1、普通债权11、股票的理论价值是-。票面价值帐面价值清算价值内在价值12、20世纪早期，美国-州最先通过法律，允许发行无面额股票。新泽西华盛顿芝加哥13、按照公司法的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有-。制定公司内部基本管理制度 B制定公司的利润分配方案和弥补方案决定公司内部管理机构的设置 D对是否发行公司债券作出决议14、我国公司法规定，股东大会一年召开-次年会。124没有规定15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，-资产应该折算成国家股。A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份国有企业改制成股
2、份公司形成的股份社会公众投资形成的股份16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以-买卖的。人民币美元港元日元17、证券必须同时具有的两个最基本特征是-。法律特征与经济特征法律特征与书面特征经济特征与书面特征经济特征与权益特征18、资本证券是指与-直接有关的活动而产生的证券。资金金融投资C货币投资项目投资19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-业务。政策性公开市场操作投资性保值20、股票实际上代表了股东对股份公司的-。产权债权物权所有权21、贴现债券通常在票面上-，是一种折价发行的债券。不规定利率规定利率标明折价不标明折价22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限
3、将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫-。单利债券复利债券贴现债券累进利率债券23、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫-。累进利率债券 24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与-挂钩。A.市场利率银行贷款利率同业折借利率定期存款利率25、债券根据券面形式，其中-是具有标准格式的债券。实物债券凭证式债券记帐式债券电子债券26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为-。短期国债中期国债长期国债无期国债27、可以提前兑现的债券是-。以上都不能28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是-
4、。A依然是国家政府法院只能是地方政府29、以个人为目标的-一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。流通国债非流通国债中长期国债30、以某种商品实物为本位而发行的国债是-。本币国债外币国债实物国债31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率-。高低等于没有关系32、我国国库券转让市场的全面放开是在-年。198519871988199033、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为-。累积优先股非参与优先股参与优先股非累积优先股34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是-美元。10万100万20
5、0万D500万35、经纪类证券公司最低注册资本限额为-。5千万1亿2亿3亿36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加-个百分点。337、在我国，基本建设债券的发行主体不是-。国家能源投资公司国家原材料投资公司铁道部38、发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是-。政府证券金融证券信誉卓著的大公司发行的公司债券债券一般公司发行的公司债券39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是-。不动产抵押公
6、司债信用公司债保证公司债收益公司债40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是-。优先股可转换公司债41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用-表示。美圆德国马克英镑42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种-关系。债权关系所有权关系综合权利关系委托代理关系43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于-。证券业的最高监督机构政府组织民间组织自律性组织44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为-。股票市场、债券市场和基金市场发行市场和交易市场国际市场和国内市场有行市场和无形市场45、同业拆借市场在金融体系同属于-市场。货币市场资本市场贷款市场中长期信贷市场46、
7、资本市场可以分为-。证券市场和同业拆借市场中长期信贷市场和证券市场证券市场和回购市场股票市场和债券市场47、证券投资者参与证券投资的目不是-。参与公司管理赚取市场差价获得高于银行利息的收益收购企业 48、股票在实质上代表了股东对股份公司的-。债券49、帐面价值又称为-。股票净值50、封闭式基金的交易价格主要取决于-。基金总资产供求关系基金净资产基金负债51、封闭式基金期满终止，清算核资后的-按投资者的出资比例进行分配。可分配收益基金资本金52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的-为准。开盘价收盘价最高价最低价53、在下列几种基金中，一般-的年管理费率最低
8、。债券基金货币基金股票基金认股权证基金54、基金持有人与托管人之间的关系是-。所有人与经营者的关系经营与监管的关系持有与监管的关系委托与受托的关系55、一个基金是否有效益主要是看-是否偏高。A、管理费B、托管费C、运作费D、宣传费56、又称为单位信托基金的基金是-。A、公司型基金B、契约型基金C、封闭式基金D、开放式基金57、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，-一般在基金资产中保持一定比例的现金。A、封闭式基金B、开放式基金C、国债基金D、股票基金58、实物期货主要有-等几种类型。外汇期货利率期货股票期货D有色金属期货59、根据证券投资基金管理暂行办法的规定，基金收益分配采用现金形式
9、，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的-。A、50%B、60%C、80%D、90%60、据中华人民共和国公司法规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有-。公司分配股利或者增资的计划公司股权结构的重大变化公司债务担保的重大变更上市公司收购的有关方案61、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括-。领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国负责ADR的注册和过户负责保管ADR所代表的基础证券D负责对公司管理监督62、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有-。设立或撤消分支机构变更注册资本C增发资本更换法定代表人63、不是普通股股东享有的权利主要有-。公司重大决策的参与
10、权选择管理者有优先剩余资产分配权优先配股权64、不是影响债券利率的因素有-。筹资者资信债券票面金额筹资用途借贷资金市场利率水平65、债券和股票的不同点表现在-。都有规定的偿还期限都属于有价证券都是筹资手段收益率相互影响66、下面不是流通国债的特点是-。可自由转让通常不记名自由认购无面值67、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是-。A、货币市场基金B、黄金基金C、衍生证券投资基金D、平衡性基金68、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是-。A、成长性基金B、收入性基金C、平衡性基金D对冲基金69、依据基金管理办法的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录-年以
11、上。A、5B、10C、15D、2070、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况-时，基金也无权暂停估值。基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B、出现巨额赎回的情形C、出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产D、基金管理人为降低管理费用而减少评估次数二、多选择题1、按照性质分，证券分为-。有价证券无价证券资本证券货币证券2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为-。商业性汇率风险金融性汇率风险全球性汇率风险区域性汇率风险3、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的商品货币利息收入股息收入4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使
12、用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有-。提货单运货单仓库栈单存款单5、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括-。银行本票银行汇票r银行支票定期存单6、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的-的权利。占有使用收益处置7、证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过-实现的承兑贴现交易继承8、证券市场的横向结构关系是由-等构成的。债券市场股票市场发行市场基金市场9.、按照交割的时间，金融市场可以分为-。现货市场期货市场10、按照交易的直接对象，金融市场可以分为-。同业拆借市场国债市场金融期货市场1
13、1、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中-是资本市场工具。ADR公司债券股票国库券12、从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成-的全新特征。金融证券化证券市场国际化投资者机构化证券市场电脑化13、二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；二战之后，证券品种不断创新，主要有-。浮动利率债券认股证分期债券可转换债券E复合证券14、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势-。突破了时空限制，投资者可以随时随地交易；直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询；成本低更加安全15、由审批制到核准制是
14、中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于-。加强了证券公司等中介机构的责任提高了证券市场的透明度维护三公原则提高了上市公司的质量16、1999年7月28日，中国证监会发布关于进一步完善股票发行方式的通知，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取-相结合的方式。向法人配售对公众上网发行发行认股证证券公司配售17、在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为-。机构投资者个人投资者投机者投资者18、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中-属于机构投资者。家庭金融机构企业19、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面-是证券中介机
15、构。证券公司会计师事务所资产评估机构20、我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为-。综合类证券公司代理性证券公司经纪类证券公司自营性证券公司21、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括-。证券投资咨询公司证券信用评级机构22、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面-是间接融通的工具。CDs23、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面-是资本市场。回购协议市场保险市场24、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有-。
16、发行主体股份持有人有面值25、股票这种有价证券从性质来看有-的性质。要式证券设权证券证权证券26、记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下-特点。不必一次缴足转让相对复杂或受限制便于挂失要求一次缴足股款27、按照公司法的规定，普通股股东享有-法定的股东权益。资产受益重大决策权制定公司的具体规章28、优先股票不同于普通股票，它有-的特征。股息率固定股息分派优先剩余资产分配优先一般无表决权29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面-是属于境外上市外资股。A股N股H股B股30、债券具有-的基本性质。债券属于有价证券债券是一种虚拟资本债券是债
17、权的体现一种综合权利证券31、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为-。商业证券凭证证券32、证券投资者参与证券投资的目的有-。获取高于银行利息的收益保值增值33、我国公司法规定，股票发行价格可以和票面金额-。相等无关超过票面价格低于票面金额34、根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中-是固定利率债券。可变利率债券35、债券根据偿还方式可以分为-。期中偿还到期偿还展期偿还中途偿还36、债券与股票相同的地方表现在-。两者都是有价证券两者都是筹资手段两者收益率相互影响D两者的风险差不多37、公债的特征有-。安全性高流动性好收益稳定免税待遇38、依照不同
18、的发行本位，国债可以分为-。货币国债记帐式国债凭证式国债39、在我国，基本建设债券的发行主体是-。40、发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是-。41、下面属于重点企业债券的有-。电力建设债券重点钢铁企业债券有色金属企业债券石油化工企业债券42、综观60年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有-。弥补国际收支逆差收取外币资金，弥补国内预算资金的不足一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散为某些国际组织筹资，以支持其活动43、广义的有价证券有很多种，其中包括-。商品证券提单C货币证券44、证券交易的集中竞价应当实行-的原则。 A数量优先价格优先时间优先地点优先45、交易所上市委员会的职责是-。审批证券的上市审定总经理提出的财务预算、决算方案拟定上市规则和提出修改上市规则的建议选举和罢免理事46、从债券的形式来看，我国发行的国债可分为-。无记名国债47、基金的运作中的主要费用有-。管理费托管费风险费投资费48、-不得招聘为证券交易所的从业人员。因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员被开除的国家机关工作人员被解聘的证券公司从业人员被辞退的国有企业工作人员49、证券从业人员的行为准则规定内容包括-。保证性行为自律性行为道德性行为
