1、内部审核控制程序RSD/QEO 24-02/2016/A/01、目的制定本程序规定内部审核的要求和方法。保证公司内部管理体系审核，使管理体系满足标准、法律、法规和其他约定文件的要求，使公司三个管理体系持续地保持有效性与符合性，并不断改进和完善。以及保证认证产品持续符合认证标准的要求。2、范围本程序适用于本公司内部进行质量、环境、职业健康安全管理体系的审核工作。3、职责3.1 内部管理体系审核是在管理者代表主持下进行，管理者代表在内审时的职责是：3.1.1 负责领导和组织公司管理体系的审核工作，负责审批、审核内审方案、内审计划及内审报告。3.1.2 负责组成审核组，并任命审核组长。3.1.3 负
2、责及时处理内审中的问题，协调解决纠正措施中的有关问题。3.1.4 批准纠正措施计划，并协助解决纠正措施方面的不符合或反应延迟问题。3.1.5 策划管理体系审核计划和所需的资源（包括人力、财力和物力）。3.1.6 必要时对审核结果进行评审。3.2行政部负责环境、职业健康安全管理体系的日常工作。3.2.1 协助管理者代表策划内部审核方案和所需的资源（包括人力、财力和物力），确保审核的客观性和公正性；3.2.2行政部负责组织协调管理体系审核的实施工作，协助管理者代表选择审核员，并委派审核任务；3.2.3品质部负责跟踪检查、纠正措施的实施，并验证效果。3.3 审核组长的职责是：3.3.1 协助选择审核
3、组的其他成员；3.3.2 制定审核计划；3.3.3 代表审核组同受审核方的管理者接触；3.3.4 组织现场审核；3.3.5 编写内审报告；3.3.6 认可纠正措施计划。3.4 内审员职责是：3.4.1 收集并审阅有关文件和资料；3.4.2 编写内审检查表；3.4.3 实施现场审核；3.4.4 编制不合格（不符合）报告；3.4.5 在受管理者代表委派时，对其审核中纠正措施的情况进行验证。3.5 审核组成员必须经过培训，具有内审员资格，并且与被审核部门无任何直接责任和管理关系。3.6 各受审核部门和有关人员要全面配合工作，受审核部门对本部门的不合格（不符合）负责制定和实施纠正措施。4、工作过程4.
4、1 在正常情况下，每年进行一次内审，但间隔不大于12个月。4.2 有下述情况时，可随时组织进行追加内审：4.2.1 发生了重大的质量、环境、职业健康和安全事故；4.2.2 本公司的领导层、隶属关系、内部机构、管理方针和目标、生产技术的装备以及生产场所等有较大变化；4.2.3 每次监督审核前。4.3 每次审核前由管理者代表从合格内审员名单中选择合格内审员组成审核组，任命审核组长。4.4 实施审核4.4.1 审核准备a) 审核组收集审阅有关管理体系文件和法律法规；b) 审核组长编制内部管理体系审核计划；c) 审核员分工并编制内审检查表4.4.2 通知审核时间及实施计划，即审核组长在审核前一周内要向
5、受审核部门领导通知确切的审核日期及审核实施计划。4.4.3 首次会议：首次会议由管理者代表主持，受审核部门及有关人员参加，宣布本次审核目的、范围、依据、审核方法、进度安排等。4.4.4 审核员按内审检查表通过交谈、查询文件、现场收集等方式检查管理体系运行情况。4.4.5 审核的目的是寻找管理体系运行符合标准、程序以及法律、法规的客观证据，发现持续改进的机会，不在发现问题时进行个人指责。4.4.6 现场审核结束后，由审核组长召开审核组内部会议，讨论确定不合格（不符合）事项，内审员在不合格（不符合）报告上详细、准确地填写不合格（不符合）事实。4.4.7 末次会议：由管理者代表主持召开，受审核部门负
6、责人、有关人员、审核组成员参加。向有关部门及领导通报审核结果，并发布不合格（不符合）报告，受审核部门负责人对不合格（不符合）的事实要确认并签字。4.5 内审报告4.5.1 审核组长编写内审报告，并注明发放范围。4.5.2 内审报告由管理者代表批准，由审核组发放给有关部门。4.5.3 内审报告及含不合格（不符合）报告的原件，由品质部保存。4.5.4 内审报告编号原则：NS-xxxx-xx（年代号+顺序号）.4.6 纠正措施4.6.1 受审核部门在末次会议后的三个工作日内作出书面报告，详细说明所准备采取的纠正措施和完成期限，记入不合格（不符合）报告中的“纠正措施计划”一栏，交回品质部。4.6.2
7、不合格（不符合）报告中“纠正措施计划”经审核组长认可、管理者代表批准后，交责任部门实施。如不被批准，则提交一份修正纠正措施的建议，再经认可和批准。4.6.3 受审核部门对不合格（不符合）报告不按规定作出反应时，由管理者代表进行督促、追查。4.6.4 纠正措施与计划不一致时，管理者代表报总经理裁决。4.7 纠正措施跟踪验证4.7.1 在纠正措施预定完成日期，管理者代表委派审核员去责任部门验证纠正 措施的实施及效果。4.7.2 审核员验证有效后，在责任部门所持的不合格（不符合）报告验证栏中填写验证结果。4.7.3 每次审核时，审核员应检查纠正措施是否仍然有效，如无效，应发出新的不合格（不符合）报告。4.7.4 如在规定期限内未能完成纠正措施，责任部门或责任部门应向管理者代表报告，并予以督促，如无正当理由未能定出可接受的完成期限，要向总经理汇报。4.7.5 管理者代表将内审报告（附：不合格（不符合）报告）提交管理评审。4.8 顾客意见跟踪处理4.8.1对于顾客反馈的意见和建议，按顾客满意度测量程序相关事项进行处理；4.8.2顾客对不合格产品的投诉，按纠正/预防措施控制程序相关程序进行处理，并将处理结果提交管理评审。相关文件：管理评审控制程序纠正/预防措施控制程序相关记录：内审检查表不合格报告内审报告会议签到表不合格分布表
