1、企业上市并购挂牌尽调清单详尽版企业资料清单本资料清单所涉及材料应由贵公司向我公司提供。贵公司提供下述的资料应真实、准确、完整、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。若有资料无现成文件可提供，应尽快收集、整理和撰写，力求详尽完整。所有重要的文件请注明来源并加盖公司章或部门章。为提高工作效率，在提供文字材料的同时，贵公司还需提供该材料电子版本则。请贵公司董事会及全体董事应保证所提供的资料及其摘要内容的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。 2015年5月 说 明1、根据相关要求，请务必提供工商管理机关全部的复印资料（以
2、下简称“工商全套复印资料”），并加盖工商管理机关的鉴证章。所谓工商全套复印资料是指公司在工商管理机关的所有资料的复印件，公司不应因为公司的历史比较悠久或者主观认为某部分资料不重要而不提供相关资料，请务必注意。2、本表中“管理层”指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事、监事、总经理、副总经理、公司财务负责人等，后三者为高级管理人员。（此处“高级管理人员”为2006年1月1日生效的中华人民共和国公司法对“高级管理人员”的部分定义。3、“信息系统”指能够涵盖公司全部重要活动，并对内部和外部信息进行搜集和整理的系统。4、我们将在所收集的公司的相关资料装订成册后加盖公司骑缝章。5、若公司存
3、在不适用表中资料的某些情况，比如公司最近三年不存在股权变动情况，则请在相应的“是否提供”一栏内作“”或其他的符号标记。6、若按照该资料表某一资料有两处或两处以上的地方涉及，公司可只提供一份，若有特别需要，项目调查小组人员可另作要求。7、公司可以提供其他相关材料。8、项目小组根据公司的特殊情况可请公司提供补充材料。公司财务状况调查所需资料清单所需材料名称是否提供日期提供人备注一、内部控制调查1、内部控制制度的相关情况1-1-1 公司全套内控制度1-1-2 风险评估报告1-1-3 业务流程相关文件及其中的控制措施（包括授权与审批、复核与查证、业务规程与操作程序、岗位权限与职责分工、相互独立与制衡、
4、应急与预防等措施）1-1-4 公司信息系统的建立情况以及信息沟通和反馈渠道1-1-5 内部审计报告、监事会报告财务风险调查2、管理层经营目标对公司财务状况的印象1-2-1 年度预算文件1-2-1公司最近三年是否发生了会计政策或会计估计变更，如有则提供相关决议和变更的具体情况3、主要财务指标1-3-1 最近三年经审计的财务报告1-3-2 最近三年应收账款、其他应收款、预付账款余额明细表及账龄情况1-3-3 最近三年存货余额明细表、存货盘点表（包括账龄）1-3-4 最近三年应付账款、其他应付款余额明细表及账龄情况4、关联方、关联方关系及关联方交易情况1-4-1 关联方名单1-4-2 关联方交易的相
5、关文件如合同、决策程序等1-4-3 公司股权结构图1-4-4 公司组织机构图1-4-5 公司控股股东股权结构图1-4-6 公司法人股东的营业执照1-4-7 公司自然人股东的身份证复印件5、收入、成本、费用的配比性1-5-1最近三年的审计报告1-5-2 同行业其他公司的情况1-5-3 最近三年管理费用、营业费用、财务费用明细表及明细账6、非经常性损益的真实性、准确性1-6-1 最近三年营业外收支及补贴收入明细账1-6-2 最近三年重大资产转让情况表，资产转让等交易事项的法律文件、审批记录、资产评估报告等资料1-6-3 享有税收优惠或财政补贴批准文件，最近三年纳税申报表及税收缴款凭证7、注册会计师
6、对公司财务报告的审计意见1-7-1 若为非标准无保留意见，董事会和监事会需对涉及事项处理情况作出说明会计政策稳健性调查8、资产减值准备会计政策的稳健性1-8-1 最近三年经审计的财务报告9、投资会计政策的稳健性1-9-1 公司对外投资的项目计划书、投资合同或协议、股权或债权投资凭证等，公司成立起至2014年末的投资情况及投资收益1-9-2 最近三年投资明细账1-9-3 股权或债权投资凭证10、固定资产和折旧会计政策的稳健性1-10-1 最近三年固定资产明细清单、累计折旧计算表、固定资产明细账11、无形资产会计政策的稳健性1-11-1 无形资产入股投资合同1-11-2 无形资产评估报告1-11-
7、3 资产权属证明1-11-4 处置无形资产的审批手续等1-11-5 最近三年无形资产清单、无形资产明细账12、收入确认会计政策的稳健性1-12-1 最近三年主营业务收入明细账1-12-2 销售商品或提供劳务的合同、定单（前十名）1-12-3 发出商品或提供劳务的凭证（抽调样本）1-12-4 收款凭证、发票（抽调样本）1-12-5 销售退回凭证、增值税、关税等完税凭证（抽调样本）13、广告费、研发费、利息费等费用项目会计政策的稳健性1-13-1 最近三年广告费、研发费、利息费明细资料1-13-2 重要广告合同、付款凭证1-13-3 资本支出凭证、利息支出凭证、开工证明（如有利息资本化）1-13-
8、4 借款合同、资金使用合同14、合并会计报表政策的稳健性1-14-1最近三年子公司经审计的财务报告1-14-2 最近三年合并报表抵销工作底稿二、公司持续经营能力调查所需材料名称是否提供日期提供人备注1、最近三年的持续经营情况2-1-1 最近三年的工商行政管理部门年度检验文件、纳税凭证2、主营业务2-2-1最近三年经审计的财务报告2-2-2 管理层未来两年的发展目标和发展计划2-2-3 公司待履行的重大业务合同3、业务发展目标2-3-1 整体经营目标及主要业务的经营目标2-3-2 产品开发计划2-3-3 人员扩充计划2-3-4 技术开发与创新计划2-3-5 市场开发与营销网络建设计划2-3-6
9、融资计划4、未来发展的重大不确定性2-4-1 前五名客户的销售额及合计分别其占本期主营业务收入的比例2-4-2 前五名供应商的采购额及合计分别其占本期采购总额的比例2-4-3 主要产品的技术含量、可替代性、专利技术的有效期及核心技术的保护2-4-4 研发机构和研发人员情况、历年研发费用投入占公司主营业务收入的比重、自主技术占核心技术的比重三、公司治理调查所需材料名称是否提供日期提供人备注1、治理机制的设立与执行3-1-1 历年公司章程3-1-2 历次股东大会材料（通知、决议、记录）3-1-3 历次董事会材料3-1-4 历次监事会材料3-1-5 股东大会议事规则3-1-6 董事会议事规则3-1-
10、7 监事会议事规则3-1-8 总经理工作细则3-1-9 历次总经理办公会会议记录2、股东出资情况3-2-1 验资报告3-2-2 工商注册登记材料3-2-3 以非现金资产出资的，提供资产评估报告3、业务、资产、人员、财务及机构独立性3-3-1 组织结构图3-3-2 子公司及销售分公司的营业执照3-3-3 资产产权转移合同、资产交接手续、购货合同及发票3-3-4 房产证3-3-5 土地使用权证3-3-6 专利及非专利技术权属证明3-3-7 公司及股东单位员工名册及劳务合同3-3-8 公司工资明细表3-3-9 公司福利费缴纳凭证3-3-10 员工结构图3-3-11 财务会计制度3-3-12 银行开户
11、资料3-3-13 纳税资料3-3-14 各机构内部规章制度3-3-15 公司股权结构图3-3-16 公司控股股东股权结构图4、对外担保、重大投资、委托理财和关联交易等情况3-4-1 对外担保合同3-4-2 重大投资合同3-4-3 委托理财合同3-4-4 关联交易情况5、管理层及核心技术人员3-5-1 公司与管理层及核心技术人员签订的协议3-5-2 股东名册3-5-3 最近三年管理层及核心技术人员变动情况3-5-4 公司为稳定管理层及核心技术人员已采取或拟采取的措施3-5-5 管理层及核心技术人员的基本情况3-5-6 管理层及核心技术人员的持股情况6、管理层诚信情况3-6-1 管理层签字的关于诚
12、信状况的书面声明3-6-2 中国人民银行征信系统中公司信用情况3-6-3 工商部门的企业信用信息系统中公司信用情况3-6-4 公司贷款银行出具的关于公司信用情况的文件四、公司合法合规事项所需材料名称是否提供日期提供人备注1、设立情况4-1-1 设立批准文件等4-1-2 营业执照4-1-3 公司章程4-1-4 工商变更登记资料4-1-5 年度检验资料4-1-6 发起人协议4-1-7 发起人身份证明文件4-1-8 公司基本情况2、最近三年的违法违规情况4-2-1 已生效的判决书4-2-2 已生效的行政处罚决定书4-2-3 其他能证明公司存在违法违规行为的文件4-2-4 税务部门出具的未违法违规证明3、最近三年股权变动的合法合规性4-3-1 公司设立
