1、A. 证劵自营商 B. 零股经纪人 C. 佣金经纪人 D. 居间经纪人 E. 专家经纪人 居间经纪人, 专家经纪人, 证劵自营商, 佣金经纪人, 零股经纪人【多选题】证券公司的业务范围包括（ ）A. 投资咨询业务 B. 承销业务 C. 管理性业务 D. 自营买卖业务 E. 代理买卖业务 代理买卖业务, 自营买卖业务, 投资咨询业务, 承销业务【多选题】证券公司具有以下职能：A. 提高证券市场运行效率 B. 充当证券市场重要的投资人 C. 管理金融工具交易价格 D. 充当证券市场资金供给者 E. 充当证券市场中介人 充当证券市场重要的投资人, 提高证券市场运行效率, 充当证券市场中介人【单选题】
2、影响封闭型基金价格波动的最基本的因素是（）A. 基金资产净值 B. 基金市场供求关系 C. 股票市场走势 D. 政府有关基金政策 基金资产净值 【单选题】在我国，封闭型基金在规定的发行时间里，发行总额未被认购到基金总额的（ ），则该基金不能成立。A. 50% B. 60% C. 70% D. 80% 50% 【单选题】下列哪项不是市场风险的特征：A. 影响所有股票的收益 B. 可以通过分散投资来化解 C. 与股票投资收益相关 D. 由共同因素引起 影响所有股票的收益【单选题】在美国，投资基金又称为（ ）A. 共同基金 B. 投资公司 C. 单位信托基金 D. 证券投资信托基金 共同基金 【单选
3、题】美国道琼斯股价平均指数采用的计算方法是（ ）A. 加权平均法 B. 除数修正法 C. 基数修正法 D. 算术平均法 除数修正法【单选题】场外交易中最主要、最典型的市场形式是（）A. 柜台市场 B. 第三市场 C. 第四市场 D. 期货市场 柜台市场【单选题】我国上海证券交易所目前采用的股票价格指数的计算方法是（ ）除数修正法 【单选题】在中国香港，投资基金又称为（ ）B. 信托投资公司 单位信托基金【单选题】按照（ ）不同，投资基金可以分为契约型基金和公司型基金。a. 是否可以赎回 b. 组织形式 c. 经营目标 d. 投资对象 组织形式【单选题】下列哪项不是成长型基金与收入型基金的差异：
4、A. 投资工具不同 B. 资金分布不同 C. 投资者地位不同 D. 投资目标不同 投资者地位不同【单选题】下列选项中不属于掉期交易特点的是（ ）A. 买与卖的交割期限相同 B. 买与卖的交割期限不相同 C. 买与卖是有意识的同时进行的 D. 买与卖的货币种类相同、金额也相等 买与卖的交割期限不相同【单选题】按承保风险性质不同，保险可以分为（ ）。A. 个人保险和团体保险 B. 财产保险和人身保险 C. 自愿保险和法定保险 D. 原保险和再保险 财产保险和人身保险【单选题】下列选项中，不属于重复保险分摊的方法的是（ ）。A. 以上都不对 B. 赔偿限额比例责任制 C. 顺序责任制 D. 保险金额
5、比例责任制 以上都不对【单选题】下列选项中，不属于财产保险费率厘定的方法的选项是（ ）。A. 比例法 B. 分类法 C. 修正法 D. 判断法 比例法【单选题】（ ）的市场功能使供求机制、价格机制、效率机制及风险机制的调节功能得到进一步的体现和发挥。A. 金融期货 B. 金融远期 C. 金融期权 D. 金融互换 金融期货【单选题】一般来说，（ ）的出票人就是付款人。A. 银行汇票 B. 支票 C. 本票 D. 商业汇票 本票【单选题】英国的商业票据属于（ ）性质。A. 支票 B. 本票 C. 期票 D. 汇票 汇票 【单选题】按（ ）的方式不同，股票流通市场分为现货交易市场和期货交易市场。A.
6、 交易者需求 B. 买卖双方决定价格 C. 达成交易 D. 交割期限 交割期限【单选题】股票的买卖双方之间直接达成交易的市场称为（ ）。A. 第三市场 B. 第四市场 C. 柜台市场 D. 场内交易市场 【单选题】大户在炒作某类股票时，发现阻力很大，就转移对象，选择某些易受操纵的股票，结果后类股票价格大涨，带动股市上升，此时，再回头来炒作原先价格不易上涨的股票，大为有效。这种股票操作方式叫做（ ）。A. 轮做 B. 轧空 C. 转账 D. 烘托 烘托【单选题】在日本，投资基金又称为（ ）。A. 证券投资信托基金 B. 共同基金 C. 信托投资公司 D. 单位信托基金 证券投资信托基金【单选题】
7、投资基金的特点不包括：（ ）。A. 规模经营 B. 集中投资 C. 专家管理 D. 服务专业化 集中投资【单选题】从主观上分析，外汇市场交易风险有（ ）。A. 外汇投机活动的干扰 B. 外国货币购买力的变化 C. 国际收支状况 D. 本国货币购买力的变化 外汇投机活动的干扰【单选题】按承保方式的不同保险可以分为（ ）的保险。B. 自愿保险和法定保险 C. 原保险和再保险 D. 财产保险和人身保险 原保险和再保险【单选题】财产保险是以财产及其有关利益为（）的保险。A. 保险风险 B. 保险价值 C. 保险责任 D. 保险标的 保险标的（ ）是货币市场区别于其它市场的重要特征之一。A. 市场交易量
8、大 B. 市场交易对象固定 C. 市场交易频繁 D. 市场交易灵活 市场交易量大【单选题】金融市场的宏观经济功能不包括（ ）。A. 财富功能 B. 反映功能 C. 分配功能 D. 调节功能 财富功能【单选题】金融市场被称为国民经济的“晴雨表”，这实际上指的是金融的（ ）。A. 反映功能 B. 财富功能 C. 调节功能 D. 分配功能 反映功能【单选题】金融市场的主体是指（ ）。A. 金融工具金融工具 B. 金融市场价格 C. 金融中介机构 D. 金融市场的交易者 金融市场的交易者【单选题】企业在金融市场中的主要活动领域是（ ）。A. 资本市场 C. 黄金市场 D. 货币市场 资本市场（ ）是佣金经纪人的经纪人。A. 专家经纪人 B. 证券自营商 C. 证券经纪人 专家经纪人【单选题】对证券公司的设立、审批和营业范围的规定都有不同，其中欧洲采取的是（ ）。A. 登记制 B. 混合制 C. 参股制 D. 特许制 混合制【单选题】按（ ）的方式不同，股票流通市场分为协议买卖市场和竞价买卖市场。A. 买卖双方决定价格 B. 达成交易 C. 交易者需求 买卖双方决定价格【单选题】按（ ）的方式不同，股票流通市场分为直接交易市场和竞价买卖市场。达成交易【单选题】下列选项中，不属于
