1、第四章 考核方法及结果处理第十一条 绩效考核采用综合考评方法。考查组在听取被检单位汇报以及查看现场、查阅有关资料的基础上，依据绩效考核表（即附表2-1至附表2-5）的内容对项目单位以及勘察设计、施工、监理等单位的管理工作进行评分，再依据各单位权重汇总给出项目总分，最终形成考核报告。第十二条 每年考核组织部门将考核情况根据项目类别按项目总分进行排序，并将排序结果在相关媒体上公布。第十三条 考核中发现有未按资质规定承担工程任务以及工程转包、违法分包等严重违法违规行为的，按相关法律法规予以严肃查处。第十四条 建设项目发生重大质量、安全责任事故和廉政问题的，发生当年考核成绩为不及格；依据事故和问题处理
2、结果，考虑参加后续项目的绩效考核工作。重大质量、安全责任事故的界定参照国家和交通部的有关规定执行。廉政问题是指发生受党纪、政纪处分以及被检察院起诉等廉政事件的。第五章 附则第十五条 第八条第1款中“被检单位自查情况报告”应包括附表3-1至附表3-5的内容。第十六条 内河水运支持保障系统、大型维修和加固工程可参照本办法执行。第十七条 本绩效考核办法由交通部负责解释。第十八条 本绩效考核办法自发布之日起试行。附表：表1 内河水运工程建设项目管理绩效考核汇总表表2-1 内河水运工程建设项目建设单位管理绩效考核评分表表2-2-1 内河水运工程建设项目勘察单位管理绩效考核评分表表2-2-2 内河水运工程
3、建设项目设计单位管理绩效考核评分表表2-3 内河水运工程建设项目监理单位管理绩效考核评分表表2-4 内河水运工程建设项目施工单位管理绩效考核评分表表3-1 内河水运工程建设项目基本情况表表3-2 项目施工标段划分情况表3-3 项目单位管理人员表表3-4 监理单位人员履约情况检查表表3-5 施工单位履约情况检查表表3-6 设计单位履约和设计质量情况检查表表3-7 项目工程实体质量、现场安全生产检查情况表评分表填写说明：1、当强制性指标累计扣分超过该项目分值时，该项目得分为零。2、当带“*”号事项发生时，对应内容得分为零。3、当考核事项累积扣分超过对应考核内容分值时，该考核内容得分为零。4、勘察、
4、设计、施工、监理等由多家单位组成的，分别对各单位打分，根据各自在项目中的重要程度确定权重，将各自分值乘以权重后相加记入考核汇总表即表1的各对应单位得分一栏。权重由考核组研究确定，原则上主体工程勘察、设计、施工、监理单位权重不应低于70%。5、勘察、设计评分表（附件一表2-2-1与表2-2-2），根据各自在项目中的重要程度确定权重，将各自分值乘以权重后相加记入考核汇总表（附件一表1）的勘察设计单位实得分一栏。权重由考核组研究确定，原则上设计单位权重不应低于70%。6、“项目名称”指被考核项目名称；“承担工程名称”指各参建单位所承担的全部工程内容名称。7、重大安全、质量事故及廉政问题执行国家和交通
5、部的有关规定。项目名称：填报单位：考核项目参建单位考核内容考核分值得分值各参建单位权重按权重得分（得分值权重）综合管理项目单位项目审批，招投标，合同管理，质量监督手续，交工验收，建设管理机构，违规处理等3250%勘察、设计单位 勘察及设计的服务，合同履行情况、资质等级，业务范围，批复执行情况等3015%施工单位 资质等级及业务范围，合同履行情况，施工组织管理等1525%监理单位 资质等级及业务范围，现场组织机构和人员，设施设备配置，合同管理，监理工作程序等2610%小计质量管理项目单位 质量管理制度或质保体系，质量控制、监管，质量事故处理等19质保体系，勘察设计错、漏、碰，质量事故等35质保体
6、系，质量控制措施落实，隐蔽工程、重要部位和重要工序施工，试验检测，现场实体质量，质量缺陷等50施工准备期监理，工程测量，隐蔽工程、重点部位（构件）、重要工序旁站和交验签认，试验检测，质量缺陷与事故等40进度管理进度计划，进度完成情况等11勘察、设计单位勘察进度、设计进度等施工单位进度计划，进度控制，进度完成情况等5监理单位进度控制等资金管理资金计划与到位，计量与支付，变更与索赔，投资使用及控制等13投资控制、预算控制等8专款专用，及时支付工资，费用控制等6计量与支付等 安全管理安全责任制建立，应急预案，安全事故等安全管理、设计与建议等安全制度，安全措施，文明施工，事故处理等安全文明与环保施工监
7、理等9廉政建设廉政制度，执行情况等工程资料管理制度，管理机构，归档情况等勘察、设计资料管理与归档等2管理人员及制度，资料收集及整理，资料质量等月报，日志，现场资料管理等10合计得分表2-1 内河水运工程建设项目单位管理绩效考核评分表 被考核单位： 考 核 人： （签字） 项目（分值）扣分标准（分值）扣分原因实际得分一、综合管理（32）强制性指标（1） 未按规定执行项目核准或可行性研究、初步设计、主体工程施工图、重大设计变更等审批程序。（扣20分）（2） 未按规定招标，中标单位资质不符合相关规定的。（3） 有转包或违法分包，违规指定分包的。（扣32分）（4） 主体工程未经交工验收交付试运行。1、
8、项目审批（9）未按规定履行开工备案、预留费用动用审批等程序（4.5分/项，9分）2、招投标（8）招标程序不符合规定（如招标方案审批、评标报告备案、评标过程等），扣2分/次（8分）3、合同管理（4）允许参建单位降低投标承诺，并与其签订和执行有关合同（3分）合同签署不规范（1分）4、质量监督手续（1）* 开工前未办理质量监督手续5、交工验收（4）* 已验收项目未达到批复的规模、标准及有关技术规范* 非主体工程未经交工验收或验收不合格而投入使用，但未对工程建设造成影响。交工验收不符合有关规定扣1分/次（2分）交工验收滞后造成不利影响（2分）6、建设管理（6）建设管理制度未建立，或相关制度没有针对性（
9、2分）建设管理制度不健全，相关机构人员配备不齐（2分）未按绩效考核规定开展自查 （2分）二、质量管理（19）（1）发生一般工程质量事故（扣19分）（2）发生工程质量问题和事故瞒报或未按规定及时上报（扣19分）1、质量管理制度或质保体系（3）未制定明确的质量目标 （1分）质量管理制度无针对性 （2分）2、质量控制、监管（8）质量管理制度和措施未落实 （5分）质量缺陷未及时督促相关单位进行处理（3分）3、质量事故（8）对发生的质量事故或问题未及时督促相关单位进行整改（4分）发生的质量问题影响工程建设（4分）三、进度管理（11）1、进度计划（2）无总进度计划和年度计划（1分）未按工程实际进展情况调整
10、进度计划（1分）2、进度完成情况（9）开工滞后影响工程总进度（2分）因非不可抗拒因素未按进度计划完成阶段目标（2分）无故要求压缩或拖延工期（3分）建设进度滞后未采取有效措施（2分）四、资金管理（13）存在违规挪用、截留、侵占工程建设资金行为（扣13分）1、资金计划与到位（3）无资金计划与年度计划（1分）资金到位不及时影响工程建设（2分）2、计量与支付（3）未制定工程计量与工程款支付的相关程序及规定（1分）未认真执行工程款支付程序（1分）无故拖欠工程款（1分）3、变更与索赔（3）未按合同文件变更与索赔（1分）未执行相关手续和程序（1分）变更与索赔未及时进行结算（1分）4、资金使用及控制（4）未完
11、成年度计划（2分）投资控制不力超概算（2分）五、安全管理（11）（1）发生了安全事件（扣8分）（2）发生了安全事故未及时上报（扣6分）1、安全制度（6）未建立安全责任制度或制度无针对性（2分）安全规章制度未得到落实 （4分）2、应急预案（2）未制定安全管理应急预案（2分） 3、安全事故处理（3）未及时处理安全事故（3分）六、廉政建设（6）1、廉政制度（2）未制定廉政建设规章制度（1分）未签订廉政合同（1分）2、执行情况（4）*有违反廉政规定，但未构成党纪、政纪处分（4分）。七、工程资料（8）1、管理制度 （1）未按有关规定建立档案管理制度或管理制度未落实（1分）2、管理机构（1）未设立专人管理
12、 （1分）3、资料情况（6） 资料签章不齐 1分/份（4分）资料收集整理不符合规定 1分/项（2分）表2-2-1 内河水运工程建设勘察单位管理绩效考核评分表项目名称/承担工程名称： 被考核单位：一、综合管理（30）（1）违法分包勘察业务（扣20分）（2）因勘察原因造成一般质量、安全事故（扣20分）1、勘察服务（30）未参加技术交底、施工验槽、重大技术方案处理、质量事故分析、交工验收等工作 （扣3分/次，12分）工程勘察项目负责人、审核人、审定人及有关技术人员不具有相应的技术职称或者注册资格（扣3分/次，9分）未按合同约定参加现场服务工作（扣3分/次，9分）二、质量管理（35）1、质保体系（10
13、）*未按规定建立质量保证体系并提供相关证明资料勘察文件编写不规范 （4分）未按照质保体系对勘察文件质量进行逐级把关（法定代表人、项目负责人、审核人、审定人等相关人员签字或者盖章不全）（扣1分/次，4分）未建立质量管理机构及管理制度（2分）2、勘察质量（10）勘察文件不符合国家规定的勘察深度要求，或不真实、准确（扣2分/次，6分）因勘察原因影响了工程建设的质量、进度和安全，但未构成质量事故（4分）3、质量事故（15）因勘察原因造成质量问题对工程质量造成影响。（9分）对因勘察原因造成的一般质量事故或问题，未提出相应的技术处理方案。（6分）三、进度管理（15）勘察进度（15）无勘察工作进度计划和进度
14、保证措施（3分）勘察文件提交未满足工作进度要求，影响工程建设，（扣4分/项，12分）四、资金管理（8）资金控制（8）因勘察原因造成超概 （3分）因勘察原因造成经济损失 （5分）五、安全管理（5）安全管理建议（5）勘察文件中未提出涉及施工安全的重要部位和环节的安全控制建议（3分）未及时提出防范安全生产事故的指导性意见（2分）六、廉政建设（5）2、执行情况（3）有违反廉政规定，但不构成党纪、政纪处分（3分）七、勘察资料（2）勘察资料（2）勘察资料不齐全、不规范（2分）表2-2-2 内河水运工程建设设计单位管理绩效考核评分表 被考核单位：一、综合管理（30）（1）存在违规分包设计任务（扣20分）（2
15、）超越资质要求承担设计任务（扣20分）（3）因设计原因造成一般质量事故或安全事件（扣30分）1、批复执行（10）* 因设计单位原因，工程设计方案未执行批准的规模、内容以及现行技术规范、标准未按设计审查意见及时进行修改完善，对后续工作产生影响 扣5分/次（10分）2、设计服务（20）未参加技术交底、图纸会审、重大技术方案处理、质量事故分析、交工验收等工作 扣2分/次（8分）未按合同规定安排设计现场代表或设计人员，现场服务不及时，影响工程建设（2分）未按有关规定与合同要求进行重大设计变更（2分）设计变更不及时对工程建设造成影响 扣3分/次（6分）设计修改和变更手续不完备（2分）二、质量管理（35）
16、1、质保体系（9）项目负责人与主要设计人员和投标或合同承诺不一致，未经业主单位同意随意更换主要设计人员（扣2分/次，4分）未按照质保体系对设计质量进行逐级把关（扣1分/次， 4分）未建立质量管理机构及管理制度（1分）2、设计错、漏、碰（12）采用的设计基础资料不真实或不满足设计需要（3分）因设计错、漏、碰对工程建设造成影响，但未构成质量事故（扣3分/次，9分）3、设计效果（8）因设计原因影响工程效果（8分）4、质量事故、问题的处理（6）出现质量问题和事故未及时提出技术处理方案（扣3分/次，6分）三、进度管理（15）设计进度（15）无设计工作进度计划和进度保证措施（3分）设计文件提交未满足工作进
17、度要求，影响工程建设（扣4分/次，12分）四、资金管理（8）编制的工程概（预）算错、漏，造成工程建设费用增加 （8分）五、安全管理（5）安全设计（5）设计文件中未注明涉及施工安全的重要部位和环节的安全控制措施（3分）六、廉政建设（5）七、设计资料（2）设计资料（2）设计资料不齐全（2分）表2-3 内河水运工程建设施工单位管理绩效考核评分表一、综合管理（15）（1）存在违法转包、违规分包（扣10分）（2）超越资质要求承担施工任务（扣15分）（3）因施工原因造成一般质量事故或安全事件（扣10分）1、履约情况（8）项目经理、主要技术负责人员未经业主同意而更换（2分） 更换的项目经理资质等级降低或专业
18、不符 （2分）拖欠分包商工程款和劳务人员工资 （2分）未履行承诺配备主要施工设备（2分）2、施工组织管理（7）施工组织设计或施工方案未经监理同意而实施 （2分）未及时向监理报批开工申请，施工月报未按时送监理单位（2分）未履行对分包工程的管理职责及存在以包代管现象 （1分）未达到文明施工要求（2分）二、质量管理（50）1、质保体系（2）*质量保证机构、制度未建立质量管理人员和机构配置不齐全（2分）2、质量控制 （9）未按规定要求进行自检 （1分）监理指令未落实 （扣1分/次，2分）设备性能不满足工程需要，对工程建设造成影响 （2分）工程变更、材料更换未履行报批程序 （扣2分/次，4分）3、隐蔽工
19、程、重要部位、重要工序施工 （4）未按相关程序验收 （2分）未通过检验合格就进入下道工序 （2分）4、试验检测（8）*主要材料及构件未按规定进行检测，或检测资料不真实或等级不合格而投入使用，对工程建设造成影响。工地实验室不符合规定或委托不满足规定资质要求的检测机构进行检测试验（2分）检测频率不够、签章不齐、未经监理审核批准等（扣1分/次，2分）材料及半成品进场及使用统计记录不规范 （2分）使用了未按规定进行检测（验）或未通过检测的材料或构件，但未对工程造成影响 （2分）5、质量事故、问题及处理（7）*发生质量问题影响工程建设的*发生一般质量事故未及时报告质量事故防治无预案措施（1分）质量通病防
20、治无预案措施 （1分）一般质量事故、问题处理不符合有关规定、不及时有效 （扣2.5分/次，5分）6、现场实体质量（20）（分土建部分和设备安装部分，各20分，根据项目特点，由专家确定土建部分和设备安装部分权重）土建部分（20分）工程土建施工不满足设计要求（位置、轴线、尺度、标高、坡比等） （扣1分/次，8分）实体外观存在缺陷（轴线偏差、标高、平整度、垂直度、色差、焊缝质量等） （扣1分/次，6分）工程构件、实体不完整，表面缺陷处理等不符合要求 （扣1分/次，6分）小计权重=设备安装部分（20分）工程设备安装不满足设计要求 （扣1分/次，8分）设备构件、细部构造不完整、表面缺陷处理等不符合要求 （扣1分/次，4分）施工工艺、工序等不符合设计、规范要求 （扣1分/次，4分）设备安装与调试不满足规范要求，设备运转不正常等 （扣1分/次，4分）三、进度管理（5）因施工原因造成总体进度滞后影响工程建设 （5分）1、进度计划（1）未编制施工总进度计划、年度计划、月度计划 （1分）
