1、随着经济全球化的发展，各国经济之间的联系也日渐紧密，证券市场已经成为是经济和金融发展的一个警示牌。从全球交易到国内市场，从融资到资金上市，从实体企业到金融公司等，证券交易成为了金融和经济发展的一个流通渠道。随着越来越多的人投身于证券行业，这些人也面临着损失等因素的存在，因此为了让客户在投资初期对证券交易系统有个基本的了解，特开发此系统。本系统面向证券交易的客户，对证券交易的流程进行大概的模拟。同时，该系统还对开户、委托、成交以及结算等，进行了科学化、系统化和自动化的设计，最大限度的模拟简单的证券交易流程。1.2 业务需求及处理流程模拟证券交易系统的主要业务需求包括：客户信息的登记，客户开立证券
2、账户和资金账户，客户对证券公司进行委托，证券公司在证券交易所进行交易，以及结算业务。模拟证券交易的处理流程如下所示：图1-证券交易流程图 图2证券（资金）账户开立 图3证券交易（卖出）流程1.3 功能需求及数据需求分析根据交易流程图分析以及业务需求，证券交易模拟系统的主要功能和数据需求包括：注册管理1，客户注册。客户注册时要求填写基本信息，包括姓名、性别、出生年月、地址、邮政编码、电话、电子邮件、登录密码等信息。系统会检查所有信息填写正确后提示客户注册成功，并返回客户编号。2，管理员注册。证券交易系统管理人员以管理员的身份注册，并填写基本信息，包括姓名、性别、出生年月、部门、薪水、住址、电话号
3、码、电子邮件、登录密码等信息。系统检查通过后提示注册成功，并返回管理员编号。账户管理1，开立证券账户。客户注册登记之后，可申请开立证券账户，管理员需要代为输入相关信息，包括：客户姓名、性别、身份证号、账户类别、证券代码、证券数量等信息。系统会检查记录所有信息后提示客户证券账户开立成功，并返回证券账户账号。再由客户输入证券账户密码。2，开立资金账户。客户注册登记之后，可申请开立资金账户，管理员需要代为输入相关信息，包括：客户姓名、性别、身份证号、信息。再由客户输入交易密码和资金密码等。3，账户的挂失、补办处理。客户可申请账户的挂失和补办处理，并重新开立证券账户或者资金账户。4，对账户信息的更新以
4、及删除。证券交易之后，通过结算操作，系统自动对证券账户和资金账户进行更新；当客户选取销户操作时，可删除证券（资金）账户的信息。5，账户信息的查询。客户可登陆后，对自己的证券账户和资金账户进行信息查询。查询条件可以为：账户账号。查询结果为：客户证券账户或资金账户的详细信息。委托管理1，委托受理。客户可根据自己的需要，向系统下达委托指令，内容有：证券账户号码、委托日期、证券代码、买卖方向、委托数量、以及委托价格等信息。并系统自动生成委托单编号。系统会根据客户输入的委托指令，判断客户对应的资金账户或者证券账户是否满足条件，如果满足则自动通过，否则拒绝委托。2，委托查询。客户可根据需要，对委托的订单的
5、最新状态以及全部的委托历史数据进行查询。3，委托取消以及更新。在证券没有成交之前，客户可以取消或者更新自己的委托内容。成交管理对于合法的委托指令，系统查询对应的股票实时数据，并符合条件的寻求成交。系统自动返回成交信息，包括：证券账户号码、证券代码、买卖方向、委托数量、成交数量、成交价格、成交金额、未成交数量等信息。证券管理1， 增加证券信息。当有新的证券上市时，管理员需要负责添加证券信息，包括：证券代码、证券名称、涨跌幅、昨收、现价、委卖量、委卖价、委买量、委买价等信息；2， 证券信息的查询。客户和管理员都有资格对证券进行信息查询，可以通过如下条件进行查询，证券代码、证券名称等。3， 证券信息
6、的更新以及删除。管理员可根据需要，对增发、配股，退市等证券的处理，对应的对证券的信息进行更新。结算管理 1，证券结算。证券交易进行之后，对证券买卖成交的数量，进行相应的证券账户证券数量进行修改；2，交易费用。证券交易之后，根据交易费用系数对证券交易的数量或者金额，进行相应的费用计算，分别对佣金、过户费、印花税等进行结算，并返还证券交易费用详表，内容包括：证券账号、证券代码、交易数量、成交金额、佣金、过户费、印花税、总费用等信息；3，资金结算。证券交易进行之后，对证券买卖成交金额以及交易费用等，进行相应的资金账户进行修改。综合业务分析1，资金明细汇总。根据客户的开户、交易情况，进行所有资金的信息
7、汇总，包括：资金共存入、资金共取出、交易费用、利息、盈利等；2，盈利一览表。根据客户的投资，可显示自客户开户以来各个证券的交易盈利情况，包括：证券账号、证券代码、证券存入、证券余额、资金存入、资金余额、费用支出、 利润总额等信息。系统设置模块该模块完成对系统的综合设置，如行情库路径、交易数据库存放路径、费用比率设置以及开户、资金存取、结算等功能。本模块只有管理员由此权限修改。其他该模块完成对密码的修改、查询投资证券的获利排名、重新登录等功能。1.4 业务规则分析1，客户信息输入，必须通过系统的审核，具有合法性：客户的身份证号存在、客户无违纪行为等；2，一个客户只能开一个类型的证券账户，但是可以
8、买一个类型的多只股票；开不同类型的账户，才能买不同类型的股票。3，所有用户，只有先通过系统注册，才能开立证券账户；只有开立证券账户，才能开立资金账户；才能进行，委托、交易、结算等步骤的证券交易程序；4，每个客户的证券账户和资金账户的账号都是唯一标识，并且密码都必须自己输入；5，客户与管理员的注册编号安装注册时间自动生成；客户的证券账户账号和资金账户账号，根据账户类别和注册时间生成；6，证券的交易过程，必须有客户亲自填写订单，输入密码，实现客户信息的保密性；7，委托申报中，多笔申报按照“时间优先”的原则进行成交申报；对于资金账户或者证券账户余额不足的客户申报，予于拒绝申报；8，在委托申报为成交之
9、前，可以修改申报数量、价格等信息；成交之后的证券，不能修改；9，对于股票信息由证跌幅限制，不符合买卖的股票，拒绝客户的委托申请；10，不同的股票对应着不同的结算费用比率，根据系统设置板块设置的系数为准；11，每一张委托单，对应一分委托协议；委托单的编号唯一标识一份委托；12，证券交易之后，证券和资金的改变需要分别通过证券账户和资金账户来更新。2 概念设计2.1 命名规范2.2 实体集及属性2.3 联系集及属性2.4 系统总ER图3 逻辑设计3.1 数据字典设计3.2 基本数据设计3.3 业务数据设计3.4 其它数据设计3.5 视图设计3.6 触发器设计3.7 存储过程设计4 模式求精4.1 存在的问题4.2 解决方案5 物理设计5.1 设计目标5.2 数据分布5.3 索引实现6 安全设计6.1 设计目标6.2 用户设计6.3 权限设计7 附录1 数据库脚本8 附录2 触发器与存储过程
