1、（中国证券报（中国证券报20052005年年8 8月月2222日）日）n目前尚未有目前尚未有1 1家民营企业进入世界家民营企业进入世界500500强。强。n这与民营企业应承担的历史任务不相称！这与民营企业应承担的历史任务不相称！6企业的意义：中小企业7企业的意义：中小企业n我国已于2002年6月29日颁布了中华人民共和国中小企业促进法这一中小企业的根本大法，为了贯彻实施该法，国家经贸委等4个委部联合制订了中小企业标准暂行规定（以下简称暂行规定），并于2003年2月19日公布实施。n新标准不分行业，根据工业企业的“职工人数”、“销售额”和“资产总额”三项指标来对企业规模进行认定的。标准规定，中小
2、企业须符合以下条件:职工人数2000人以下，或销售额30000万元以下，或资产总额为40000万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数300人及以上，销售额3000万元及以上，资产总额4000万元及以上；其余为小型企业。8企业的意义：中小企业n诸暨经济发展速度20002000年全国百强县市年全国百强县市第第6666位位20042004年全国百强县市年全国百强县市第第2727位位9企业的意义：中小企业n诸暨企业金子塔：2家（家（50亿元）亿元）11家（家（10亿元）亿元）29家（家（5亿元）亿元）106家（家（1亿元）亿元）754家（家（500万元）万元）97000家家10企业成长中的核心问题
3、金融问题企业管理问题企业治理结构问题11治理结构问题12治理结构问题n家族企业的三环模式2所有权1家庭3企业4567解释了家族企业中个人间的冲突、职责矛盾、首要着眼点及权力界限的来源。13治理结构问题n家族企业是世界各国和地区普遍存在的企业制度形式n美国有2400万家家族企业，占所有企业的75%；n美国500强企业中，约35%是家族企业；n美国家族企业的产值占美国GDP的50%，家族企业提供的就业占全国就业岗位的60%，占全国新增就业岗位的78%。n沃尔玛、杜邦、福特汽车、通用汽车、麦当劳、可口可乐等。14治理结构问题美国的家族企业制度n1.1.在股权开放中仍然保留高度的控制权在股权开放中仍然
4、保留高度的控制权美国家族企业管理权基本上也掌握在家族成员中，2002年美国家族企业董事会中有3-4名家族成员的比例达到87.5%，90.6%的家族企业董事会中至少有2名家族成员，63.6%的上市家族企业董事会中有5-6名家族成员，87.8%的家族企业仍将控制在本家族或其他家族手中。但是美国家族对家族企业的管理控制也遭遇到越来越大的挑战：在过去的5年中有1名家族成员退出企业的比例达到38.7%，且21%的家族企业中至少有1名家族成员离婚；在过去10年中35.7%的家族企业有家族成员通过出售股份退出。股权分散是所有权和权分散的结果；便于融资、实现成长；财产继承等权力转移方便。2.2.职业化管理程度
5、高职业化管理程度高家族控制家族经营、家族管理3.3.治理结构比较规范治理结构比较规范 美国家族企业则普遍设置了董事会，且34.1%的家族企业在董事会下设立了分支机构。在这些设立董事会分支机构的家族企业中，29.6%设置了审计委员会，22.7%设立了报酬委员会，19.9%设立了行政委员会，7.5%设立了人力资源委员会，6.60%设置了财金委员会，5%设置了战略规划委员会。董事会批准重大的公司决策与战略，决定家族企业的接班人选以及最高管理层的报酬。36%的家族企业认为董事会发挥了较好的作用，22%的家族企业认为董事会发挥了出色的作用，只有25%的家族企业认为董事会没有发挥作用。15治理结构问题中国
6、家族企业治理结构现状n所有权与经营权紧密结合，决策权和管理权高度集中所有权与经营权紧密结合，决策权和管理权高度集中表1：历次调查中家族企业权力结构（%）16治理结构问题中国家族企业治理结构现状n设置设置“新三会新三会”的家族企业比例在提高，但作用有限的家族企业比例在提高，但作用有限在 我国，尽管受到公司法的约束，大多数的家族企业在形式上设有股东会甚至是董事会和监事会，而且通常看起来相当规范，但是其实际效果并不理想。在家族企业中，由于股权的高度集中，企业主（一般是企业的创立者）及其家族成员掌握了企业的几乎全部控制权。在大多数情况下，企业的董事长和总经理都是由企业主自己担任，而股东会、董事会、监事
7、会的成员基本上都是由企业主的家族成员组成。董事会由大股东控制，形同虚设，没有形成健全的独立的董事会来保证健全的经营机制。这样，在实际上，公司的经营控制权是由企业主（总经理）一人掌握，股东会、董事会和监事会的委托和监督功能被虚化，最终导致决策透明度低，缺乏良好的内部风险控制机制，如果决策发生重大失误，将很难被有效地纠正过来。17治理结构问题中国家族企业治理结构现状n管理人员来源发生变化，但外部职业管理资源的介入程度仍然很低管理人员来源发生变化，但外部职业管理资源的介入程度仍然很低18治理结构问题中国家族企业治理结构现状n原始产权主体界定不清与其派生的产权平均主义和产权主原始产权主体界定不清与其派
8、生的产权平均主义和产权主体超经济性；体超经济性；n产权结构单一导致个人财产所有权和企业资产所有权不分产权结构单一导致个人财产所有权和企业资产所有权不分和重物质资本、轻人力资本倾向；和重物质资本、轻人力资本倾向；n所有权和经营权合一的家族化治理结构：无法获得资本和所有权和经营权合一的家族化治理结构：无法获得资本和管理分工带来的收益；管理分工带来的收益；n封闭化的管理规则：决策的经验性和随意性、较强的封闭封闭化的管理规则：决策的经验性和随意性、较强的封闭性和排他性、激励效应弱化。家族近亲占据财务、采购、性和排他性、激励效应弱化。家族近亲占据财务、采购、销售等关键职位。销售等关键职位。19治理结构问
9、题我国家族企业演进的目标模式：现代家族企业制度 现代家族 企业制度传统家族企业制度现代企业制 度1.所有权和经营 权合一2.家族式管理3.家长权威4.股权集中1.所有权和控制 权统一2.职位相对开放3.股权相对开放4.财务相对开放1.所有权和管理 权分离2.职业化管理3.股权相对分散4.现代治理结构20治理结构问题中国家族企业制度的演进路径n职位开放：职位开放：1.举贤避亲模式（事前避亲：方太集团；事后避亲：金义集团）2.贤亲并举模式（重庆力帆：唯贤是为了发展，唯亲是为了稳定，亲人的比例不超过10%）3.内部培养模式4.“空降兵”模式影响因素：发展阶段、企业规模、所处产业、家族成员的能力、制度
10、建设、人力资源管理水平、人才的使用策略等。21治理结构问题中国家族企业制度的演进路径n股权开放：股权开放：一、按开放目的区分1.融资性股权开放（太太药业：2001年上市融资17亿）2.融智性股权开放（正泰集团：股权配送制度，管理入股、技术入股、经营入股，知本股，南存辉个人股稀释到20%）3.战略合作的股权开放（报喜鸟集团：纳士制衣、报喜鸟制衣、奥斯特制衣合并）4.激励性股权开放（方太集团：10%左右的股份分配给中高层管理人员）（虚拟股权模式：只有分红权，没有决策权）二、按股权结构区分1.母体开放（正泰集团：下辖6大专业公司、50余家持股企业、800余家专业协作厂）2.子体开放（传化集团）n财务
11、开放：财务开放：一、强制性财务开放（上市公司、广西喷施宝公司）二、自愿性财务开放（红蜻蜓：提高效率、专业管理）22企业管理问题23企业管理问题n虚拟企业虚拟企业n产业集群产业集群n企业文化企业文化n政府关系政府关系24虚拟企业n传统企业组织模型传统企业组织模型 传统的企业组织科层制组织结构是在本世纪初由泰勒（Frederick Taylor）、韦伯（Max Weber）和法约尔（Henry Fayol）等提出的。n企业组织结构的演化企业组织结构的演化 职能式事业部式矩阵式n虚拟企业出现的历史背景虚拟企业出现的历史背景 二战后，日本开创了“精益生产”（Lean Production）的生产方式；
12、1991年，美国国会和国防部委托里海（Lehigh）大学的艾科卡（Iacocca）研究所进行一项旨在建立较长期的制造技术规划基础结构的课题研究。在一份名为21世纪制造企业研究：一个工业主导的观点的报告，他们创造性地概括出一种称为“虚拟组织”（Vitrual Organization）的新型企业。虚拟企业是以信息技术为支撑的诸种核心能力的动态联合体。25虚拟企业26虚拟企业27虚拟企业28虚拟企业29虚拟企业的典型案例：耐克30虚拟企业的典型案例：耐克研发：n100名研究人员：生物力学、实验生理学、工程技术、工业设计学、化学等n信息技术：遥测传感器、心率监测器n体验开发：精神的追求n联合开发：2
13、003年与飞利浦推出了PSA运动随身听、营销：n伙伴群体营销n体育营销：250万美元5年“穿鞋权”n整合营销：电视与网络的结合生产：n层次一：区别对待合作者（研发合作型伙伴、规模型伙伴、发展型伙伴）；n层次二：提供次级供应商网络n层次三：控制关键产品的生产（如“耐克气垫”）31产业集群n产业集群产业集群：一特定领域中，在地理位置上集中，且相互联系的公司和机构的集合，并以彼此共通性和互补性相联结。产业集群在全球经济中成功发展的原因缘于强烈的区域化经济效应。32产业集群33产业集群34产业集群35产业集群与虚拟企业n大唐袜业：1000余家原料生产企业，400余家原料经营商，7000余家袜子生产企业
14、，300余家缝头卷边厂，10余家印染厂，100余家定型厂，300余家包装厂，200余家机械配件供应商，600余家袜子营销商，100余家联托运服务企业。36产业集群与虚拟企业原料织袜缝头印染定型、包装销售AABCDEF虚拟企业虚拟企业产业集群产业集群37产业集群与区域竞争力n产业集群具有聚集效应和互补效应，能为企业提供一个良好的经营环境，产生外部规模效应。n产业集群具有共生效应，有利于节约交易成本，是一种高效的产业组织形式。n产业集群具有协同效应，有利于促进深度分工，提高企业核心竞争力。n产业集群具有激励效应，更易激发企业的竞争意识，提高创新能力。n产业集群具有晕轮效应，有利于创立区域品牌，提高
15、开拓市场的能力。38企业文化弘扬企业文化，增强企业的相心力和凝聚力。39政府作用n一、制定发展规划，统筹集群全面发展和长远发展。制定发展规划，统筹集群全面发展和长远发展。n二、整合培训资源，加强培训的协调性和系统性。二、整合培训资源，加强培训的协调性和系统性。n三、实施品牌战略，提高品牌建设的科学性和有效性。三、实施品牌战略，提高品牌建设的科学性和有效性。n四、推进自主创新，实现四、推进自主创新，实现“集体模仿集体模仿”到到“集体创新集体创新”的转变。的转变。n五、鼓励金融创新，建立金融生态区和改善企业融资环境。五、鼓励金融创新，建立金融生态区和改善企业融资环境。n六、履行政府职能，强化政策引导和提高服务水平。六、履行政府职能，强化政策引导和提高服务水平。40政府作用一、制定发展规划，统筹集群全面发展和长远发展。n据波特的简单统计，在世界范围内许多国家、州和城市都有明确的
