1、并在基础上，研究提出今后加强国内科技合作成果转化工作的、具有操作性的对策建议。一、浙江企业国内合作成果转化的现状分析（一）近几年企业在科技合作成果转化方面的特点课题组通过地市科技局，于2008年9月份向各地企业发放调查问卷近700份，调查浙江省国内外科技合作及引进消化吸收再创新的有关情况，共收回有效调查问卷420份。这些企业分布于各地市，且以制造业占绝大多数，民营企业占总数的84.8。调查样本基本能反应浙江民营企业在科技成果转化方面的具体情况。1.近三年企业以引进或合作转化与主营业务相关的项目为主在420家调查企业中，有368家企业反馈了近三年引进、合作的技术或项目情况，共列出了710项有代表
2、性的转化项目，在企业填写的代表性项目中，机电、电子信息、医药卫生和化工、材料是排在前面的都达到了10以上（见表1），这一数据和调查企业所处的技术领域情况基本相符，表明企业引进或合作转化的项目与本企业的主营业务高度相关。表1： 调查企业近三年引进合作代表性项目情况技术领域频数代表性项目数占比（）机电162710 22.82 电子信息11416.06 医药卫生9112.82 化工8011.27 材料7510.56 轻工557.75 农业517.18 纺织294.08 建材与城建192.68 资源与环境182.54 能源162.25 海洋111.55 交通101.41 其他40.56 2.企业国内合
3、作的单位较分散，相对以本省知名高校为主为了解企业技术引进和合作的情况，我们在调查问卷中也设置了企业“项目合作单位或技术引进来源”这一问题，并设置了13个选择项和一个选填项。在被调查的企业中，共有314家企业对这一问题作出了反馈，调查结果见表2。结果显示，在明确的13个合作单位中，企业与之合作最多的前四个单位分别是浙江大学、中国科学院、浙江工业大学和清华大学，而选填与其他单位合作的企业仍有204个，占到了64.97，表明我省企业在国内合作的单位上较为广泛，没有明显的集中性，但相对与省内知名高校的合作仍较明显。表2： 调查企业项目合作单位情况项目合作单位或技术引进来源此项有反馈企业中的占比（）1.
4、中国工程院20.64 2.中国科学院247.64 3.军工系统61.91 4.清华大学3.18 5.北京大学51.59 6.浙江大学8828.03 7.南京大学30.96 8.复旦大学72.23 9.上海交通大学82.55 10.西安交通大学11.华中科技大学12.中国科技大学13.哈尔滨工业大学14.其他20464.97 15、浙江工业大学206.37（二）企业反映制约成果转化的主要问题1.企业内部因素制约企业成果转化的内部因素主要有以下几点：一是科技成果转化的投资成本过高、周期过长、风险过大。有52.86的调查企业认为，科技成果转化的投资成本过高是影响企业在成果转化方面决策的重要内部因素。
5、浙江大部分的民营企业奉行投资少、见效快的投资原则，依靠扩大现有规模获取盈利，看得见，上马快，为较多企业所采用。而转化科技成果要投入较多资金，还要承担转化失败的风险，一般企业不敢轻易采用。调查显示，有44.76的调查企业将成果转化的周期过长、风险过大列为影响成果转化的内部因素之一，很少有企业愿意为3年、5年，甚至更长时间之后才能获利的项目投资，更不用说如果是有可能转化失败的项目。二是企业的技术人才缺乏。有37.86的调查企业认为，自身人才的储备不足是影响他们进行成果转化的内部制约因素之一。企业作为成果转化的主体，在科技成果转化的过程中还需要进行一系列的研究和试验工作，不是简单的照搬放大，如果企业
6、自身的研究开发、消化吸收能力不足，必将延长成果转化成功的时间，增加转化成本，降低成果转化的效益，从而影响企业的发展。调查显示，尽管66.2%的调查企业表示自己有研发机构，且省级以上的企业技术中心占57.9%，但研发机构的整体水平还是不高。三是企业的技术信息获取不足。企业对相关产品和技术的信息掌握不全，没有获取技术信息的有效渠道，对自己无法解决的技术难题不知道如何合作，与谁合作，这些无疑增加了企业引进技术或成果转化的难度。表3汇总了企业认为影响科技成果转化的内部因素。从表中可以看到，投资成本高，转化周期过长、风险过大，公司人才储备不足三大因素排在了前三位。表3： 影响企业成果转化和再创新内部因素
7、调查统计内部因素投资成本高 22252.86周期较长、风险过大18844.76公司人才储备不足15937.86技术储备不足15637.14引进技术信息不全7718.33与技术提供方合作不深4610.95管理层重视程度不够2.62项目管理不良，组织不力2.外部环境因素 制约企业成果转化的外部因素主要有以下几个：一是科技成果的成熟度不够。很多高校和科研院所产出的科技成果仍处在实验室产品阶段，缺少小试开发和中试，规模化生产的工艺和技术不成熟，也不稳定，有些关键共性技术还没完全解决，专利含量较低，从而使企业的接收转化成功率不高。二是成果转化的激励机制不健全。高校、科研院所作为科技成果的主要供给方，由于
8、导向机制的不同，存在着激励成果转化的政策措施不力的问题。很多科研机构承担着科技计划项目的研发，但是不负责成果的运用、保护和商业化。对科技成果转化的重视程度不够，没有采取有效的政策措施，鼓励科研人员进行科技成果的转化。三是政府的正确引导和扶持还需加强。科技成果转化成商品并形成产业，仅靠市场的拉动是不够的，还需要有政府的引导和扶持。政府部门在科技成果转化过程中负有引导、协调、规范、管理等多种职能，通过运用政策、法律、行政和经济等手段进行引导、调控。但是政府的干预、调节、政策的实施也会出现偏差，往往不能达到预期的效果，存在所谓的政府失灵现象。因此，需要加强政府的调查研究，增强引导政策措施的科学性与合
9、理性，并对政府干预的行为进行及时的评估，如政策、项目的执行情况评价等，不断完善政策和措施。四是发挥成果转化中介机构的作用还不明显。成果转化中介机构就是专门为技术从源头转移到产业上的服务组织，也称“技术转移机构”。我省的技术转移机构多数是准政府组织和大学内设机构，以企业独立法人运作、有实力的中介机构较少，且大多数机构经营模式不成熟，中介行为也不够规范，所提供的服务基本上仅限于为企业和高校提供技术供需信息，还没有形成集“信息搜集技术评价市场分析决策支持专家咨询用户服务”为一体的全方位服务模式。机构的服务能力远不能满足技术转移和扩散的市场需求，社会信用和商业网络都有待进一步建立，在促进和促成成果转化
10、上的作用还不明显。调查问卷显示，有37.62%的企业认为，技术市场不健全是影响企业进行成果转化的外部因素，排在所有因素的首位（见表1.7）。五是知识产权保护不力。知识产权的保护不力，直接导致企业和科研机构成果转化收益的降低，进而影响企业对成果转化项目的投入。在全省因侵犯知识产权而产生的纠纷不在少数，调查问卷显示有21.19%的企业认为知识产权保护不力，是影响企业成果转化的一个外部因素（见表1.7）。表4： 影响企业成果转化和再创新外部因素调查统计外部因素技术市场不健全15837.62缺乏外部技术支持机构13131.19市场对再创新产品接受程度低11928.33当地技术人员流动不足11326.9
11、0知识产权保护不力8921.19政府支持不力5713.57社会文化氛围不利122.86（三）企业的科技需求分析1.企业当前面临的主要技术难题为有针对性地开展科技成果转移转化，调查问卷设计了企业技术难题这一项。有248家企业在这一项上有反馈，共收到企业反馈的技术难题333项（见附件2），其中机电类难题占18.92%，电子信息类占15.02%，医药卫生类占13.51%，材料类占12.91%，化工类占10.81%，其他还有纺织、轻工、资源与环境、农业等领域的技术难题。总体来看，被调查企业在产业的电子化改造提升上有较大的需求。2.技术成为目前企业创新需求的首选为了解企业目前在开展技术创新中对技术、人才
12、、资金、信息和研发机构的需求情况，在问卷中设计了企业需求的优先选择项，结果见表5。根据汇总的结果显示，当前企业最迫切需要的首选是技术、其次是人才，再次是资金。将技术排在首位的有182家企业，将人才需求排在首位的有125家企业，其次是资金、信息和研发机构。表5： 企业技术创新的迫切需求第一选择第二选择第三选择1、技术18266582、人才125169533、资金7894924、信息175、研发机构373.企业对政府在成果转化中的需求表6列出了所调查企业希望政府在成果转化中提供哪些帮助的调查结果。结果显示，企业希望奖励对成果转化有突出贡献的个人或单位，排在首位，鼓励人才引进的保障措施排在第2位，第
13、3和4位分布是希望政府提供成果转化信息服务和搭建合作平台，共担风险。表6： 企业需要政府对成果转化提供哪些帮助对成果转化有突出贡献的给予奖励239制定鼓励人才引进的后续保障政策195提供成果转化信息服务154搭建合作平台，风险共担151引导风险投资资金对成果转化项目的投入144加大知识产权保护116创新服务平台提供风险评估4.企业欢迎的科技活动方式对当前各种形式的科技活动，哪些对企业创新比较有效，受企业欢迎？表7列出所调查企业对当前几种主要推进科技进步与创新活动方式的意见。结果显示，认为对企业发展比较有效的科技活动方式依次是产学研对接活动、建立研发机构、引进共建创新载体和定向培养，而对产学研联
14、盟、中国浙江网上技术市场、设立博士后工作站、院士专家浙江行和实习基地的效果认同率不高，是组织的不好，还是形式不好，其中原因值得深入研究。表7： 企业认为比较有效的科技活动产学研对接活动235建立研发机构219引进共建创新载体112定向培养101国家“863”计划成果与民营企业对接87产学研联盟71中国浙江网上技术市场设立博士后工作站48院士专家浙江行45实习基地二、与浙江企业开展合作的主要高校、科研院所情况分析针对浙江科技工作的特点，将高校和科研院所的调查主要放在以中国科学院、中国工程院等为主的“两院十校。发放调查问卷20份，回收有效问卷17份，其中中科院的问卷回收9份，共收集到可供转化的技术
15、成果74个（见附件3），涉及机电、生物医药、电子信息、化工、材料等多个领域。从前面所列的企业调查问卷数据可以看出，虽然高校和科研院所拥有可转化的科技成果很多，但是成功转化到企业的很少，这里面有企业的原因，也有高校、科研院所自身机制造成的约束和问题。从高校和科研机构在科技成果转化中的表现看，存在的主要问题有以下几点：1.研究人员对成果转化的积极性不高首先是研究机构的科研激励机制和评价标准偏颇。高校、科研院所激励、评价科技人员的主要依据，是论文和项目成果数量。如职称评定、任职（技术职务）条件评定。在这种考核评价机制导向下，研究机构尤其是高校对成果应用和转化不重视，出现“重理论、轻应用，重研究、轻开
16、发”现象。其次是研究机构对成果转化的激励政策缺失，有奖励在国内外一级学术刊物发表论文、获得成果的政策，没有鼓励科技人员主动了解企业的技术需求，完善科研成果，促使成果产业化的政策，使科技人员热心学术研究，投入成果转化的积极性不高。2.研究内容与企业的需求相差较大企业的产品和技术需求往往和研究机构的科技成果存在较大差异。目前高校的科研管理体制仍沿用计划经济时期的基本模式，即高校申请研究 国家计划立项 政府财政拨款。由于大部分高校教师重理论研究、轻应用研究，重跟踪国外研究、轻国内产业技术研究，加之高校教师缺乏在生产第一线工作的经验和对市场需求的了解，缺乏对科技成果产业化的深刻认识，缺乏市场意识，又不
17、愿深入企业解决产业化过程中遇到的实际问题，加之教师主要以项目形式从国家申请研究经费。因此，所承担的科技项目常常无法与市场需求相吻合，形成的科研成果缺乏实用性，很难适应市场的需求。3.高校、科研院所缺乏专门的科技成果转化管理机构目前国内高校很少建立专门的科技成果转化管理服务机构，这一职能主要由校内科研处（部）兼任，缺乏对科技成果的有效管理和引导。美国目前几乎所有的大学除科研处（研究服务办公室）外，都另设由法律、商业和专业技术人才组成的技术成果转化办公室，并通过美国大学技术管理联合会进行广泛的合作与联系。1979年，美国大学技术管理联合会成员仅有113个，而现在已超过32OO个，遍布全美有实力进行
18、科技成果转化的大学。这些转化机构的主要工作包括：一是专利营销。以专利营销促进专利保护，通过签订协议，保护教师的发明权。二是提供法律和中介服务。不仅联系知识产权公司或事务所，解决法律问题，帮助科技成果转让，还凭借法律、技术和经济管理知识，对成果转化全过程提供技术咨询服务，参与专利营销和专利许可等的谈判。三是合理分成，依法运行。在分配专利技术转让所得收入时，照顾各方面的利益和积极性，四是建立支持转化的配套制度。调查中，对高校和科研院所“成果转化中遇到的问题”这一调查结果显示，有10家研究机构认为有效信息匮乏，6家认为企业诚信缺乏，成果转化收益没有保障，6家认为企业消化吸收能力弱，5家认为政府支持力
19、度不够，4家认为市场风险评估能力不足，6家认为研究人员的积极性不高，6家认为转化周期过长，还有研究机构提出企业管理者对科技成果的认识不足，缺乏科技意识和科技风险投资。三、近年省国内合作成果转化专项实施情况及绩效评价为评估近年来政府实施国内合作成果转化专项的效果，省科技厅委托第三方对2006-2008年度的国内科技合作与引进成果转化项目（以下简称国内科技合作项目）的经费安排和实施效果进行了评价。2006-2008年度通过事先立项分期补助、事先立项事后补助和事后立项事后补助等方式，共实施国内科技合作项目246个，财政补助15189万元。引进的成果有51.6%来自高校，30.5%来自科研院所，17.
20、9%来自企业；经费的安排统筹考虑了地区的平衡。从汇总的材料看，实施的这批国内科技合作项目都达到了预期的效果。项目的实施，不仅优化了承担单位的产品结构，提高了竞争力，还推进了传统制造业的技术升级及高新技术产业发展，在节能减排、资源综合利用等方面的生态效益也较为显著；突破了一批对浙江经济社会发展具有明显带动作用的关键技术，形成了一批自主知识产权的产品；培养了一大批创新型人才；发挥了省财政经费的杠杆作用，取得了显著的经济和社会效益。（一）项目概况和经费安排省科技厅3年安排的246项国内科技合作项目，其中2006年84项，2007年74项，2008年88项。省财政经费补助15189万元，平均每项补助额
21、度61.7万元，每年的补助情况见表8。表8： 2006-2008年度国内科技合作项目财政投入年 度项目数（项）财政投入（万元）2006844775200774416020086254合计24615189资料来源：由省科技厅成果处提供1.项目的经费补助方式2006年立项的84个国内科技合作项目均采用事先立项分期补助的方式。2007年，其中50个项目采用事先立项分期补助的方式，24个项目实行事先立项事后补助的方式，占当年立项总数的32.4%。2008年实行事后补助的方式，企业申报的项目已基本完成研发目标和产业化任务，省财政按该低于项目研发总投入的15%给予补助，事后补助的项目有77项，占当年立项总
22、数的87.5%（见表9）。表9： 2006-2008年度国内合作项目经费补助方式事先立项分期补助（项）事先立项事后补助（项）事后立项事后补助（项）项目总数（项）502.项目的技术领域分布情况2006和2007年的国内科技合作项目按技术领域分，主要集中在材化、机械、轻工、医卫、电子、农业等6大领域，具体分布见图7和图8，其中材化、机械和轻工领域的新技术应用是重点资助方向。图7： 2006年项目的技术领域分布 图8： 2007年项目的技术领域分布2008年项目的资助方向作了调整，重点安排17个优先主题的项目，共有72个，占资助总数的81.8%。其中先进专用设备16项（占总数22%），新材料技术推广
23、应用12项（占17%）,农业高技术6项（占8%）,资源综合利用5项（占7%）,新材料技术5项（占7%）,信息技术5项（占7%）,工业污染控制4项（占6%）,数控装备及控制单元、重大技术装备各3项（占4%）,传统农业技术升级、制造业信息化、船舶修造、环保装备和工业自动化都是2项（均占3%）,新能源、生物技术和人口与健康各1项（各占1%）（如图8）。另外安排重大专项共16项，其中生物制药6项，现代纺织与服装加工技术及装备3项，绿色化工2项，现代中药2项，高效节能1项，汽车及关键零部件1项，农业新品种选育1项。图9： 2008年国内科技合作项目优先主题按技术领域分布3.项目的技术来源分布情况从技术来源看，246个项目中，123个项目的技术来自高校，占51.6%；75个项目的技术来自科研院所，占30.5%；44个项目的技术来自其他企业，占17.9%，见表10。表10： 2006-2008国内科技合作项目按技术来源分高 校（项）科研院所（项）其他企业（项）合计（项）4728930271512744
