1、内部审核程序文件部审核程序（编号： CWSZ-CX-0）51目的 定期进行管理体系部审核，及时发现和纠正管理体系活动中出现的问题，确保管理 体系持续有效运行。2适用围 本程序适用于公司质量、环境、职业安全健康管理体系覆盖的所有单位和部门。3相关文件3.1记录控制程序 。3.2管理评审程序。3.3纠正和预防措施工作程序 。4职责4.1管理者代表4.1.1负责审批公司年度管理体系贯标计划和部审核计划。4.1.2批准成立审核组及审核组成员。4.1.3审批审核工作报告。4.1.4主持管理体系部审核工作会议，审批纠正措施。4.2综合办公室4.2.1负责编制年度管理体系贯标计划和部审核工作计划。4.2.2
2、挑选与被审核对象无直接责任关系的部审核员组成审核组，建议审核组长，报 请管理者代表批准。4.2.3协调部审核过程中出现的问题。4.2.4负责公司部审核员的培训、聘任等日常管理工作。4.2.5保管管理体系部审核文件和记录。4.3受审核方 接受审核，对部审核工作给与全面合作，并对出现的不符合项实施纠正措施。5工作程序5.1年度审核计划5.1.1综合办公室每年年初编制管理体系年贯标计划，于每年元月底前报管理者代表 批准后实施。 年度部审核不少于一次， 审核容要覆盖管理体系涉及到的所有部门和单位5.1.2当相关方及员工有严重抱怨、组织机构或职能分配发生重大改变时，由管理者 代表根据具体情况，决定是否增
3、加审核频次。5.2审核准备5.2.1成立审核组 综合办公室组织成立审核小组，聘任具有审员资格、且与被审核部门、单位无直接 责任关系的人员担任审核员，从审核组中任命一名审核组长，全面负责本次审核的具体 组织实施工作。审核组的组成须经管理者代表批准。5.2.2编制审核计划综合办公室按年度贯标计划规定的部审核频次， 在审核实施前 7 天制定出具体的审 核实施计划，填写部审核计划表 ，经管理者代表批准后实施。 部审核计划表的容 应包括审核容、审核依据、审核围、审核组成员及分工、审核时间等。5.2.3审小组分工 审核组长在审核前依据审计划给小组成员分工，必要时编制审检查表，写明具体的 审核容和方法，作为
4、现场审核的检查依据。5.2.4审核前一天由审核组通知受审核部门、单位，再次核定审核时间，如有问题及 时调整，并要求受审核部门、单位做好准备工作，通知有关人员到位，保证审核工作的 有效进行。5.3 审核实施5.3.1首次会议 首次会议由审核组长主持，审核组成员、受审核方负责人及相关人员参加，组长向到会者介绍审核目的、依据、围、方法和审核员分工及日程安排。5.3.2现场审核 现场审核实行组长负责制，根据审核计划和审检查表进行审核，审核方法可采 用询问、观察现场、查阅文件和记录等方式进行， 认真做好记录， 抽查要做到随机抽样， 现场观察要注意客观证据， 记录要具有可追溯性。 对发现的问题， 要得到受
5、审核方确认， 经审核组研究确定后开出不合格报告，并填写审不合格报告 ，并经受审核方领导签 字确认。受审核方在分析查明原因的基础上制定纠正措施。5.3.3末次会议审核组整理好审核过程中形成的资料后， 审核组长召集审核组和被审核方负责人及 有关人员参加末次会议，报告审不合格项、审核总体情况和审核结果，由审核组长宣布 审结论，对存在的问题进行分析，提出纠正和改进建议。5.3.4纠正措施跟踪检查 审组负责对纠正措施跟踪验证，督促按期完成，并保存记录。5.3.5审核报告综合办公室在纠正措施跟踪检查结束后编写部审核报告 ，经管理者代表审批后 下发到各受审核方，此文件作为管理评审输入容。5.4审记录 部体系
6、审核中使用的全部记录由综合办公室按记录控制程序进行保管。6记录和表格6.1部审核计划 编号： CX-05-016.2审检查表编号：CX-05-026.3审不合格报告编号：CX-05-036.4部审核报告表 编号：CX-05-046.5不合格项分布统计表（质量管理体系） 编号： CX-05-056.6不合格项分布统计表（职业安全健康管理体系） 编号： CX-05-066.7不合格项分布统计表（环境管理体系） 编号： CX-05-07部审核计划编 号： CX-05-01 序号：日 期时 间受审核 部门审 核 容审核人员备注GB/T19001/2008GB/T14001/2004GB/T28001/
7、2011GB/T50430 与GB/T19001 相对应审 批：日 期：审检查表编 号： CX-05-02 序号：受审核 部门部门负责人审核时间审核 组长审核员审核结果章节号审核容及方 法审核记录合格不 合 格观察审不合格报告编 号： CX-05-03 序号：受审核部门报告编号审核日期审核依据GB/T190012008 章节号：GB/T504302007 章节号：GB/T240012004 章节号：GB/T280012011 章节号：其他管理体系文件 有关法律法规不合格事实述（开列出判定所引用的标准或其它文件名称、具体条款和相应原文）不合格类型：严重 轻微 审核员： 部门陪同人：处理要求： 处
8、置 分析原因 制定纠正措施 部门负责人：原因分析： （参加人： ）拟采取的纠正 / 预防措施：（计划完成日期： 年 月 日）部门负责人：审核员认可： 年 月 日审批意见：管理者代表：年月日跟踪验证：验证人： 年 月 日部审核报告表审核目的审核围审核依据QMSGB/T19001-2008idtISO9001 ：2008公司 管理 体系 文件GB/T50430-2007EMSGB/T24001-2004idtISO14001 ： 2004OSHMSGB/T28001-2011适用的法律法规审核时间审核组长审核成员体系 有效性 评价审核报告分发日期及围编 号： CX-05-04 序号：编 制：审 批
9、：日 期：不符合项分布统计表（质量管理体系）单位要素合计4.14.25.15.25.35.45.55.66.16.26.36.47.17.27.37.47.57.68.18.28.38.48.5合计编 号： CX-05-05 序号：注：重要不合格项 次要不合格审核时间：年月日不符合项分布统计表（职业安全健康管理体系）单位要素合计4.14.24.3.14.3.24.3.34.4.14.4.24.4.34.4.44.4.54.4.64.4.74.5.14.5.24.5.34.5.44.5.54.6编 号： CX-05-06 序号注：重要不合格项次要不合格项审核时间：年月日不符合项分布统计表（环境管理体系）单位要素合计4.14.24.3.14.3.24.3.34.4.14.4.24.4.34.4.44.4.54.4.64.4.74.5.14.5.24.5.34.5.44.5.54.6编 号： CX-05-07 序号：注：重要不合格项次要不合格项审核时间：年月日
