1、4、作废文件是否有标识，并单独存放？5、是否建立本部门有效文件清单?4.2.4记录控制1、是否建立本部门记录清单？查记录汇总表2、记录书写是否符合要求？5.4.1管理目标和指标1、是否建立本部门的四标管理目标？是否分解到岗位？2、是否对本部门的目标、指标完成情况进行检查？5.4.4能源因素识别与评价1、 是否下发公司级的能源因素控制清单？2、是否制定本部门的能源因素控制清单，并执行？5.4.5法律法规及其他要求1、是否识别本部门适用的法律法规清单？2、是否对能源法律法规进行培训？3、是否建立公司能源法律法规清单？5.4.6能源管理基准与标杆1、是否对能源初始状态进行评审（评审报告）？2、是否确
2、定基准年（基准年选定报告）？3、是否选定管理基准有标杆？5.4.7管理方案1、是否制定能源管理方案？2、是否对管理方案实施情况进行检查（半年一次）？5.5.2 信息沟通1、是否收集节能方面的合理化建议？2、是否向相关方传递能源目标指标及管理要求？3、是否组织员工学习外部事故通报及重要文件？6.2 人力资源1、是否制订2011年度能源培训计划？2、是否按计划开展培训工作？3、是否制定部门级、班组级培训计划？4、是否按计划开展岗位专业技能、标准规范等内容的培训工作？7.1 产品实现的策划1、是否制定年度发电运行质量控制计划？2、是否按计划开展质量工作？检查发电运行质量控制计划完成情况。7.2 与顾
3、客有关的过程1、年度电量平衡计划是否进行评审？2、是否编制年度发电完成方案？3、总值长是否组织对月度电量平衡计划进行评审，并制定月度完成发电保证计划？7.5.1生产和服务提供的控制1、运行规程是否及时修订，并受控下发？2、临时技术命令是否由部门经理审批后受控下发？3、检查设备参数超限记录台帐（超温超压记录）4、检查电压合格率统计表。5、检查自动调节系统、保护系统的定期试验报告。6、抽查运行分析日报（主操）。7、抽查专题分析报告（值长）。8、抽查运行月报（专工）9、抽查运行月度分析会会议纪要。10、抽查设备停役申请单11、抽查设备复役申请单12、抽查设备定期切换和试验记录。13、抽查设备可靠性分
4、析统计报表。14、 抽查设备参数超限记录台账（集控室）。15、是否编制电能质量、化学、环境保护和节能4项技术监督计划？7.5.3标识和可追溯性1、工器具标识是否齐全，是否建立台帐？2、安全工器具定期试验台账是否建立，是否按规定的期限进行试验？7.5.5产品防护1、重要设备是否标识运行参数限额？2、重要表计是否做出限额标识？3、查停机保养记录。7.6监视和测量设备的控制1、是否建立化学计量器具管理台帐？2、是否制定计量器具的定期检查和试验计划？3、计量器具是否在有效期内？7.7 环境、职业健康安全运行控制1、检查噪音监测记录2、是否备有特种设备台帐及定期检测计划？3、废油处理是否按程序要求去做？
5、4、废水处理是否符合要求？5、烟气排放是否合格？6、检查剧毒化学品的使用记录7、检查危化品的存放条件。8、检查两票合格率。9、检查部门月度例会是否记录齐全。10、检查班组台帐是否规范。11、查事故、事件调查报告，是否按“四不放过”原则处理.12、查事故、事件纠正预防措施的完成情况和有效实施。13、查不符合项整改记录14、检查每班消防系统动态运行记录。15、检查每周一次的消防主控屏和各控制盘的自检记录。16、检查火灾自动报警系统运行日登记表。17、移动消防器材是否定期检查？18、检查水喷淋系统喷水试验记录（每年）19、检查消防水泵启动及联锁试验记录（每月一次）。7.8 能源运行控制1、办公区域空
6、调设置是否在26度以上？2、人走是否关闭空调及照明？3、是否对天然气消耗量进行统计分析？4、是否建立主要电能设备消耗台帐？5、生产热能使用分析是否定期进行？6、重要载水设备排污阀是否有防跑水措施？7、是否建立用水台帐？8、是否建立用油台帐？9、是否有节能分析报告？（半年一次）10、是否组织节能和能源设备健康检查（两月一次）？11、是否定期召开能源分析会（半年一次）？7.9 应急准备和响应1、检查能源专项应急预案清单及预案。2、是否编制应急演练计划，并按计划组织应急演练，记录是否齐全？3、是否进行应急培训？4、是否定期检查能源应急物资？8.2.3 监视和测量1、是否编制能源监视测量计划？2、对能耗指标增大的是否进行原因分析，并提出改进措施？3、是否组织对能源目标、指标及管理方案的检查？（每年至少两次）4、是否进行能源法律法规合规性评价？（每年至少一次）8.3事故、事件、不符合控制1、能源不符合项处置是否符合程序要求？2、运行质量不符合项处置是否符合程序要求？8.4 数据分析1、是否收集电能质量符合性及调度考核信息，并分析？（每月一次）2、是否收集机组主要技术指标，并分析？3、化学专业是否收集汽水品质合格率，并分析？8.5 改进1、是否制定能源年度预防措施计划？2、是否检查预防措施的实施情况？3、纠正措施的制定、实施及评审是否符合程序要求？
