1、2.3新版本ICF经伦理批准后，受试者是否及时签署新版本ICF;注意签署日期应为伦理批件日期之后。2.4家属代签ICF须格外关注，住院病历中是否有该家属授权书，必须是直系亲属。03招募广告及给受试者的文件3.1招募广告及给受试者的文件中涉及的内容是否与相应版本的方案内容一致（如病种、年龄等）。3.2须通过伦理审批。04协议、财务、保险4.1受试者补偿及时发放，妥善保存凭证。4.2协议签署日期不能空项。4.3保险是否过期。05申办方及CRO资质、药监局批件5.1各种资质、证书是否齐备，是否过期。5.2药监局批件批准的药品规格是否与目前使用的药品规格一致。06首研会与启动会6.1会议相关文件包括签
2、到表、会议日程、PPT、会议记录等，整理机构文件时应齐备。07授权与培训、简历7.1培训记录表眉栏不能空项，培训内容、日期等填写齐全;有更新版本的方案、ICF时须及时培训。7.2影像学人员的培训与授权应关注。7.3授权表应有授权开始时间及结束时间，新加入的人员及时授权及完善简历。7.4人员简历及时更新，每份简历应包括简历、资质、GCP证书。7.5所有在研究文件中有签名的人员必须经过授权;原则上，研究生无执照不得授权试验工作。08生物样本8.1样本处理表格是否填写齐全无空项，无漏填。8.2血样离心前静置时间是否符合方案要求。8.3样本寄送是否及时（-20度冰箱保存不可超过3个月），妥善保存运单、
3、快递单;快递单上接收人员签名、日期、时间并标注受试者编号;及时收集中心实验室接收凭证。（采血管与备份管不应同一批次寄出）8.4不同受试者的取血、离心时间是否冲突/不符合逻辑。8.5在ICF中取血部分勾选“拒绝取血”的受试者是否也留取血样。09仪器与设备9.1研究涉及到的所有仪器设备，包括冰箱、温度计、离心机、检诊设备、病房体重秤、血 压计等，均应有每年的年检记录;发放给受试者的血压计也应有年检记录。10药品管理10.1申办方的药品供应表、回收表等表格眉栏信息是否正确，如中心号、发货人、接收人等;供药人不能是监查员;每一批次药品供应表、温控报告、快递单、药检报告齐全;温控报告是否有超温，温控起止
4、时间与运输时间是否一致。10.2我院药品管理表格眉栏填写是否齐全、双签字是否齐全;库存表对照发药表核对-日期、药包号、受试者编号应完全吻合;各批号出入库平衡;受试者编号应各项目统一（不能筛选号、随机号、药包号随意填写）。10.3各批号的药检报告齐全且均已伦理备案。10.4处方应规范:无空项，眉栏信息准确（如甲状腺癌应写明是髓样癌还是分化型而不能笼统写为甲状腺癌）;药品名称准确（“盐酸安罗替尼/安慰剂”不能写为“安罗替尼”;医嘱单、输液单、病程记录等应一致）。10.5随机使用的IVRS账号所属人与操作人是否一致，如不一致，如何解释。10.6药品包装规格改变应有相应药检报告或说明。10.7是否根据
5、方案及时减量/停药（如3度AE减量等），体表面积、肌酐清除率等需要计算的数字溯源。10.8药物输注时间、间隔时间、提速/减速是否符合规定。10.9药物配制记录、输注记录、销毁记录，签字、时间是否有瑕疵，医嘱剂量、处方剂量、配制剂量是否完全一致。11肿瘤评估11.1评估单眉栏及签字、日期齐全;评估日期不能严重滞后。11.2病灶命名是否合格（如靶病灶不能写成“肝内多发结节”，或如有“肝内多发结节”应基线期即评为非靶病灶而不应忽略不计），基线与后续评估的病灶名称、部位应一致。11.3疗效确认-PR后的疗效确认是否4周后再次扫描，还是方案另行规定;SD/PD不需要疗效确认。11.4肿瘤评估人员的授权与
6、培训是否齐全。11.5肿瘤评估日期不应晚于对应发药日期。11.6删除或添加某个病灶，应有解释，对应EDC修改日期，是否矛盾。12SAE12.1文件是否齐全:中文报告、英文报告（如适用）;是否报告本院EC、国家局、天津局、申办方、组长单位（如适用）;总结报告是否漏报或上报不及时。12.2外院住院应及时收集复印病历。12.3及时记录研究病历;外院病历、本院病历、研究病历、SAE报告的所有信息应一致（如外院诊断“恶病质”，本院记录“查体正常”）。12.4 SAE与研究药物的相关性、SAE结果应慎重填写，并在总结报告上及时更新（如停药与停药后恢复）;如有伴随疾病（高血压、糖尿病等）则不应填写“无伴随疾
7、病”。12.5有否漏报SAE，如非用药期间提前住院、用药后延长住院等，如认为非SAE，如何解释。13AE13.1基线期异常（症状体征、实验室及检查报告所见）是否已记录基线期AE或病史，实验室异常的复查是否符合方案规定。13.2 AE的级别、相关性、CS/NCS在病程记录、报告单、EDC记录是否一致，如判断无关，需格外关注（容易被质疑）。13.3受试者日记、生活质量问卷等受试者自行记录的文件中体现的异常症状体征、合并用药是否评价于病程中并记录于EDC中。14合并用药14.1门诊记录中的合并用药-记录及合理解释。14.2 EDC中填写的用药目的与对应AE是否相符，如肝功能异常，同期保肝药目的为“预
8、防”。14.3方案中规定的禁用药不应使用，慎用药不应首选。15研究病历15.1筛选失败须记录研究病历;签署知情同意须记录研究病历（包括讨论过程、内容等）。15.2杜绝复制粘贴产生的错误（如访视日期错误、性别错误等）。15.3访视日期、签字日期、病程中事件的日期应无逻辑错误;化验单签字日期不应早于报告日期。15.4 AE、伴随用药的病程记录应与EDC一致，包括分级、相关性、处理措施等所有信息均不得遗漏;门诊用药是否记录于研究病历。15.5心电图报告单复印保存。15.6生命体征、体重等信息，在住院病历、研究病历、体温单、或单独生命体征记录表中的记录，各处记录是否一致。16方案违背16.1严格复核入排标准。16.2检查、用药是否存在超窗、漏项;是否均已上报方案违背。16.3是否存在违背方案的用药，如香菇多糖等。16.4是否出现AE后及时根据方案减量/停药;出现AE后的复检复测是否符合方案规定。17稽查/核查前准备文件（检查员人手一份）17.1受试者鉴认代码表17.2受试者筛选入选表，标注出组日期17.3授权表17.4方案违背列表17.5本院SAE列表17.6各版本方案、ICF等文件通过EC日期17.7 RECIST、CTCAE手册17.8申办方、机构自查报告
