基本要素正确的是（A.银行活期存款利率B.债券的发行日期C.债券的票面利率D.债券发行者地址28.2007月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法，境内（）和（）经（）可在香港发行人民币债券。A.政策性银行;商业银行;批准B.政策性银行;金融机构;备案C.政策性银行;非金融机构;D.政策性银行;29.传统的证券发行是以（）为基础，而资产证券化是以（）为基础发行证券。A.企业;特定的资产池B.特定的资产池;企业C.个人;D.特定的资产池;公司30.基金管理费费率的高低通常（A.与基金规模成反比，与风险大小成正比
8、B.与基金规模成正比，与风险大小成反比C.与基金规模成反比，与风险大小成反比D.与基金规摸成正比，与风险大小成正比31.股份有限公司公开发行企业债券必须满足净资产额不低于（A.1B.3C.6D.832.普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在（）前。A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.公司解散清算C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议33.记名股票的特点不包括（A.股东权利归属于记名股东B.可以一次或分次缴纳出资C.安全性较差D.转让相对复杂或受限制34.（）是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方
9、式发放给小微企业的创新类企业债券品种。A.项目收益债券B.小微企业增信集合债券C.专项债券D.中小企业集合债券35.下列项目中，属于债权类资产的远期合约是（A.定期存款单的远期合约B.远期汇率协议C.一揽子股票的远期合约D.单个股票的远期合约36.下列说法错误的是（A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立形成了实质上的委托关系D.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书37.依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则，任一企业集合票据募集资
10、金金额不超过（亿元B.2C.3D.538.（）是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券39.下列选项中，不属于定向资产管理业务特点的是（A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B.具体投资的方向在资产管理合同中约定C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行40.基金募集期届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败。基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.15B.20C.25D.3041.交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（A.难以判断B.不变C.下跌D.上涨42.按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（A.20%B.25%C.30%D.50%43.基金性质的机构投资者不包括（A.企业
