1、查企业下发的有效文件。安全生产管理机构或安全生产管理人员1、是否符合河南省安全生产条例规定设置安全生产管理机构或专职安全生产管理人员。2、专职安全生产管理人员任命文件符合相应要求时，相关人员安全生产资格证书的发证机关不符合生产经营单位安全培训规定（国家安全监管总局令第3号）的、资格证书不在有效期内的或任命文件中专职安全生产管理人员与所持任职资格证书或注册安全工程师执业资格证书不符的，均视为没有证书，持有证书的专职安全生产管理人员不少于河南省安全生产条例规定。安全生产主要负责人检查主要负责人的安全生产资格证书。发证机关不符合生产经营单位安全培训规定（国家安全监管总局令第3号）的或资格证书不在有效
2、期内的，视为没有证书。注：主要负责人是指被检查企业（单位）的董事长（总经理）、厂长（经理）和主管安全生产的副厂长等。特种作业人员检查特种作业人员岗位和特种作业人员类别、持证情况。1、特种作业人员是否持证上岗。2、检查特种作业人员的档案。二、安全生产职责安全生产责任制文件主要负责人：1、查有无主要责任人的安全生产责任制。2、主要负责人的职责是否符合河南省安全生产条例列述的内容，。安全生产管理机构或安全生产管理人员：1、查有无安全生产管理机构或安全生产管理人员的安全生产责任制。2、安全生产管理机构或安全生产管理人员的职责是否符合河南省安全生产条例列述的内容。3、各安全生产管理人员职责、分工不明确的
3、，每人次扣2分。扣完为止。各职能管理部门、生产基层单位（车间、班组）：1、是否缺少职能管理部门安全生产责任制。2、是否缺少生产基层单位（车间、班组）安全生产责任制。3、安全生产职责是否具体、合理，并与其主要职能相符。岗位人员：1、查特种作业人员的安全生产责任制，职责明确的。责任宣贯与执行对相关安全生产职责的了解情况。2、抽查培训及教育材料。是否作为员工岗前培训及再教育的内容印刷在培训教材中。责任考核1、查安全生产责任考核制度，内容应包括各部门、各从业人员的安全职责考核。2、安全生产责任考核制度应规定考核职责、频次、方法、标准、奖惩办法等。3、查考核记录，是否进行考核。4、查有无安全生产奖惩管理
4、台帐。3 安全生产投入与安全生产设施“三同时”检查表一、安全生产投入制定年度安全技术措施计划1、计划有文本，有审批。2、内容中有考核指标体系和安全措施技术改造项目，且有配套的检查、管理办法。3、安全措施计划中安全投入应包括安全教育培训费用、安全检查工作费用、劳动防护用品及保健费用、工伤保险费用、安全设施（设备、器材）购置更新和维护保养投入的费用、作业场所职业危害防治措施投入的费用、重大隐患治理费用、安全风险抵押金等。按计划和有关规定提取安全技术措施费用1、年度财务中是否将安全生产专款单独列支。2、是否提取重大隐患治理费用的或提取的重大隐患治理费用是否能满足要求。3、是否依法参加工伤社会保险。4
5、、是否按制度规定使用安全费用或将安全费用挪作它用。按计划使用安全技术措施费用，建立台账是否建立安全技术措施费用使用情况台账。二、安全设施“三同时”建设项目安全设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。1、查相关安全预评价备案资料，安全预评价是否进行备案。2、查安全设施设计资料，有无安全设施投资。3、查安全设施竣工验收资料，是否按规定进行安全设施竣工验收，经验收同意投入生产使用的，安全验收评价报告是否进行备案。1.4 法律法规与安全管理制度检查表一、法律法规、标准规范制度保障1、企业应建立识别和获取企业适用的安全生产法律法规、标准规范的制度。2、是否明确安全生产法律法规、标准规范
6、管理的主管部门。识别需求，定期更新1、查企业存档资料清单是否及时识别和获取企业适用的安全生产法律法规、标准规范。3、查清单内容，法律法规、标准规范是否失效。及时对从业人员进行宣传和培训1、查培训记录，企业是否对从业人员进行安全生产法律法规、标准规范的宣传和培训。二、安全生产规章制度制订健全的安全生产规章制度1、查企业主要负责人签发发布令的安全生产管理制度。2、查制度内容应明晰、全面，现场检查。企业应建立以下规章制度：1）安全检查制度；2）安全教育培训制度；4）生产安全事故管理制度；5）重大危险源监控和重大隐患整改制度；6）设备安全管理制度；7）安全生产奖惩制度等规章制度。规章制度落实情况1、现
7、场抽查，企业是否将规章制度发放到相关工作岗位。三、安全操作规程建立健全操作规程和运行规程1、查操作规程，有无遗漏岗位。锅炉运行规程、汽机运行规程、发电机运行规程、电气设备运行规程、化学水处理运行规程、热工控制运行规程、设备检修规程等。操作规程执行情况1、企业应将操作规程发放到相关工作岗位，现场抽查。四、文件和档案企业应建立健全档案1、查档案，是否缺少记录。发电企业应建立健全以下档案：1）法律法规与安全管理制度档案；2）安全培训记录档案；3）特种设备及强制检测设施档案；4）安全会议记录档案；5）设备缺陷处理档案（记录）；6）危险源及测控档案； 7）安全设施及职业危害防护设施档案；8）违章记录及安
8、全奖惩档案；9）主要设备、设施档案。5 教育培训考评检查表一、教育培训管理明确安全生产教育培训主管部门。制度、文件明确规定。按规定及岗位需要，系统辨识安全生产教育培训需求。查安全教育培训档案，有无辨识安全生产教育培训需求的内容企业应根据识别需求进行培训计划的编制。查安全教育培训档案，有无培训计划的，二、安全生产管理人员教育培训主要负责人查安全教育培训档案分管安全生产负责人安全生产管理人员职能管理部门主要责任人生产系统（车间、班组）主要负责人三、岗位作业人员教育培训对新职工进行厂、车间、班组三级安全培训教育特种作业人员培训教育查特种作业人员教育台帐调换工种和“四新”教育全员教育复工教育表6 特种
9、设备、强制检测设备设施管理检查表特种设备、强制检测设备设施管理建立、健全各特种设备、安全设施档案应建立特种设备、安全设施安全技术档案：1、特种设备、安全设施的设计文件、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和资料。2、特种设备、安全设施定期检验和定期自行检查记录。3、特种设备、安全设施的日常使用状况记录。4、特种设备及其安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养记录；安全设施的日常维护保养记录。5、特种设备运行故障和事故记录。特种设备/强制检测设备定期检验/校验1、依据规定的特种设备检验周期，由法定检验机构进行检验，查阅特种设备台帐和检验报告2
10、、依据规定的强制检测设备检验/校验周期，由法定检验机构进行检验/校验，查阅强制检测设备台帐和检验/校验报告。表7 隐患排查和治理检查表一、隐患排查排查计划计划有文本。制定隐患排查计划。隐患排查计划中应对隐患排查方案的制定、隐患分析评估、隐患登记建档、隐患排查的周期、变更处理等有相应的规定。排查方案1、隐患排查前应制定排查方案。2、排查方案与发电企业相关的法律法规、标准规范以及企业安全生产目标符合。3、排查方案应明确排查的目的、范围。隐患排查查隐患排查记录，有隐患排查内容及结果、存在隐患部位及类别。评估登记建档查制度中有无对隐患评估分级、登记建档进行规定。二、排查范围与方法排查范围现场检查并查记
11、录。排查方法现场检查并查记录排查方法有：综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等。三、隐患治理制定治理方案对于较大的安全隐患，发放安全整改通知单，其内容应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求隐患治理措施隐患治理措施包括：工程技术措施、管理措施、教育措施、防护措施和应急措施。重大事故隐患在治理前应采取临时控制措施并制定应急预案。隐患排除查隐患治理报告，并抽查现场完成情况，未按照治理内容要求进行治理。治理复查以及效果评估针对治理情况进行复查，合格后各类记录文件存档，不合格继续治理。隐患排查和治理档案查档案，有无隐患排查记录、隐患整改方案、隐患整改报告、隐患治
12、理复查以及效果评估的记录表8 重大危险源监控检查表一、辨识与评估建立健全重大危险源管理制度，规范辨识与评估内容，并确定企业的重大危险源。查制度，有辨识与评估两方面相应的管理规定，确定重大危险源。制定危险源的识别和评价方法。查资料，有无识别和评价方法。结合发电企业特点，组织实施压力管道、压力容器、锅炉等各场所危险源的识别和评价，且无遗漏。查资料和现场核对。每年一次组织实施重大危险源辨识结果的评估。安全评估报告应包括：1、安全评估的主要依据。2、重大危险源的基本情况。3、危险、有害因素辨识。4、潜在事故后果分析。5、现有安全控制措施的确认和有效性分析。6、存在隐患分析。7、评估提出的安全对策措施。
13、8、监控意见与评估报告有效期。查资料。二、登记建档与备案建立健全重大危险源管理制度，规范登记建档与备案内容。查制度对重大危险源必须登记建档。查资料，是否建立重大危险源档案。企业应将重大危险源上报有关单位备案。查资料和现场核对，三、监控与管理对危险源制订了管理和技术措施。1、对所有危险源已通过各种途径通报相关岗位从业人员，查现场人员。2、所有危险源均制定了管理和技术措施、应急措施等3、对于重大危险源应制定应急预案，查现场岗位表9 作业安全检查表一、作业安全管理对动火作业、受限空间内作业、临时用电作业、高处作业等危险性较高的作业实施作业许可管理，并履行审批手续。查作业许可证存根（作业许可证保留一年
14、）及现场作业许可证抽查（动火作业、清库作业、进入受限空间作业、破土作业、临时用电作业、设备检维修作业、断路作业、高处作业、起重作业、施工作业等）作业许可证应包含危害因素分析和安全措施等内容。查作业许可证记录，有无危害因素分析和安全措施内容交接班时，要对作业场所的安全状况进行交代，并有交接班记录。查交接班记录，有无安全状况记录。特种作业操作人员要有特种作业操作证，其它作业人员要有上岗证。查作业记录及相关资料表10 应急管理检查表应急管理应急机构与人员1、企业应建立安全生产应急管理机构或与企业特点相适应的应急救援队伍2、企业各安全生产应急管理机构、应急救援队伍及其人员制定有明确责任，查企业下发的有
15、效文件；企业应对应急管理人员和应急救援人员进行培训并考试合格。查培训记录。应急预案1、针对企业可能发生的重大事故，进行定量或定性评价，根据可能发生的事故类型和评价结果，根据生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则要求编制相应的应急预案。应急预案由企业最高领导签发，分发到所有承担应急职责的部门和人员。2、应急预案应根据企业规模，提交评审或进行论证。并按规定报送有关部门备案。应急保障1、查应急预案及人员名单，在发生紧急情况下，确保有数量足够的应急专职人员和兼职人员及时调用，分工合理、人员充足。2、查应急预案、应急设备设施台账，确保在事故发生后有相应的足够应急设备实施可以及时到位。3、查应急预案、物
16、资入库单，确保足够的紧急物资可以在紧急情况发生后能够被及时调运到指定现场。应急演练1、有年度应急演练计划。2、根据本单位的事故预防重点，每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练。查演练记录。3、抽查相关人员对应急救援预案知识的掌握。表11 事故管理检查表一、事故报告企业应编制完善的事故处理运行规程。查规程。企业各项制度中有事故报告的相应规定，应明确报告人、报告内容和报告程序等。查制度。事故发生后，事故现场有关人员应当立即向本单位负责人报告。查记录。单位负责人接到报告后，应当于1小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监
17、督管理职责的有关部门报告，并应当迅速采取有效措施，组织抢救，防止事故进一步扩大。报告事故应当包括下列内容：1、事故发生单位概况。2、事故发生的时间、地点以及事故现场情况。3、事故的简要经过。4、事故已经造成或者可能造成的伤亡人数（包括下落不明的人数）和初步估计的直接经济损失。5、已经采取的措施。6、其他应当报告的情况。二、事故调查和处理企业各项制度中有事故调查和处理的相应规定等，应明确事故类型、调查机构及人员、人员职责、调查内容、调查方法、现场调查要求、证据资料的搜集整理等。事故调查报告应当包括下列内容：2、事故发生经过和事故救援情况。3、事故造成的人员伤亡和直接经济损失。4、事故发生的原因和
18、事故性质。5、事故责任的认定以及对事故责任者的处理建议。6、事故防范和整改措施。10事故应按“四不放过”的原则进行处理。1、事故原因未查清不放过。2、事故责任人未受到处理不放过。3、事故责任人和周围群众没有受到教育不放过。4、事故没有制订切实可行的整改措施不放过。查事故处理结案记录，应有事故原因分析、事故责任者及单位的处理决定、防范措施等内容。企业对事故应登记建档，事故档案内应有：现场图、调查记录、分析会记录、报告书、处理决定、防范措施和落实情况等内容。查档案。表14 锅炉设备及系统检查表一、锅炉本体余热锅炉：1、锅炉出厂时，有安全技术规范要求的设计文件、产品质量合格证明、安装及使用维修说明、
19、监督检验证明等文件。2、锅炉安装时委托锅炉压力容器特种设备检测所进行了检测，并出具有检测报告。并在质量技术监督部门办理了使用登记证。3、每台锅炉应装独立的排污管。4、除氧器和其他压力容器安全阀的总排放能力，应能满足其在最大进汽工况下不超压。5、给水系统中各备用设备及系统应处于正常备用状态，按规程定期切换。当失去备用时，应制定安全运行措施，限期恢复投入备用。其他辅机设备应符合机械安全要求。6、锅炉本体承压部件安装完毕，应进行整体超压水压试验。给水设备应能可靠供水，炉墙无严重漏风、漏烟，防爆装置完好。7、水质处理应能达到指标要求。8、电气系统装置齐全、线路完整，接地（0）线符合要求。9、应制定有锅
20、炉、炉膛爆炸事故应急预案。燃气锅炉：1、锅炉应设置吹灰系统、锅炉水清洗系统与清洗后废水收集系统。2、锅炉排烟温度应高于烟气的酸露点温度10以上。3、除氧器及其有关系统的设计，应有可靠的防止除氧器过压爆炸的措施。4、锅炉的向空排汽管和起跳压力最低的安全阀排汽管应装设消声器。5、给水箱的有效储水量宜为510min的锅炉最大连续蒸发量时的给水消耗量。现场检查。二、锅炉安全附件1、每台锅炉应至少装两个全启式安全阀。2、锅炉的进口、出口烟风道及旁通管道上应设置可靠的控制阀门。3、锅炉应至少配置两只彼此独立的就地汽包水位计和两只远传汽包水位计。三、锅炉保护及监视1、锅炉应有：汽包水位保护、主汽压力高等保护
21、。2、锅炉的监视应有：汽包水位、压力，蒸汽压力、烟气温度给水压力、给水温度、烟气温度、给水流量、蒸汽流量等指标。表15 化学水处理及系统检查表一、化学水设备及系统1、酸碱贮存间、计量间及酸碱泵房必须设置安全通道、淋浴装置、冲洗及排水设施。2、室内经常有人通行的场所，酸碱管道不宜架空，必须架空敷设时，应对法兰、接头处采取防护措施。3、酸计量间应设置机械排风装置；碱计量间宜采用自然通风。4、盐酸贮罐及计量箱的排气，应设置酸雾吸收装置。5、有毒物贮存、使用场所，应设机械排风装置，定期抽风。6、有酸碱及有毒物作业场所，应配备必要的个人防护设施。7、贮罐四周设防泄漏护堰，以防泄漏物乱流；化水车间的顶棚、
22、地坪、内墙均采用防腐措施；设备、装置应选用耐酸、碱腐蚀的。8、加强安全教育，提高作业人员的安全意识，严格执行有关规程的规定，杜绝习惯性违章。9、氨水应用密闭容器贮存，并置于阴凉处；氨贮存箱、氨计量箱的排气，应设置氨气吸收装置。10、氨水贮藏间室内应设通风装置；进行明火作业，必须办理动火工作票。11、建立管理制度，加强相关人员的业务知识培训，使用和贮存人员必须熟悉氨水的性质。12、建立健全的化学水处理运行规程和事故处理规程。二、水工系统1、冷却塔水池应设置栏杆和警示标识。2、循环水泵房应有可靠的排水及防淹设施。3、室外水箱应有防冻措施。表16 汽轮机设备及系统检查表汽轮机设备及系统1、应有生产许
23、可证、出厂合格证、技术检验合格证、使用说明书等技术资料，档案规范完整。2、汽轮机低油压、低真空、轴向位移、超速保护装置完好，定值动作准确，运行良好。3、循环水掉闸联动保护应完好，就地事故按钮标示清晰明了。4、汽轮机油系统完好，无漏、渗油现象，在热体附近的法兰盘必须装金属罩壳，轴承无漏油。5、汽轮机油箱事故排油阀应设置两个钢制截止门，且操作手柄应设在距离油箱5m以外的地方，并有两条通道可以到达。并应设置事故油箱或油坑。6、射水泵低水压联动保护应完好，系统无漏水现象。7、汽轮机主汽门、调速汽门动作关闭后应严密。8、汽轮机工作平台周围栏杆应完整良好、爬梯焊接牢固。9、凝结水系统严密无内漏现象，凝结水
24、泵联动装置完好，设备压力表齐全。10、汽轮机工作场所消防设施应齐全、完整、可靠。11、汽轮机设备附件压力表、水位计应齐全，指示正确可靠。12、应有完整的现场操作运行规程及事故处理规程。13、值班人员应经严格培训并经考试合格方可上岗。表17 热工控制设备及系统检查表一、自动控制1、计算机集中控制系统应有不间断电源（UPS），并应时刻处于正常状态。2、空压机应设置压力联锁和电气联锁。3、现场控制仪表应以通讯方式接入集散型计算机控制系统。集散控制系统能实现以下功能：1）在控制室内实现机组的启停；2）在控制室内实现正常运行工况的监视和调整；3）在控制室内实现异常工况的紧急事故处理；4）DCS系统完全瘫
25、痪时，按“故障安全”的原则保护人身安全和机组设备安全，停机、停炉。4、集散型计算机控制系统应冗余配置。5、采用DCS后，设置少量独立于DCS的后备操作手段，当DCS故障时确保机组安全停机。6、余热锅炉进口、出口及旁通烟风道的各电动调节阀之间，应设置电气联锁。7、余热发电分布式控制系统（DCS系统）设计应能实现内部和与主生产线分布式控制系统（DCS系统）的实时通信、数据互传、联锁及程序控制。二、控制室1、控制室应设置防尘、防火、隔声和通风等设施。2、室内不应有无关的工艺管道通过。3、室内应铺设防静电活动地板。三、仪表及其电源1、应采用质量与性能稳定、精度满足要求的仪表。2、仪表电源的负荷等级，不应低于工艺设备用电的负荷级别，并应从低压配电屏专用回路供电。3、仪器仪表设备的供气、接地保护系统应符合要求。4、配电箱应设两路交
