1、中国国债协会应当向财政部提供行业自律情况。第三章 选择方式第九条财政部应当会同有关部门从具备下列基本条件的报名机构中选择国债承销团成员：（一）在中国境内依法成立，经营范围包括债券承销。除外国银行分行外，其他报名机构均应具有独立法人资格;外国银行分行参与承销政府债券，应取得其总行对该事项的书面授权。（二）财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等方面指标达到监管标准，治理结构较为健全，内控机制较为完善，具有较强的风险防控能力。（三）设有专职部门负责国债业务，并具有较为健全的国债承销、交易和风险管理制度。（四）有能力履行国债承销协议约定的各项义务。（五）拟作为储蓄国债承销团成员的，应当为依法开
2、展经营活动，近3年内在储蓄国债、个人储蓄存款、理财产品销售等经营活动中没有重大违法记录，注册资本不低于人民币10亿元或者总资产不低于人民币300亿元，营业网点在50个以上的存款类金融机构。（六）拟作为记账式国债承销团成员的，应当为依法开展经营活动，近3年内在债券承销、交易等经营活动中没有重大违法记录，注册资本不低于人民币5亿元或者总资产不低于人民币200亿元的存款类金融机构，或注册资本不低于人民币10亿元的非存款类金融机构。（七）近3年在反洗钱和反恐怖融资工作中无重大违法记录。（八）若为上一届国债承销团成员的，应当在上一届国债承销团有效期最后一年未触发退团条件或未主动退团。第十条国债承销团采用
3、第三方专家评审的方式组建。财政部会同有关部门建立专家库，从中抽取专家组成专家评审委员会，由评审委员会成员按照规定的评分指标体系和方法对符合基本条件的报名机构进行独立评分，根据评分确定国债承销团候选成员名单，经公示、签订承销主协议等程序后，组成新一届国债承销团。第十一条专家由金融行业自律性组织和金融市场中介服务机构等推荐。专家应当具备以下条件：（一）具有良好的职业道德，在评审过程中能以客观公正、廉洁自律、遵纪守法为行为准则。（二）从事相关领域研究或实务工作满10年，具备大学（含）以上文化程度，精通国债业务。（三）愿意以独立身份参加评审工作，并接受财政部、人民银行、证监会的指导和监督。（四）没有违
4、纪违法等不良记录。（五）不属于财政部、人民银行、证监会、银保监会等主管部门在职工作人员。财政部会同有关部门对推荐的专家进行确认后，汇总形成专家库。每次组建国债承销团或增补新成员时，财政部应当会同有关部门对专家库进行复核，将不符合条件的专家调整出专家库，并根据需要进行适当增补。第十二条财政部负责从专家库中随机抽取专家组成人数为奇数且不少于7人的评审委员会。评审委员会成员不能在报名机构或其利益关联机构中任职。抽取专家时，财政部、人民银行、证监会派观察员到场监督。第十三条财政部会同有关部门根据国债市场情况和业务发展需要，建立评分指标体系。储蓄国债承销团评分指标包括储蓄国债业务开展情况、储蓄存款和理财
5、产品情况、业务渠道情况、风险防控能力、资本经营状况、研究创新能力等其他因素六个方面；记账式国债承销团评分指标包括国债一级市场情况、国债二级市场交易及做市情况、国债持有情况、其他债券承销交易情况、资本经营及风险防控状况、研究创新能力等其他因素六个方面（具体指标体系详见附件1）。第十四条评审委员会根据评分标准对符合基本条件的报名机构进行评分，按照得分由高到低的顺序提出新一届国债承销团候选成员的推荐名单（具体评分方法详见附件2）。如多家机构最终得分相同，且同时进入国债承销团后成员数量超过新一届国债承销团成员的目标数量，则上一届国债承销团成员优先进入；如得分相同机构同为上一届国债承销团成员，上一届国债
6、承销团有效期内综合排名居前机构优先进入；如得分相同机构都不是上一届国债承销团成员，则均不进入新一届国债承销团。专家现场评审时，财政部、人民银行、证监会派观察员到场监督。第四章 公示与签约第十五条财政部会同有关部门，将第三方专家评审产生的推荐名单作为国债承销团候选成员名单，通过财政部官网和中国债券信息网向社会公示，储蓄国债承销团候选成员名单同时通过人民银行官网公示。公示期为5个工作日。公示期间，如有机构或人员对结果提出异议，由财政部会同有关部门进行复核确认。第十六条财政部应当与国债承销团候选成员按照国家有关规定，在平等自愿基础上，签订国债承销协议，并向社会公布国债承销团成员名单。国债承销协议有效
7、期原则上不超过3年。第十七条财政部应当按照科学、规范、公平、公开和有利于提升国债承销团成员履约水平的原则，对记账式国债承销团成员履约情况进行综合排名；会同人民银行对储蓄国债承销团成员履约情况进行综合排名。综合排名有关事宜应当在国债承销协议中进行约定。第五章退出与增补第十八条国债承销团成员可以根据国债承销协议的约定，自愿申请退出国债承销团。财政部应当会同有关部门予以确认，并向社会公布。申请退出的国债承销团成员，在获得确认之前，应当按照国债承销协议的约定，继续履行国债承销协议。第十九条国债承销团成员出现下列行为的，财政部应当会同有关部门，根据国债承销协议的约定通知其退出国债承销团：（一）以欺骗、利
8、益输送等不正当手段加入国债承销团的。（二）财务状况恶化，难以继续履行国债承销团成员义务的。（三）储蓄国债承销团成员违规委托其他机构代理销售储蓄国债；盗用储蓄国债名义发售债券或揽储；超额度销售储蓄国债且未及时更正，最终造成当期国债超额发行；出现伪造国债账务记录、出具虚假债权托管证明，泄露投资者账户秘密，发布关于储蓄国债虚假信息等重大违法行为或者严重违反储蓄国债相关管理政策规定行为的。（四）记账式国债承销团成员严重不正当投标、操纵二级市场；超承销额度分销，违规向记账式国债承销团其他成员分销；出现伪造国债账务记录，发布关于记账式国债虚假信息等重大违法行为或者严重违反记账式国债相关管理政策规定行为的。
9、（五）根据有关监管规定，不再具备继续承销政府债券资格的。（六）严重违反国债承销协议其他相关约定的。第二十条国债承销团成员退出国债承销团的，自财政部会同有关部门确认之日起，财政部应当终止与其签订的国债承销协议。储蓄国债承销团成员退出后，对其托管的尚未到期的储蓄国债，应当按规定继续办理除储蓄国债认购以外的各项业务，并做好相关国债托管和资金清算工作。第二十一条财政部可以根据国债发行需要，会同有关部门按照本办法规定的第三方专家评审方式增补国债承销团成员，并将增补情况及时向社会公布。第六章附则第二十二条本办法所称有关部门，涉及储蓄国债业务时，是指人民银行；涉及记账式国债业务时，是指人民银行、证监会。第二
10、十三条本办法由财政部会同人民银行、证监会负责解释。第二十四条本办法自印发之日起施行。2017年8月31日发布的财政部 中国人民银行 证监会关于印发的通知（财库2017145号）同时废止。附：1.国债承销团第三方专家评审指标体系2.国债承销团专家评分方法附1：国债承销团第三方专家评审指标体系一、储蓄国债承销团评审指标包括6个方面：储蓄国债业务开展情况、储蓄存款和理财产品情况、业务渠道情况、风险防控能力、资本经营状况、其他因素，权重分别为20%、25%、25%、10%、10%、10%（详见表1）。表1 ：储蓄国债承销团评审指标序号类别分项指标权重权重合计一储蓄国债业务开展情况储蓄国债承销量12%2
11、0%储蓄国债承销计划完成率5%储蓄国债业务开展年限3%二储蓄存款和理财产品情况个人储蓄存款余额25%个人存款占各项存款的比例三业务渠道情况营业网点数量个人网上银行和手机银行账户数量个人网上银行和手机银行业务办理笔数2%四风险防控能力资本充足率10%杠杆率不良贷款率拨备覆盖率流动性覆盖率五资本经营状况总资产、净资产、利润总额、净资产收益率、总资产报酬率等六其他因素研究能力、创新能力、获奖情况、信息系统建设、国债承销违规情况、对财政部会同有关部门开展的储蓄国债发行管理相关工作支持情况（如储蓄国债滞销时销售表现突出、储蓄国债发行管理创新课题研究、国债会议主题发言等）、数据报送准确情况，以及业务是否符
12、合国家普惠金融、沿边地区发展政策方向等二、记账式国债承销团国债一级市场情况、国债二级市场交易及做市情况、国债持有情况、其他债券承销交易情况、资本经营及风险防控状况、其他因素，权重分别为20%、35%、15%、10%、10%、10%（详见表2）。表2 ：记账式国债承销团评审指标国债一级市场情况承销量15%分销量投标准确度国债二级市场交易及做市情况现券交易量与随买随卖交易量35%回购、逆回购交易量累计做市报价量累计做市报价笔数累计做市成交量累计做市成交笔数累计请求回复成交量4%国债持有情况日均持有量其他债券承销交易情况（地方政府债券、政策性金融债）现券交易量资本经营及风险防控状况总资产、注册资本、净资产、利润总额、总资产报酬率、净资产收益率、受委托的资产规模等研究能力、创新能力、获奖情况、信息系统建设、债券市场参与程度及国债承销和交易违规情况、国债管理改革参与情况（如国债预发行、国债期货、国债随买随卖等）、对财政部会同有关部门开展的记账式国债管理相关工作支持情况（如记账式国债管理创新课题研究、国债会议主题发言），参与其他国库管理业务情况，数据报送准确情况等
