1、新评审标准对开展安全标准化工作的影响第一 对新评审标准的解读6月22日，国家安监总局以安监总管201193号通知正式印发了“危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准”，经初步学习对照，有以下变化：一、明确了申报标准化三级企业的三个条件1、必须有行政许可2、开展标准化1年；自评80分以上；A级要素60分以上。3、申请之日1年内不能发生死亡事故和损失在1000万元以上的火灾、爆炸、中毒、泄漏等安全生产事故。理解：第1个条件无异议。第2个条件与北京现有要求差异较大（北京1个月，国家1年）；第3个条件如果与行政许可挂钩，对大企业影响较大，如燕化作为上万人的企业，一旦发生一起死亡事故，就不能申报标准化，
2、进而不换发行政许可，很难做到。二、评审标准的变化1、A级要素由10个增加到12个，其中法律、法规要求与管理制度拆分成2个A级要素，相应分值增大，强调了法律、法规和标准的重要性；新增1个A级开口条款即“本地区的要求”。B级要素由原来的53个增加为55个（不含“本地区要求”），；一是原“新从业人员教育”和“从业人员教育”合并为从业人员教育（减1）。二是原来的承包商与供应商拆分为2个B级要素：承包商、供应商（加1）；三是增加B级要素：从业人员的岗位标准和储存与运输（加2），实际净增2个B级要素。2、将一级和二级标准的要求融入到一个评审标准中。3、否决项：新增A级否决项共26个（原来没有），其中特指一
3、级和二级达标企业否决项有12个，通用的14个（可以理解为三级必须达到的）。B级否决项由原来的29项增加为40项； 4、增加了评审方法一栏。5、细化、调整了“企业达标标准”的有关内容如：安全管理制度由3条拓展为6条；细化了安委会和专职安全管理人员（包括安委会人员基本素质的要求和注册安全工程师）的要求。将法律法规的培训调整和综合归入“企业管理制度”和“人员培训”等具体工作中。理解：1、评审标准的细化对开展咨询评审工作有利。 2、对企业来讲增加了难度。一些A级要素提出的否决项要求，企业在短时间内达标难度较大。如：“危险工艺未按规定实现自动化控制”、“采用国家明令淘汰的工艺、技术、设备、材料”等需要企
4、业一定的整改时间。 3、一些要素的完成需要区县安监部门协助配合，如：标准要求“识别职业危害，申报法定职业病危害。接受安监部门的监督”（查申报表及批复），“重大隐患”要报当地政府和当地安全监管部门等。第二、关于对三级评审标准有关要素的理解及建议根据市安全生产监督管理局的统一部署和安排，我市危险化学品从业单位安全标准化工作已按计划全面展开。随着工作的不断深入，在标准化咨询审核工作中也遇到了一些新的问题，特别是对北京市危险化学品企业安全标准化三级评审标准（以下简称“评审标准”）（范本）的理解和把握上，存在一些模糊或不明确的地方，给标准化咨询审核工作带来了一定的困难。为解决这一问题，2011年6月14
5、日，北京化学工业协会邀请北京市劳动保护科学研究所、北京市工业技术开发中心、北京中矿基业安全防范技术有限公司、北京华海安科科技发展有限公司等5家单位19人共同召开了“评审标准”技术研讨会。研讨会的目的是通过研讨和切磋，统一对标准的理解和认识，统一工作尺度和深度，更好地开展咨询和评审工作，保质、保量顺利完成安全标准化工作。市安全生产监督管理局监管三处李东洲处长十分关心此次研讨会的召开，在百忙之中抽时间参加了部分研讨，并对研讨内容提出了具体意见和要求。本次研讨会针对10个A级要素、53个B级要素、29个否决项逐项进行了讨论，对部分要素、特别是否决项的把握和评审标准未细化说明的要素，统一了认识，达成了
6、共识。现将研讨会中涉及到的有关内容及形成的共识归纳如下：1、关于否决项的理解和扣分处理办法在“评审标准”的53个B级要素中，共有29个否决项，我们对这29项否决项进行了逐项讨论，其中理解上无异议的11项，容易引起理解偏差的否决项18项。在对容易引起理解偏差的18个否决项进行了重点讨论之后，与会同志统一了理解和认识，对评审要求形成了共识（详见附件全生产标准化三级咨询、评审标准部分要素统一共识意见一览表）。此外，根据否决项的定义，为简化评审过程，建议在评审工作中，首先对某一级要素中的所有否决项进行评审，如有一项不符合，则该B级要素的所有分数全部扣掉（按“0”分处理），而该B级要素的子要素也没必要再
7、评审。2、关于“评审标准”中未细化说明要素的处理意见“评审标准”中，一些要素的评审标准过于笼统，不易把握，存在对标准理解不一致的情况，在全部53个B级要素中有30个重点子要素未作细化说明。针对这种情况，我们提出了细化的处理意见，对相关要素中需要把握的要点进行了归纳总结，提出配套的文件和记录清单（附件2）。总的原则是：在准确理解相关要素设置目的的前提下，依据相关法律法规和标准以及本市各有关职能部门的要求，并考虑大部分企业的实际情况、企业类型，将有关要求以列表的形式列出，便于企业和咨询评审机构操作。（详见附件：全生产标准化三级咨询、评审标准部分要素统一共识意见一览表）。3、关于企业存在违规或“硬伤
8、”的处理意见在标准化咨询评审工作中，建议咨询、评审单位认真核对申报企业的安全评价报告和生产（经营）许可证，如遇下列情况：（1）申报企业在获得市、区安全生产监督管理部门颁发的安全生产、经营许可证后，未经许可，擅自增加生产、储存装置和设备设施；（2）申报企业超过许可范围生产、经营危险化学品；（3）申报企业厂区外部条件发生重大变化，安全距离已不满足要求。发现上述情况时，标准化咨询、评审单位应立即停止咨询审核工作，并将有关情况立即上报所属区县安全生产监督管理部门，待有关行政机关处罚处理完毕后，方可进入企业。4、关于缺项的处理意见原则是当生产经营单位不涉及本规范中的某些要素时为缺项。建议根据企业实际，“
9、存在要素中的情况”，不得视为缺项；“不存在要素中的情况”，才可视为缺项。如重大危险源一项，按照GB18218对照企业实际情况进行识别对比，如确实不存在重大危险源，则可视为该项缺项。在计算总分时，按照三级评审标准中缺项折算公式计算： Mi实100Mi=- Mi满Mi实实际分值，Mi满扣除缺项后的满分值。5、对咨询、评审中发现问题的处理意见在标准化咨询、评审工作中，咨询、评审单位一定要采取实事求是的原则，不得回避问题，更不能将不合格的事项采取模糊处理，属于企业整改范畴的，一定要督促企业整改。建议各评审单位将评审中的主要扣分点统一汇总，定期上报给申报企业所在区县安全生产监督管理局，以便于各区县安全生
10、产监督管理部门发现和掌握本辖区企业存在的共性问题，进而在以后的工作中加以解决，达到通过开展安全标准化，推动全区危化安全管理工作迈上新台阶的目的。第三、下一步工作建议一、尽快按国家安监总局新评审标准的要求明确和调整有关要求 1、明确咨询、评审时间安排；2、在已有工作的基础上，按新标准统一对评审标准相关内容的理解和把握。二、尽快确定新标准中地方开口条款的内容 1、建议将北京市地方标准DB11/755-2010危险化学品仓库建设及储存安全规范列为北京市的“本地区要求”。 2、补充其它内容北京化学工业协会： 邮箱：baci1208 电话：88011380 传真 ：63016391 联系人：胡永宁 马玉
11、国附件1：安全生产标准化三级咨询、评审标准部分要素统一共识要求一览表A级要素B级要素评审标准中的部分要素咨询、评审统一共识要求备注1负责人与职责（100）1.1负责人（20）1.未明确第一责任人或不符合规定，扣20分（否决项）1、企业应建立安全生产责任制并在其中明确安全生产第一责任人；2、对加油站来说，站长就是第一责任人，不管其是否是该站的法人。1.主要负责人未作出安全承诺，扣10分主要负责人应以文件化的形式作出安全承诺。1.2方针目标(10)1.未制定安全生产方针和战略目标，扣10分（否决项）；缺一项扣2分；3.未制定年度目标，扣10分（否决项）；5.公众不易获得，扣2分。1、应建立文件化的
12、安全生产方针、战略目标；3、年度实施目标应文件化，并应等于或严于与上级部门签定的年度安全目标；5、应通过培训、张贴、告知牌、文件下发等形式告知相关方。1.5安全生产投入及工伤保险（20）1.未提取安全生产费用，扣20分（否决项）；2.提取标准不符合要求，扣6分。应制定安全生产费用提取与使用管理规定，并按财企2006478号第三章要求规定提取和适用范围。1.未规定使用范围，扣10分；使用范围不符合规定，一项不符合，扣2分；2.安全生产费用挪作他用，一项不符合扣10分；3.未建立安全生产费用台帐，扣5分；台帐内容与规定要求不符，一项扣2分；4.使用情况与台帐记录不符，一项扣2分。有安全生产费用台帐
13、（提取）及凭证、安全生产费用台帐（使用）；按企业安全生产费用提取与使用管理规定查使用情况和台账记录情况。未参加工伤社会保险，扣10分；每漏缴1人次，扣1分。查看企业职工花名册，并核对保险缴费凭证，看是否有遗漏。2风险管理（100）2.1范围与评价方法（10）2.新建、改建、扩建项目未按规定进行安全评价，一项扣10分；检查自最近一次安全评价合格到目前开始做标准化工作期间，有否新、改、扩建项目。3.评价单位的资质不符合要求，一项扣10分。查验评价单位甲级、乙级资质证书复印件，确定评价范围是否涵盖。1.未规定选用何种风险评价方法，扣2分；2.选用的评价方法不适用，一项扣1分；评价方法至少应选用其中一
14、种适用的方法。2.3风险控制（20）3.未将重大风险降到可以接受的程度，扣2分。应有“重大风险有控制措施”、且确实得到控制。2.5重大危险源（20）1.未辨识、确定重大危险源，扣20分（否决项）；每遗漏一处扣5分；2.未建立重大危险源档案，扣5分；3.档案内容一项不符合扣1分。企业应按照GB18218辨识并确定重大危险源，建立重大危险源档案。仓储按危险化学品仓库建设及储存安全规范(DB11/755-2010)有关要求进行管理。3法律法规与管理制度（100）3.2符合性评价（15）1.未进行符合性评价，扣15分（否决项）；未编制符合性评价报告，扣5分；符合性评价尽量具体到条、款进行符合性评价。有
15、记录、有报告。3.4操作规程（25）投产或投用前未编制操作规程，扣25分（否决项）。有新、改、扩建项目或新设备投用前应编制操作规程。5生产设施及工艺安全（100）5.1生产设施建设（15）未满足“三同时”要求，扣15分（否决项）。考虑历史因素，对总局8号令实施前已投产生产装置、设施，主要查看安全设施投入使用情况是否符合要求。建设项目各阶段资料不符合要求，或审批手续不全，一项扣3分。查各新建设项目与安全设施“三同时”档案资料同2.1使用无资质或资质不符合规定的施工单位，扣15分（否决项）查施工单位资质及业务范围是否符合该企业的生产性质要求。5.4工艺安全（25）操作人员对岗位工艺安全信息掌握程度
16、，1人不掌握扣3分。一般抽查询问在岗人员35人。对小企业，视当时在岗人员数灵活掌握。5.5关键装置及重点部位（10）1.未明确关键装置和重点部位的联系人以及联系人的职责及考核要求的，一项扣1分；2.未确定关键装置、重点部位，扣10分（否决项），少一处扣2分。企业应根据自身生产经营特点，按重要性自行确定本企业关键装置和重点部位，并进行重点管理，建立联系人管理制度。6 作业安全（100）6.1作业许可（25）1.未实施危险性作业许可管理，扣25分（否决项）；应建立危险性作业安全管理与审批制度（含10项作业），明确管理要求7 产品安全与危害告知（100）7.4化学事故应急咨询服务电话（10）1.未设
17、立应急电话，也未委托应急机构代理，扣10分（否决项）；2.设立的应急电话不能满足要求，一项扣1分；3.安全标签上的应急咨询电话与设立的化学事故应急咨询电话不一致的，扣1分；4.已委托应急代理，但职责不清或代理机构未尽职责的，一项不符合扣2分。应设立24小时应急咨询服务固定电话，有专业人员值班并负责相关应急咨询。对外委托的，应有协议并明确服务职责，要求委托咨询的电话能打通并有人接听。7.6危害告知（20）1.劳动合同、宣传、培训、公告栏、现场告知牌等，一项不符合扣1分；2.从业人员及相关方对接触的危险化学品的有关特性及要求不清楚，1人次扣2分。企业应向相关方进行宣传，使其了解生产经营过程中的危害
18、。相关方主要指与企业直接有业务关系的，如供方、客户、服务方、参观访问学者等。现场询问3-5名从业人员。8职业危害（100）8.1职业危害项目申报（25）1.未识别职业危害因素，扣25分（否决项）；2.未申报职业病危害因素，扣25分（否决项）；每漏一种，扣2分；应按照国家有关规定，积极准备好申报材料，及时、如实申报。如果当地已经开展了申报工作，则必须有申报证据。2.作业场所住人，扣50分（否决项）；不设住人场所，作业场所没有床位（值班室床位除外）9事故与应急（100）9.1事故报告（15）1.企业负责人不了解事故报告的职责和时限，扣5分；2.发生事故后未按规定及时报告，扣15分(否决项)。与负责
19、人交流了解情况；一方面查规定；另一方面还要查事故台账，查曾经发生的事故是否及时报告。9.6应急救援预案与演练（20）1.未编制事故应急救援预案，扣20分（否决项）；2.应急救援预案不全，缺少一个扣2分；3.应急救援预案内容不符合标准要求，一项扣1分。1、小企业可按北京市小企业应急预案编制导则进行编制；2、不得缺项；3、不得低于标准要求。10检查与自评（100）10.4自评（25）1.未进行自评，扣25分（否决项）；2.自评档案不全，每项不符合扣1分；3.未制定并落实进一步完善计划和措施，扣5分。1、由咨询公司协助企业开展的自评方予以认可；2、档案完整、不得缺项；3、对自评出的问题，应有整改措施
20、和实施计划。危险化学品从业单位安全标准化所需资料清单序号项别资料名称备注01基本资料企业概况（企业基本情况表）02基本资料组织机构图03基本资料厂区平面布置图04基本资料主要产品工艺流程图05基本资料从业人员构成表06基本资料建筑与地理位置基本数据表07基本资料设备、设施一览表08基本资料物料贮存基本情况表09基本资料安全辅助设施情况表010基本资料消防设施配置清单011基本资料生产经营相关方名录及其资质012法定检测公安消防验收报告013法定检测厂区防雷设施检验报告014法定检测厂内特种设备检验证书015行政许可营业执照016行政许可税务登记证017行政许可土地或物业使用和约018行政许可安
21、全生产许可证/经营许可证019行政许可环保批复报告020行政许可其他行政许可证危险化学品从业单位安全标准化所需文件、记录清单序号标准条款文件、记录名称备注15.1.1安全生产责任制（明确安全生产第一责任人的有关规定）2企业安全标准化工作实施方案3企业文化建设计划4安全标准化工作记录（主要负责人参加的）5主要负责人安全承诺书6资源配备文件及使用记录7安委会会议记录（纪要）85.1.2安全生产方针、战略目标、年度目标9企业年度安全目标和安全工作计划10各级组织的安全目标责任书11各级组织年度安全工作目标和年度安全工作计划12目标责任书的考核与奖惩记录135.1.3安全管理组织机构图和安全生产管理网
22、络图14安委会、安全管理部门或专职安全员配备文件15注册安全工程师配备文件16管理部门设置文件17治安保卫部门或专职人员配置文件（剧毒、易制毒）185.1.4各部门安全生产职责19各级管理人员安全生产职责20安全生产责任制考核制度21安全生产责任制考核、奖惩记录225.1.5安全生产费用管理制度建议性的23安全生产费用台帐（提取）及凭证二者可合一24安全生产费用台帐（使用）25从业人员交纳工伤社会保险凭证资料序号标准条款文件、记录名称备注265.2.1风险评价管理制度或程序27安全评价报告（新、改、扩项目）28评价单位资质材料295.2.2作业活动清单、设备、设施清单30各级组织评价文件31风
23、险评价、分析记录32风险评价有关会议记录或纪要335.2.3重大风险清单34风险控制措施与计划35风险培训教育计划36风险培训记录375.2.4隐患治理通知（“四定”）38隐患治理台账39隐患治理记录40重大隐患项目档案及其防范措施41重大隐患上报书面报告425.2.5重大危险源安全评估报告43重大危险源档案44重大危险源安全监控报警设施台账45重大危险源的设备、设施定期检查记录46重大危险源应急救援预案47应急救援预案演练记录48应急救援器材台账及维护记录49设备设施的检验报告或检验合格证50重大危险源备案资料51整改计划、措施525.2.6风险评价记录或作业许可证（非常规活动、危险作业）实
24、施前评价53风险评价结果和控制效果的定期评审或检查记录54风险再评价报告、记录发生变化时危险化学品从业单位安全标准化所需文件、记录清单序号标准条款文件、记录名称备注555.3.1识别和获取适用的安全生产法律法规管理制度或程序56适用的法律法规清单和库57法规定期更新记录58法律法规宣传、培训计划59培训记录、档案60相关方培训记录、告知书、宣传材料615.3.2年度安全生产法规符合性评价报告62安全生产法规不符合性整改计划或措施63安全生产法规不符合性整改记录645.3.3安全生产管理制度汇编（32个方面）655.3.4各类设备安全操作规程66各工种安全操作规程675.3.5安全生产管理制度及
25、操作规程评审与修订记录685.4安全培训教育制度69安全培训教育需求计划70安全培训教育计划71安全培训教育记录72安全生产费用台账或资金计划用于教育部分73从业人员安全培训教育档案74安全培训教育变更记录75培训教育效果评价记录76管理人员资格证书及再培训记录77特种作业人员管理台账78特种作业操作证79相关方培训管理制度80相关方培训记录81安全活动计划82安全活动、基本功训练记录83班组安全活动记录84部门安全活动记录85安全活动检查记录86月度安全活动计划危险化学品从业单位安全标准化所需文件、记录清单危险化学品从业单位安全标准化所需文件、记录清单序号标准条款文件、记录名称备注66.1各
26、建设项目与安全设施“三同时”档案6.121.新建、改建、扩建项目可行性研究报告2.初步设计及批复等资料（“安全设施设计专篇”、“消防专篇”、“职业卫生专篇”）3.安全设施设计审查资料 4.建设项目设立安全评价报告5.建设项目试生产方案及备案资料6.试生产前安全检查报告（试生产或使用过程中可能出现的安全问题及对策、采取的安全措施、事故应急救援预案等）7.建设项目安全设施竣工验收资料8.安全设施检验检测报告9.安全设施竣工验收意见书10.建设项目竣工验收安全评价报告6.131.设计、施工、监理单位的相关资质 2.施工现场安全检查记录3、施工现场安全管理情况6.141.变更资料（包括变更后向负责安全
27、审查的安全监管部门报告的文件）2.变更风险分析记录3.安全评价报告和审查报告6.151.工艺设计文件记录2.新工艺小试、中试、工业化试验的报告886.2安全设施管理台账89安全设施管理制度各种安全实施的设置及运行情况6.31.安全设施管理制度2.安全设施维护保养检查记录955.5.3特种设备管理制度96定期检验记录97特设人员有效期内证书98特种设备台帐和档案99特种设备运行记录和故障记录100特种设备日常维修保养记录101特种设备事故应急救援预案及演练记录102特种设备登记证书103定期检验申请资料104特种设备事故隐患台账105报废的特种设备注销手续1065.5.4操作人员培训记录107压力容器和压力管道及安全附件检验报告108安全阀检验报告109爆破片、防爆膜合格证及更换记录110紧急停车系统
