1、二、中小企业自主创新能力的原则（一） 科学的原则我国中小企业自主创新能力评价体系的建立，首先必须遵循一个重要的原则科学的理论原则。我们在构建自主创新能力评价体系，必须有那个前提，遵循客观经济规律的要求，体系中各个指标的内在联系，从总体框架的构建到各个具体指标的确立，以及各个指标在体系中所占的权重，都必须有科学的调查研究，做好基础的数据分析，借助国外一些比较成熟的理论论证，从而形成相应评价体系模式。（二） 合理性原则我国中小企业自主创新能力评价体系，除了要科学的理论做指导，还必须保证评价体系的切实可行。万不能与我国的实际经济环境相脱离。脱离了实际情况，即失去体系本身的存在意义。假如把评价体系设计
2、成层次和指标过多，评价过程就会比较复杂，计算也繁琐，期间也会增加了失误机率，评价结果的精确程度也专门难把握，而且不易于企业进行操作。因此，企业自主创新能力评价体系除了要有科学的理论做指导，还必须使评价体系的结构尽量简明，选取符合评价内容要求的指标，以减少评价过程的工作量，提高工作效率，如此才能即体现评价过程及结构两个方面准确度的把握，又有可行合理的操作性。（三） 系统性原则建立企业自主创新能力评价体系，应使其在运行过程中反映评价的对象中各个要素的属性及其内容，并使评价目标和指标能有机地结合起来，组成一个指标设置合理，逻辑层次分明的结合评价体系。要充分体现评价体系的系统性，而不仅仅是一些具体指标
3、的堆砌，在考虑评价体系系统性的同时，必须保证评价系统的合理可操作性。（四） 可比性原则依照其技术性和创新性的要求，选取的考核评价指标都要具有稳定的数据来源，适应并服务于总体评价方案的要求。同时，评价指标的口径必须一致，保证评价结果的真实性，客观性和合理性。（五） 动态性原则一个好的评价体系，必须适应时代的特征，体现动态进展的要求。在具体的评价指标，应具有前瞻性。必须满足企业内部的进展要求，同时不断的吸纳社会变化进展的动态信息，汲取国内外科学技术研究成果，从评价体系中指导思想的确立，到实施过程中的诸多环节加以完善，把国家、行业、社会对企业的要求充分体现到评价体系中。始终保持与时俱进的先进性，才能
4、更好的与国内外经济环境相适应。（六） 创新进展原则从目前来看，我国的中小企业自主创新能力评价体系的建设还没有一个比较成型的模式，仍处于一个不断进展完善的过程。许多指标权重设计和实施环节的合理性还有待研究。为此，不管是考核评价体系的整体设计，依旧具体评价指标的确立，都必须运用创新进展的原则。三、中小企业自主创新能力评价体系模式的差不多条件（一） 自主创新的意识企业的创新意识关于企业创新活动的开展有专门大阻碍。西方的思维方式跟我国自古以来的文化传统有专门大的区不。西方的哲学思想决定了西方文化是一种鼓舞、提倡创新的文化，而中国文化讲求中庸之道，在这两种不同的文化背景下成长起来的企业在创新意识方面有专
5、门大的差异。这也确实是什么缘故不能拿西方比较成熟的评价体系和治理系统来治理中国的企业的缘故之一。国内的企业一方面缺少对市场创新需求的敏感性，另一方面在面对机会的时候不敢创新，反映出国内企业在创新意识方面还有待加强。缺少创新意识，企业就没有创新的动力，也就更谈不上提高自主创新能力了。而从企业内部看，阻碍创新意识的因素要紧有三个方面：1. 企业家是企业的灵魂，其创新欲望关于企业的阻碍十分重要。我们看世界上那些闻名的大公司，如微软，苹果等，他们的高层治理者差不多上极富有创新的意识。就拿刚过世的苹果公司总裁乔布斯来讲吧，假如没有乔布斯与众不同的创新意识，如何会有现在如此先进的一系列受人追捧的产品；日本
6、幸之助，假如没有创新的欲望，如何能让松下公司成为世界电器企业的巨头。因此，企业家除了要有创新的欲望，还要有创新的规划能力，也确实是从企业战略角度为企业自主创新做了长远的规划。2. 创新型的企业文化。企业文化是一个企业的灵魂，企业要想持续地创新，除了企业家的创新意识外，在整个企业的内部也应该形成一种共同的意识，这就需要与职员一起建立一种创新型的企业文化。许多闻名公司都将创新作为自己企业文化的一个重要的部分，日本之所能在较短的历史时期内实现经济的腾飞，不仅仅和日本人的善于学习精神有关，要紧依旧得益于日本的企业文化，而其企业文化的核心精神确实是创新精神与和作精神。建立一种创新型的企业文化，是创新意识
7、的几种体现，是顺应时代进展的必定趋势。3. 企业的信息渠道是否畅通。当今是出于信息时代，信息关于企业进展来讲有着重要的重要，决定了企业的战略。所谓知己知彼，百战不殆。企业的创新活动不能盲目的进行，必须要有明确的目标和方向，企业要随时了解新技术、新产品的进展动态，同时把握好市场需求，只有在充分掌握各种信息的基础上，企业才能做出正确的创新决策和战略方案。（二） 自主创新投入的要素创新是一种高投入的活动，而这种投入得到的回报往往也是比较缓慢。它需要调动大量的资源，包括财力、人力、物力等，其中人力资源是企业创新的一个重要方面，而那个方面也是经常被企业所忽视。企业往往在关注财力和物力的投入，而忽略了人是
8、企业创新的一种专门重要的资源。研究企业人力资源创新能力的开发包括三个方面：一方面，研究开发费用投入。研究开发费用投入指企业在自主创新方面投入的基础性费用、应用性费用和对高技术成果消化汲取与转化的费用。第二方面，研究开发人员比率。研究开发人员比率指企业从事与自主创新研究开发相关的人员数目同全体职员总数之间的比值。第三方面，职员培训教育费用比率。职员培训教育费用的比率指企业从事与自主创新研究开发的职员素养教育培训费用同企业销售收入的比值。综上所述，企业投入的研发费用、人力、物力等将直接阻碍企业的自主创新能力。（三） 自主创新的生产能力创新的生产能力，包括了企业设备状况先进性、操作工人的素养水平和生
9、产工艺的标准要求三个方面：一方面，企业设备状况先进性只企业依照生产经营活动中的技术性要求，不断对原有设备进行淘汰、更新与改造。所体现的符合先进技术性能要求的设备占设备总体水平的比重。另一方面，操作工人的素养水平指从事生产操作的人员所应具备的学历、技能等方面的水平。从中小企业的现状分析，设备的先进性只有在与符合制造要求的人员结合起来，才能真正起到应有的作用。第三方面，企业生产工人的技术等级、对生产技术适应性和工作质量差不多上生产工艺的标准化的要求。生产能力或者讲产出能力，也是阻碍企业自主创新能力的一个要紧方面。一个企业的收入不能超过投入，长此以往，那么，企业专门难承受来着内部和外部多方面的压力，
10、企业的创新也将难以为继。（四） 新产品的营销能力 新产品的营销能力，包括创新项目市场调研能力和创新技术或者产品。其中，创新项目市场调研能力包括企业在市场调研过程中所涉及到的创新产品潜在需求分析、竞争对手状况分析和技术进展趋势分析。通过以上三个方面指数的评判，能够充分了解与认识创新项目的市场进展状况和水平。而创新技术或产品营销能力指中小企业创新研发的技术或产品在市场上的认可程度与销售水平。 新产品的营销能力也是阻碍企业创新能力开发的其中一个重因的素要。假如企业投入专门多，却得到的创新产品并没有市场的需要，那么这项创新也只能讲是失败。企业的投入也得不到相应的经济回报，生产出如此没有市场营销能力的产
11、品，对企业来讲是一种资金流通的停泄状态。（五） 自主创新的治理能力 培养企业自主创新能力是一项长期、复杂、风险高的困难活动。因此，企业在创新活动的治理有专门大的难度。许多的企业都因为治理不当而导致企业陷入困境或者直接倒闭。那么，企业创新过程中遇到困难事，如何有效、合理、迅速的调度企业资源支持创新，将阻碍创新活动的进行，也决定了创新能否成功，这是对企业创新活动治理能力的一种考验。而阻碍创新活动治理能力的要紧因素有以下三个方面:1. 资本治理能力。创新活动需要大量的要素投入，包括人力，物力和财力。不管是人力资源的培训依旧设备的购买更新，都需要大量的资金。一般情况下，企业创新的资金一方面来自自身积存
12、，另一方面就要靠企业的融资能力，尤其是在创新的开始时期，这时候创新还不能为企业带来收益，企业的融资能力显得尤为重要，能不能融到资金将关系企业的创新是否能够接着进行。2. 创新的激励机制。创新是一种人的制造性活动，适当合理的激励措施能够激发职员的潜在能力和独特的制造性。然而这种激励机制要做到适当合理，不然收到的成果会适得其反，给企业内部造成紧张压抑的不良气氛。因此，企业内是否拥有有效的创新激励机制是阻碍创新活动治理能力的重要方面。3. 社会网络与合作。企业在创新过程中，应当利用社会上的现有资源，技术成果、理论知识，节约资源的白费。企业在创新项目上，能够考虑分一些项目给各个高校科研组，科研院所，如
13、此一来既节约了一部分资源要素的投入，又能更迅速的得到创新成果，同时也加强了企业与社会的联想，生产出来创新的产品更符合大众的需求。与社会机构的合作，提高了企业创新活动的效率，又增强了企业创新活动治理能力。因此，企业社会网络以及其他科研机构的合作程度也是衡量企业创新活动治理能力的重要方面。（六） 自主创新的方式方式的创新大体能够分为原始创新和引进汲取消化创新两个方面。一方面，原始创新是指企业通过原始数据的收集，自主的研发创新。从原来的不存在的东西，通过创新发明变成一种现实存在的产品。原始创新对企业创新投入的能力要求较高，但创新的效率也比较缓慢，许多企业进行科研开发要专门长时刻才能看到成果，而已这种
14、原始创新研发出来的成果价值往往专门高。另一方面，引进汲取消化创新是目前国内企业偏好的一种创新方式。由于历史和技术等的缘故，中小企业自主创新的方式先引进国外发达国家先进的技术，再通过消化，汲取，结合我国的经济环境，把比完美的地点加以完善，在那个基础上再进行创新，创新的效率将会大大提高，而得到的成果也更先进。既节约了资源的白费有节约了时刻，收到的成效也比较理想，这是一个有效的捷径。而最终创新方式的选择要依照企业自身现有的创新能力动身。在实际情况中，企业选择哪种创新方式可不能有明确的界限和区不，也可能是几种创新方式的结合使用。然而，从一些侧面因素能够反映出企业在创新方式上来选择，就有比如每年引进技术
15、专利数量、与其他企业技术合作的成果数、每年消化汲取引进技术的费用支出等。四、企业自主创新能力评价指标体系的确立模式（一） 企业自主创新能力评价体系的设计方法评价中小企业自主创新能力，应在广泛调查研究的基础上，结合中小企业现状进展的水平，运用模糊综合评判决策分析理论和层次权重分析方法，对各个相关参数进行量化评价分析，从而得出相应的结论。1. 模糊综合评判决策分析理论的具体步骤包括：确定因素层次并建立权重集。因素层次的多少是依照企业自主创新能力评价系统研究的具体要求而确定的。通常情况下，层次越多，评价的结果就更加科学、准确，然而工作量也会相应的增加。为此，必须权衡评价系统的具体要求，设立科学的评价
16、层次，在此基础上建立相应的权重集。依照每一层的各个要素的重要程度，分不给每一个伊苏给予相应的权数。建立备择集。不管在评价分析过程中涉及的因素层次有多少，备择集只有一个。一级模糊综合评判。由于每个因素差不多上由第一层的若干因素决定的，因此每一因素的单因素评判，应是低一级层次的多因素综合评判。因此，模糊综合评判应该从最低层开始。在仅考虑两个层次因素的情况下，一级模糊综合评判应按第二层次诸因素进行。二级模糊综合评判。在研究中小企业自主创新能力体系过程中，为了综合考虑所有因素的阻碍，还必须进行二级模糊综合评判，级对上一层次中各因素的阻碍进行综合评判。依照研究问题及设计指标的要求，对相应指标给予相应的权
17、重。2. 层次权重分析方法的差不多思路包括：系统中个因素之间隶属关系有高到低排列若干层，建立层次建构模型；依照推断，确定思维定量化标准度，对每一层次各个因素重要程度定量化表示；运用数学方法确定每一层次全部因素相对重要程度的权值；通过排序对问题进行分析和决策。3. 层次权重分析方法要紧步骤：建立树状层次结构模型。构造推断矩阵。层次单排序及推断矩阵的一致性检验。（二） 企业自主创新能力评价体系结构模型 目标定位 合理性 C1 B1 科学性 C2 意识创新 工作定位 切实可行 C3 A1 B2 动态灵活 C4 战略系统 系统科学 C5 B3 研究与开发费用投入 C6 创新要素投入能力 研究与开发人员
18、比率 C7 B4 职员培训教育费用比率 C8 创新制造能力 设备机器先进性 C9B5 职员素养水平、技术先进性 C10 阻碍要素 创新项目市场调研能力 C11A2 创新营销能力 创新技术或产品销售能力 C12 B6 治理思想创新 C13 创新治理能力 治理手段创新 C14 B7 治理机制创新 C15 治理环境创新 C16创新方式 原始创新 C17 B8 引进汲取消化创新 C18 运行过程 考核内容 C19 体系运行 B9 运行环节 C20A3 运行方法 C21 运行效果 经济效益 C22 B10 社会阻碍 C23 效果评价 B11五、结论通过以上对我国中小企业和经济环境的分析，我们建立了新的企
19、业自主创新评价体系，从评价体系最终的权重能够看到，企业家创新欲望、每年关于创新项目的投入计费、企业创新成果产生的收入、新产品的市场成功率等等因素的权重，即为本文评价体系的关键指标。本文以企业自主创新活动的过程为基础，构建了企业自主创新能力的评价体系。由于对创新过程做了分解，企业在应用评价体系时能够重点加强企业自主创新能力的薄弱方面，以取得更明显的成效。参考文献：1陈昌柏，李刚等.企业自主创新能力评价体系构建J.科技广场，2006,（6）2陈震. 企业自主创新能力评价体系研究J.商业时代,2007，（35）3杨杰. 我国中小企业自主创新能力评价体系J.期刊论文,2006,（31）4代宝，吴慈生.
20、创新资源转化过程视角的企业自主创新能力评价指标体系建构.J科学与治理，2008（2）5曹洪军. 企业自主创新能力评价体系研究J.学术论文,2009（7）6杨杰，戚凤艳. 我国中小企业自主创新能力评价体系研究J.河北软件职业技术学院学报,2011（3）:13-01.7张凌，伦学涛，刘井建. 我国中小企业自主创新能力评价J.商务研究，黑龙江对外贸易报,2007.（4）.Chinas independent innovation capability of SMEs Evaluation SystemLi GengjiaAbstract：Capability of independent innov
21、ation is the core of national competitiveness, but also the business and the core of competition. Enhance capability of independent innovation and entrepreneurship are increasingly received national attention. In this paper, the reality of Chinas SMEs, for SMEs awareness of independent innovation, i
22、nnovation input, innovation output, innovation activities, management, innovation and product marketing capabilities and innovative ways to analyze six areas, the establishment of a new evaluation system, facilitate the analysis of innovative business assessment index weights, and thus the ability of independent innovation of enterprises a clear diagnosis of the situation.Key words：SMEs; innovation; evaluation system
