1、6、违反第十六条，或违反第五条至第十四条规定并造成公司严重损失的。（二）办公室1、人为原因导致重要文件、图纸、资料丢失的。如丢失公司工商执照、组织机构代码证、税务登记证、海关登记证、批文原本等。（所有档案编号管理，目录化，定期检查）2、擅自开公车外出人为原因造成车辆损坏、车辆丢失、重大交通事故等重大损失的。3、违反二、黄线差错1、新的或变更合同版本未经过协商即行审批。（相关部门讨论后审批）2、审批超过本身授权的权限事项。3、货款未到账，审批发票盖章的（除非董事长特别允许）。（按银行短信息控制，收到信息再审批）4、违反第五条至第十四条规定造成影响的。 （二）办公室1、未按规定办理查阅、出借手续，
2、造成重要档案丢失的。由于回收档案未检查，没有发现重要档案受损的。2、私自或容允无关人员复印、摘抄、拷贝业务档案或机密资料。3、不及时通知年检，造成影响的。如工商年检、银行年检、批文申请等。4、未及时召集公司月度、年度考核工作的。5、未及时对人事考勤考核进行统计的，考勤考核数据出错的，员工休假缺少审批手续的。6、擅自更改公司制度的，公司制度未经总经理办公室签字确认，就下发各部门执行。7、违反以下事项列入日常工作差错考核，查出一次扣分1、档案管理混乱致不能及时查找的，2、办公用品无审批采购，无出入库。3、下班后没有检查消防安全情况，没关门窗、电源，导致财产损失的。4、未安排办公卫生值班的，没有每周
3、检查卫生、每月安全性检查的。5、没有对采购、报销等费用进行预估的-6、公司网页内容更新不及时。（公司网页每周登入检查）7、未经相关领导批准，擅自开公车外出的；车辆脏而不及时洗的，未及时加油的。8、公司会议未做记录。（三）人事1、人事档案（劳动合同、身份证、毕业证等）不齐全的。2、调整工资（含入职工资）未遵守工资制度的（除非董事长特别允许）。3、私自更改考勤、考核内容的。以下内容列入工作差错考核，每次扣2分1、未在试用期到期前一周进行转正考核的。场地红黄线一、红线1、场地发生火灾、偷盗，有重大财产损失的。2、私自偷盗公司财物或沟通外来人员盗窃公司财物。3、未经审批私自对外订立购销合同的。4、批文
4、审核环保检查不合格。5、发票丢失二、黄线1、日常环保检查发现违规被处理 2、因场地违反环保政策而受到告诫或处罚。 3、核对往来款项出错，造成金额往来差错的 4、违反 以下内容列入工作差错考核，扣分如下：1、总经理办公室日常检查中发现有违反环保政策的事件发生。1分/次2、货柜到达场地未做卸货前货柜破损证据记录；因地板肮脏和未移标产生了修箱费用；应该提索赔的货物未保存、提供图片证据的。3、过磅单录入不该录入的，或遗漏该录入的。4、未及时统计每月进出货，未报送总经理。分/次5、未做下班金属探测的，未及时发现偷窃行为的。2分/次6、未安排值班的。7、下班后大门、办公室、仓库未锁门的。查验红黄线1、对查
5、验集装箱未进行压缩泵、禁止进口的电器、蛛丝网等进行及时处理，造成退运及海关、商检处罚的。2、开箱后不封箱锁箱，导致货物受损的。二、 黄线1、对查验集装箱未进行木质包装、泥土及时处理，造成商检、海关处罚的。2、开箱、倒箱后不看管货物，或未将货物全部装回。1、封箱号不告知场地。2、无查验照片的，无倒箱照片的。3、查验发现集装箱破损的，未提供照片或报告给单证部门的。4、开箱后不封箱，但未导致货物受损的。财务科红黄线：一、红线：1、税务报税：每月报税未经审批后缴税申报的，出现漏报、错报以及迟报的。严格控制好税负率问题。（包括增值税税负率1%和所得税税负率%）2、票据管理：发票发生虚开、多开。发票丢失。
6、税票核对遗漏或过期的。3、对外泄露公司财务内部流转程序以及公司内账部分。4、对外报送文件资料错误，并造成损失或被监管的。如银行报表、税务报表、环保台账等。5、未安规定办理对外汇款等业务，无审批对外付款的。（银行短信通知和财务入账审核，付款申请单与银行对账单复核）6、现金日记账做假账，付款审批手续不全的。（定期现金账对账）7、贪污或挪用公款。8、银行借款到期未及时还款，影响信用的。9、未经审批擅自使用财务章的。10、被查账监管，因账目问题致使公司损失20万以上的。11、未及时年检，影响公司经营的。12、私自将财务印章、U盘移交给他人的。13、违反1、流出空白支票的，支票遗失的。（支票使用表格登记
7、）2、未提前申报1个月预算税款、还贷款、工资等应付款项，造成资金问题的。3、因账目问题致使公司损失20万以下的。4、不遵守财务制度，财务管理混乱。5、提供银行报表不连贯，造成银行信用损失的。6、未经总监审批，擅自对外提供公司资料的。7、未及时收取应收款的。8、公司大额提现时，没有两个人一同并行的。9、各项财物方面的年检未通过的。10、违反1、现金账不完整或差错，没有每月对账签字的。2、环保部门的月报、季报、年报不及时，被环保部门警告或追究的。3、财务单据不齐全，归账不合理的。4、没有及时递交每周应付款台账、每月财务报表的。5、未及时支付应付款，导致被投诉的。6、未进行与关联部门每月对账的，账目
8、不清的。7、货款未到账就盖发票章的。单证科红黄线：1.清关时品名归类和单价未准确申报。2.每票新单未严格控制，出现漏报，迟报。3.清关的货物出现漏拉，拉错。4.擅自更改报关或报检单据5.提交的清关资料和以后对外提供各相关部门的资料不一致。6.向银行人员透露公司内部信息，影响企业正常授信。7.遗失批文，报关单等唯一重要文件。8.违反二、黄线：1.SHINING ,KEELUNG,YASSON及其它各公司所涉及业务人员签字不统一。2.外管监测数据未如实及时申报，使企业等级下降。3.申领许可证等用到的IC卡，未在规定期限内办理年审。（上报办公室）4.非日常报关文件不经过严格审核而出现差错。（盖章审批
9、）5. 修箱费、滞箱费核算错误。6. 违反第五条至第十四条规定造成影响的1、单证主管未对新进单证员培养的，主管无每周授课笔记的，单证员无每周上课笔记的。2、未及时做好滞箱、修箱索赔统计。3、资料未实行电脑存档，表格化管理。4、所有公司纸制留存文件未做统一归类、及时留档。5、因报关资料延误申报影响正常清关，而产生滞箱，修箱等费用。6、未提前一周申报银行信用证到单及付款。业务部红黄线1. 在增加新业务量中，因未深入调查和熟悉新客户（包括老客户）而达成交易以致受骗造成公司损失1万美金以上的工作差错。2. 无审批私自签订合同 （控制：经审批单才付汇，无审批单不付汇）3. 擅自对外倒卖公司货物，或利用公
10、司客户资源为他人私自进口货物的4. 没有根据当时行情达成交易而造成公司损失的工作差错。（控制：关于订单价格确认时要求客户一定时间内回复）5. 违反1. 收款人账户信息等因为疏忽导致付汇错误的工作查错。提供合同 或者是客户邮件中提供的收款人信息）2. 付汇金额计算错误导致付汇错误的工作差错。通过相关部门领导审批）3. 丢失重要业务文件的。4. 违反、1、未建立、健全供应商档案。2、未做业务年度月度计划。3、业务经理未对新进业务员培养的，业务经理无每周授课笔记的，业务员无每周上课笔记的。4、未提交每月业务报表。5、用款计划提前通知，没有提前20天告知，没有提前7天申报的。6、单据审核错误，但能及时发现未造成清关影响。单证部门审核）
