1、3、审核覆盖范围: 公司所有部门4、依据： GB/T24001-2004 IDT ISO 14001标准、环境手册、程序文件及环境管理体系其它文件。审核计划日期时间第一组第二组9月11日8:00-8:30首次会议30-10:00管理层 4.1；4.2；4.3.3；4.4.1；4.4.3；4.5.5；4.6上午10:00-12:行政部4.3.1;4.3.2;4.4.2;4.4.3;4.4.4;4.4.5;4.4.6;4.4.7;4.5.1;4.5.2;4.5.3;4.5.4;4.5.510：00-12：采购部4.3.1；4.3.2 ；4.4.6中午12:00-13:休 息下午13:00-15:技
2、质部 4.4.7；4.5.113：00-15：生产部 4.4.7销售部内审员讨论15:00-17:17:00-17：末次会议 2010年05月14日内 审 检 查 表受审部门管理层 5月 20日依据审核内容、方法记录评价4.1 总要求管理层是如何策划环境体系的？是否制定了形成文件的环境管理体系。按照标准建立实施了环境管理体系，为体系的有效运行，提供了必要的人力和物力资源。保障了体系的实施和改进。符合4.2环境方针1.是否建立了环境方针？请相关人员提供形成文件的环境方针组织建立了形成文件的环境方针2.环境方针是否与组织的产品/活动和服务相适应。查看组织的生产产品，活动和服务要求是否与方针相适应环
3、境方针与组织的家具产品行业的活动和服务相适应。3.环境方针是否在组织内进行了传达和落实。进行面谈，了解他们对环境方针的认知度抽问环境方针，回答正确4.是否将环境方针传达给了相关方。查看组织是否将环境方针传达了给了供方及其他相关方将环境方针传达给了供方及其他相关方4.3.3目标和指标1.是否建立目标指标和方案已建立目标指标和方案2.进行会谈，看是否了解与他们工作有关的目标清楚管理层的环境目标3.查阅是否制定了目标和指标的完成时间表制定了目标和指标的完成时间表4.是否按期实现了目标和指标。按期实现了目标和指标4.4.1 资源、作用，职责和权限1.环境职责是否明确职责分工明确，详见部门职责和岗位职责
4、2.是否提供了环境管理体系有效运行的资源详见企业的厂房，生产设备，环保设施。资源充足3.是否任命了管理者代表，确保体系的建立实施和保持，任命蒋学华为管代，详见管理者代表任命书4.管理者代表是否向最高管理者报告了体系的运行情况和需要改进行需求管理评审会议上，向最高管理者报告了体系的运行情况4.4.3信息交流1.对环境信息是如何沟通的？通过会议,板报等形式,向全体员工传达了环境信息2.查交流的证据有签阅表，培训记录等3.信息交流是否通畅通过交流得知组织内部交流通畅4.5.5 内部审核1.是否定期进行了内审，是否有内审程序制定了内审程序，定期进行了内审。2.查审核计划的内容是否明确完整内审计划完善。
5、3.查内审结果指出的问题是否已得到改善对内审提出的问题进行了纠正，经验证有效。4.6 管理评审1.是否按照规定的时间间隔进行了管理评审管理评审的程序合理，按规定的时间进行了管理评审,各部门参与,总结了环境管理现状，提出了需要改进行地方，进行持续改进2.查管理评审程序是否合理。3.查管理评审的记录是否完整，包括汇总材料的充分性、评审记录和报告等5月 20日是否明确组织的环境方针，对环境方针是否在组织内进行了传达。抽两名人员回答组织的环境方针，回签正确，组织了相关的培训和会议对环境方针进行了传达。4.3.1环境因素1.请介绍本部门有那些环境因素？1.出示了环境因素调查表，环境影响评价记录，重要环境
6、因素清单环境因素识别充分1.本公司目标、指标是什么？2.本部门的环境目标和指标是什么明确公司和部门的环境目标指标4.4.1资源、作用、职责和权限1.为确保环境管理体系的有效运行，资源准备是否充足2.人员作用和职责分工是否明确抽查主管人员,熟悉职责。分工明确。1.信息交流是否顺畅？是否将组织相关信息传达到了相关部门和人员？相关方是否有抱怨？通过电话，QQ，会议等方式进行信息交流，交流顺畅，暂无相关方抱怨。4.3.2法律与其他要求1.法律法规的获取情况，是否充分，请出示相关记录2。跟相关人员进行沟通，法律法规获取的途径有哪些，是否顺畅。出示法律法规清单，主要是通过上网，相关上级部门了解法律法规，获
7、取途径顺畅。4.4.5 文件控制文件是如何管理的？制定了文件控制程序，规定了文件具体的控制方法、评审程序。出示了受控文件清单，文件发放回收记录等。4.4.6运行控制1. 公司内产生生产废水废气和生活污水的主要是哪些部门？2、公司生活垃圾是如何处置的？3消防器具配备情况如何？1 生产部门，按废水废气处置办法进行处置2垃圾回收废旧回收公司3消防器材配备,满足公司消防规定4.4.2 能力、意识和培训1是如何对环境培训实施的制定了培训计划,按计划实施培训,并进行了考核4.4.7应急准备和响应1. 是否制定了程序？了解潜在的危害。2. 查应急准备预案，训练计划和训练记录？3. 公司是否进行消防演习？演习
8、和试验是否暴露了方案的不足，是否导致修订制定了应急准备和响应程序，了解了潜在的危害。制定了应急准备预案，并进行了相关的培训进行了消防演习，结果证明方案是比较完善的，暂时不需要修改。451监测与测量1查环境检测结果报告，是否符合要求2目标和指标是否完成？废水、废气、噪声、的监测达标排放查目标和指标的完成记录，已实现目标。452不符合纠正与预防措施1对发现的不符合项是否进行了有效的纠正，采取了相应的纠正和纠正措施？查纠正与预防措施表。4.5.4 记录控制是否有记录控制程序？记录是如何控制的？制定了记录控制程序，规定了记录的标识，保存和处置等，出示记录清单，记录控制有效。是如何协助管理者代表进行内部
9、审核的？发放内审计划和内审报告，对内审不符合项进行了追踪验证协助管理者代表,编制内部审核计划，并对内审计划/内审实施计划进行了报告，对内审不符合项进行了跟踪验证。内 审 检 查 表 5月 20 日抽两名人员回答组织的环境方针， 对环境方针不熟悉。不符合不明确公司和部门的环境目标指标2. 公司内产生生产废水废气和生活污水是否进行了有效地处理2、公司车间垃圾是如何处置的？2 生产部门，按废水废气处置办法进行处置4. 查应急准备预案，训练计划和训练记录？5. 是否参加了消防演习？5月20日是否明确组织的环境方针，对环境方针是否在部门内进行了传达。抽两名人员回答组织的环境方针， 回答正确1.你部门担任
10、什么样的职责？抽查主管人员,熟悉职责会议、电话、上门拜访等形式进行1 本部门是如何参加运行控制的？是否将本公司的环境方针和环境要求，传达给供方及其他相关方将本公司的环境方针和环境要求传达给了供方，要求提供绿化环保原材料。6. 是否参加了公司进行消防演习？参加了消防演习，结果达到要求1上次审核的不符合有几项？是否得到了纠正和预防？无在与客户进行交流时，传达本公司的环境方针。顾客对本组织产品的环境要求的信息进行传达和解释。是否将本公司的环境方针和环境要求，传达给顾客及其他相关方将本公司的环境方针和环境要求传达给了顾客，并对顾客的环保要求传达到公司7. 是否参加了公司进行消防演习？内部审核报告1审核
11、目的：通过内审验证环境管理体系是否符合标准要求，发现环境管理体系中需改进的部分，以便不断完善、不断强化这些要素的功能，并确保体系的有效运行和持续改进。2审核内容：ISO14001标准及环境法律法规的符合性，各层次环境管理体系文件的 执行情况及其适用性和有效性。与重要环境因素相关的运行 与活动是实施有效控制。3。审核对象：公司各部门4审核日期： 2010年5月20日5 内审员：6不符合项数合计：不符合项2项。7审核组长总评：本次内审是2010年环境管理体系运行以来首次审核，得到了公司各层领导和员工的重视，因此这次审核进行的非常顺利。从审核的结果看，公司的环境管理体系基本符合ISO14001标准的
12、要求，组织能够遵守环境法律、法规，各级领导和员工的环境意识得到了普遍的提高，能将环境保护思想融入日常工作中，具体体现在多个部门积极建立环境目标，例如：办公室的用纸削减，原材料的节约等等。本次审核共查出不符合项2项，现已向发生部门发行不符合报告，并限期10天内整改。存在的共同问题如下：1.部份人员对组织的环境方针不明确。 2部分人员对部门的环境目标和指标不明确审核结论：通过上述分析，本审核小组一致认为公司的环境体系运行是：有效、适宜和符合环境体系要求。纠正措施要求：有不符合项的部门认真制度纠正措施，严格按ISO14001:2004标准条款、国家法律法规、行业标准以及企业环境体系文件，进行运行、实
13、施、操作。 审核 ：不 符 合 报 告 NO.负责人审核员审核日期5/20不合格事实描述：抽查两名员工，对环境方针不熟悉。不符合标准条款或公司文件：4.2不合格类型：（）体系性实施性效果性部门负责人： 审核员：原因分析: 对环境方针的宣传和贯彻不到位采取的纠正措施： 计划10/22对相关人员培训,内容:环境方针的内涵纠正措施验证情况：2010年5月23日验证，生产部已对相关人员培训，符合整改要求审核员：不明确公司和部门环境目标指标4.4.3 部门人员对环境管理体系文件不熟悉环境管理文件,目标指标及相关内容2010年5月23日验证，生产部已对相关培训，符合整改要求会议/培训签到表 ：20105208：008：地点会议室主持人会议/培训内容序号部门签名01总经理02管理者代表0304050607培训记录表时间：2010/5/21培训题目：环境方针/环境目标和指标及其管理方案培训教师：地点：培训方式：上课参加培训人员名单生产部全体人员培训人员签名：培训内容摘要：1、环境方针的内涵2、公司和本部门的环境目标、指标及管理方案考核方式及成绩： 1：考核方式：课堂提问 2：考试成绩：课堂提问 5 人，回答合格 5 人考核合格率：抽查 5 人，合格 5 人；合格率：100培训评价：课堂学习风气良好，学员主动提问，课堂气氛活跃；学员建议公司多开展培训课程。把所学知识一定用于生产运作，提高环境意识。
