1、EMS OHSMS审核清单EMS/OHSMS审核清单标准条款审核要点审核策略/方法ISO 14001OHSAS 180014.1 总要求4.1 总要求1组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进EMS/OHSMS？2EMS/OHSMS范围界定是否明确、正确并形成文件？在适当范围内，EMS/OHSMS是否具有帮助组织系统地实施并实现设定的目标？具有持续改进EMS/OHSMS绩效的机制？概况切入审核/提问、确认4.2环境方针4.2职业健康安全方针1EMS/OHSMS方针是否适合组织的宗旨，与组织的总方针和其他方针相一致？体现组织活动、产品或服务的性质、规模和环境影响、职业健康安全风险？概况切入审核
2、/面谈、确认2EMS/OHSMS方针是否包含预防为主、持续改进、遵守法规及其他要求的承诺？所作承诺是否有实质内容并有客观证据表明组织已履行了承诺？重点发散审核/抽查、验证3EMS/OHSMS方针是否能为目标、指标的建立和评审提供方向、途径和准则？重点发散审核/查看、确认4EMS/OHSMS方针及含义，组织的员工或其代表是否知道，并清楚自己所承担的EMS/OHSMS义务？组织结构审核/提问、确认5组织EMS/OHSMS方针以何种途径、方式为相关方获取？相关方是否知道组织的EMS/OHSMS方针并予理解和支持？重点发散审核/抽问、验证6组织EMS/OHSMS方针是否进行评审？评审方式是什么？评审间
3、隔时间多少？选择对象审核/提问4.3策划4.3.1环境因素1组织是否建立、保持程序，用以组织经营生辰过程环境因素识别、评价、并确定、更新重要环境因素？该程序是否符合标准要求、适合组织操作？概况切入审核/核查2在确定环境评审范围时，是否考虑组织的管理权限，活动领域和现场区域？评审范围与组织建立的EMS的范围是否一致？评审是否漏项？概况切入审核/查阅、验证3组织是否从组织的活动、产品和服务中区别环境因素，包括可控制和应施加影响的环境因素？包括已纳入组织计划的新产品开发、活动、服务等因素？概况切入审核/查看、确认标准条款审核要点审核策略/方法ISO 14001OHSAS 180014.3策划4组织识
4、别环境因素时，是否考虑三种状态（正常、异常和紧急），三种时态（过去、现在和将来），六个方面(大气排放、水体排放、废物管理、土壤污染、能资源使用、当地其他环境问题和社区问题？重点发散审核/考察、验证5组织识别环境因素采用了哪些方法？这些方法使用是否适宜、有效、正确？工具分析审核/查验6环境因素识别结果形成了哪些记录？所识别的环境因素和环境影响分析是否正确、全面？概况切入审核/查阅分析7组织的重要环境因素如何确定？确定是否已考虑环境影响范围、程度、发生可能性、相关方关注度、商业机会或风险？选择部门审核/提问、验证8对所确定的重要环境因素是否经评审、批准，并已作为建立EMS的优先事项？作为组织建立环
5、境目标、指标和环境管理方案的重要依据？选择过程审核/提问、验证9组织是否规定环境因素需重新识别评价情况？当出现所规定情况时是否进行环境因素重新识别评价？识别评价结果用于更新重要环境因素清单？更新过程符合程序规定？问题溯源审核/提问、验证4.3.1环境因素4.3.1 危险源识别、风险评价和控制措施确定1组织师傅建立、保持程序，用以持续进行组织产品、活动、场所中的危险源辨识、风险评价和风险控制策划？该程序是否符合标准要求，适合组织操作？概况切入审核/查阅、验证2在确定危险源评审范围时是否考虑组织的管理权限，活动领域资源状况、作业活动和相关方？评审范围与组织建立OHSMS的范围是否一致？评审是否漏项
6、？概况切入审核/查阅、验证3在辨识危险源时是否考虑：三种时态是指：过去、现在和将来；三种状态是指：正常、异常和紧急；十个方面是指：1) 常规和非常规活动；2) 所有进入工作场所人员的活动；3) 人类行为、能力和其他人类因素；4) 来自于工作场所之外的、可能对组织控制下的工作场所内人员的健康和安全产生不利影响的危险源；5) 组织控制下的与工作有关的活动所产生的、在工作场所周围的危险源；重点发散审核/查阅、验证标准条款审核要点审核策略/方法ISO 14001OHSAS 180014.3.1环境因素4.3.1 危险源识别、风险评价和控制措施确定6) 工作场所的基础设施、设备和材料（不论何方提供）；7
7、) 组织、活动或材料的变化或提议的变化；8) 职业健康安全管理体系的修改，包括临时的变化；9) 任何与风险评价有关的、适用的法律义务，以及必要控制的实施；10) 工作区域、过程、装置、机械/设备、操作程序和工作组织的设计，包括为适应人类能力的改装。七种危险类别是指：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素和人机工程因素。重点发散审核/查阅、验证4组织危险源风险评价依据是否明确、充分、全面？是否按照规定依据进行风险评价？重点发散审核/查阅、验证5组织所采用危险源辨识、风险评价方法有哪些？这些方法是否适用？应用是否正确？是否依据组织的范围、性质和时限具有主动性而非被动的？工具分析审核/查阅、验
8、证6组织是否针对风险评价结果进行控制措施确定策划？在选择风险控制措施时是否按下列顺序考虑：1) 如果可以完全消除危险源或风险；2) 如果不可以消除，应寻早替代措施；3) 在可能情况下，使工作适合于人；4) 利用技术进步，改善控制措施；5) 保护每个工作人员的措施；6) 将技术管理与程序控制结合起来；7) 要求引入计划的维护措施；8) 在其他控制方案均已考虑过后，作为最终手段，使用个人防护用品：9) 应急方案的需求：10) 必要时，确定预防性测量指标，以便监控。重点发散审核/查阅、分析7组织是否对风险控制措施进行评审（包括原有风险控制措施和准备采取的风险控制措施），以确定风险控制措施的适宜性、有
9、效性和充分性？重点发散审核/查阅、分析、验证8危险源辨识结果形成了哪些记录？所辨识的危险源和风险评价是否正确、全面？概况切入审核/查阅、核实9组织如何确定重要危险源？所确定重要危险源是否正确？是否作为建立职业健康目标的主要依据？选择项目审核/查阅、核实标准条款审核要点审核策略/方法ISO 14001OHSAS 180014.3.1环境因素4.3.1 危险源识别、风险评价和控制措施确定10组织对经评审确定的风险控制措施是否进行管理，以确保控制措施得到严格、有效实施？实施绩效未达到要求时，重新完善？绩效达到要求时，及时予以标准化巩固？重点发散审核/查阅、考察、验证11组织危险源、风险评价和控制措施
10、信息是否能及时更新？更新程序符合要求并有记录？问题溯源审核/提问、查阅、核实4.3.2 法律法规及其他要求4.3.2法律法规及其他要求1组织是否建立、保持程序，以识别和获得适用法规和其他要求？该程序是否符合标准要求，适合组织操作？概况切入审核/查阅、验证2组织是否建立获取法规和其他要求的渠道，确定组织适用的法规及其他要求？所收集的组织适用的法规及其他要求是否齐全？并为最新有效版本？概况切入审核/审阅、核实3组织是否掌握并遵守法规和其他要求，并将有关这些信息传达给员工和其他相关方？重点发散审核/提问、核实4当法规及其他要求发生变化时，组织能否及时更新，并作积极的反应？选择项目审核/查问、验证4.
11、3.3 目标指标和方案4.3.3 目标指标和方案1组织在相关职能和层次上是否建立目标和指标？这些目标和指标是否在环境因素、危险源辨识、评价的基础上建立并可测量，体现了EMS/OHSMS方针的要求？选择部门审核/提问、查阅、验证2组织在建立、评审EMS/OHSMS目标和指标时，是否考虑：1) 法律法规及其他要求？2) 重要环境因素、危险源及其风险？3) 可选择的技术方案？4) 财务、运行和经营要求？5）相关方观点？选择项目审核/查阅、验证3组织是否建立、保持EMS/OHSMS管理方案，作为组织贯彻EMS/OHSMS方针的重要文件？概况切入审核/查阅、核实4在制定EMS/OHSMS管理方案时，是否
12、基于环境因素、危险源辨识、评价的结果？对与重大环境因素、危险源的活动、运行已予充分考虑？重点发散审核/查阅、验证5EMS/OHSMS管理方案是否充分体现为实现组织目标、指标而采取的措施？措施是否充分、有效并有明确的责任和时间要求？选择项目审核/提问、查阅、验证6EMS/OHSMS管理方案是否得到严格、认真地实施？实施过程及绩效是否检测并有证据？重点发散审核/查阅、验证7组织是否规定EMS/OHSMS管理方案评审，修订时机？当出现需修订情况时，是否按照程序要求实施修订？评审间隔时间多少？现有EMS/OHSMS管理方案是否适用、有效并被实施？选择部门审核/提问、验证标准条款审核要点审核策略/方法I
13、SO 14001 OHSAS 180014.4 实施与运行4.4.1 资源、作用、职责和权限1组织内部的所有员工的作用、职责、权限及其相互关系是否被界定并已文件化、予以沟通？概况切入审核/查阅、验证2组织所有员工是否清楚本职范围并被有效履行？最高管理者是否发挥了积极的领导作用？重点发散审核/抽问、验证3最高管理者是否已指定管理者代表并对其授权？管理者代表人选是否合适？选择对象审核/查阅、核实4管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并发挥了应有作用？是否被组织控制下的工作人员知晓？选择项目审核/提问、考察5为实施、保持、改进EMS/OHSMS，实现目标和指标，组织是否能够及时确定并提供所需资源？与
14、重要环境因素、危险源有关的运行、活动和场所资源是否充足、适宜？重点发散审核/抽查、确认6组织对资源的确定、提供、使用是否进行管理、验证，消除了不适当资源、不适当使用，提高资源利用率？选择过程审核/提问、确认4.4.2 能力、培训和意识4.4.2 能力、培训和意识1组织是否建立、保持程序，用以管理员工的培训、意识和能力？该程序是否符合标准要求，适于组织操作？概况切入审核/阅读、评审2组织对其工作可能对环境、职业健康安全由影响的所有人员是否确定相应的工作能力？根据各岗位人员工作能力要求和评估，进行相应培训？概况切入审核/抽查、确认3组织与重要环境因素、危险源有关岗位上的人员能力是否满足要求，胜任本
15、职工作？选择对象审核/提问、确认4组织内部员工是否具有标准和组织所要求的有关EMS/OHSMS意识？选择对象审核/提问确认4.4.3 信息交流4.4.3 沟通、参与和协商1组织是否建立、保持程序，以确保员工和其他相关方进行有关EMS/OHSMS信息进行协商与沟通？该程序是否符合标准要求，适于组织操作？概况切入审核/阅读、评审2组织内部沟通有哪些形式、途径？员工是否参与下列活动：1) 危险源识别、风险评价和控制措施确定？2) 职业健康安全管理方针和目标的制定和评审？3) 商讨影响工作场所EMS/OHSMS的任何变化？4) 有关EMS/OHSMS事务5) 时间调查？选择部门审核/提问、查阅、确认3
16、员工是否了解管理者代表和EMS/OHSMS的员工代表？员工代表的职责是否明确并被履行？选择对象审核/提问、验证4外部相关信息如何接收、形成文件和答复？涉及重要EMS/OHSMS的外部信息如何处理？处理决定是否有记录？选择部门审核/提问、查阅、确认标准条款审核要点审核策略/方法ISO 14001OHSAS 180014.4.4 文件4.4.4 文件1组织以何种形式描述管理体系核心要素及其相互作用？给描述是否反映并符合标准要求和组织特点？选择部门审核/查阅、评审2组织有哪些相关文件？有哪些途径查询相关文件？查询是否便捷？选择部门审核/抽查、确认4.4.5文件控制4.4.5文件控制1组织是否建立并保
17、持程序，用以控制EMS/OHSMS所有文件？该程序是否符合标准要求并适于组织操作？选择部门审核/查阅、评审2组织与EMS/OHSMS有关文件，是否纳入文件控制系统？这些文件是否进行定期评审，及时修订，并由授权人员确认其适宜性？概况切入审核/提问、查阅、验证3文件是否发至与EMS/OHSMS有效运行的关键岗位？他（她）们所持有的文件是否为有效版本？选择对象审核/查阅、确认4组织是否建立并保持文件检索系统，用以查找文件且便捷？选择部门审核/查阅、验证5失效文件是否撤出使用场所？未撤出时是否有明显标识，能防止非预期使用？选择部门审核/查阅、验证6由于法律和保留信息需要留存的失效文件，如环境影响评价、
18、法定部门的检测报告等组织是否保存并予标识？选择项目审核/查阅、验证7组织所有文件是否规定地点、期限保管？这些文件是否文字清楚，注明日期、标识明确？是否确保了在规定保管期限内，这些文件不损坏、不丢失？概况切入审核/查阅、确认8组织有哪些类型文件？不同类型文件的建立，修改的职责和程序是否明确并被执行？概况切入审核/提问、查阅、确认4.4.6 运行控制1组织根据环境方针、目标和指标，有哪些与重要环境因素有关的运行和活动？针对这些运行和活动（包括维护）是否制订计划以便控制、减少环境影响？概况切入审核/提问、查阅、评审2组织有哪些运行，应建立并保持程序，以确保运行不偏离环境方针、目标和指标？这些程序中运
19、行标准是否明确、合法、正确、可操作？重点发散审核/查阅、评审、验证3组织使用的产品和服务有哪些？其中哪些已标识为重要环境因素？对已标识的产品和服务是否建立并保持程序，并将有关要求和程序通报供方和承包方？这些供方和承包方是否知道、理解并支持组织的要求和程序？例如：在可行或必要时，组织的包装材料是否增加有关环境标识，指导人们正确分类、收集与再利用？选择部门审核/提问查阅、确认标准条款审核要点审核策略/方法ISO 14001OHSAS 180014.4.6 运行控制4大气污染控制（1）组织大气污染源（烟尘排放等）有哪些？排放标准是多少？谁负责监测？有没有监测要求？实际监测值是多少？排放是否得到许可？
20、概况切入审核/提问、查阅、验证（2）大气污染源防治设施有哪些？这些设施是否得到有效维护，以确保其运行良好并得到充分、正常使用？概况切入审核/查阅、确认（3）组织大气污染物排放口（如烟囱、换气扇、排气口等）是否符合要求？其中二氧化硫的浓度是多少？选择过程审核/观察（4）组织使用哪些燃料？是否为清洁燃料？选择部门审核/询问、验证5水体污染控制（1）组织水污染源有哪些？排放标准是多少？实际检测值是多少？排放是否得到许可？谁负责监测？有没有检测要求？ 概况切入审核/查阅、确认（2）组织地下排水管网分布状况如何？清、污水沟是否分开？排放口是否符合要求？地下渗透点在哪里？概况切入审核/提问、确认（3）组织
21、废水处理设施运行状况是否正常？处理废水能力是否足够？排水水质评价如何？谁评价？有记录吗？选择部门审核/查阅、确认6土壤污染控制（1）组织有哪些有害物质会污染土壤？有控制标准吗？这些污染源有没有控制措施？控制措施是否有效？概况切入审核/提问查阅、评审（2）组织有哪些可燃，易燃及其他特殊废弃物？是否按政府规定控制了？选择部门审核/提问、确认7噪声污染控制（1）组织有哪些噪声污染源、特殊设施？它们分布在哪里？噪声地方标准是多少？实际测量值是多少？有有效的控制措施吗？谁检测？有检测要求吗？概况切入审核/查阅、确认（2）组织所在社区居民有投诉吗？如有，如何处理？居民是否满意？重点发散审核/提问、确认8放
22、射性污染控制组织是否存在放射性污染源？如有，是否在法定标准内并处于受控状态？概况切入审核/观察、验证标准条款审核要点审核策略/方法ISO 14001OHSAS 180014.4.6 运行控制9热污染控制组织有哪些热污染源（如废热、温室气体等）？如有，是否采取措施进行有效控制？概况切入审核/观察、验证10固体废弃物控制（1）组织有哪些固体废弃物？产生的量分别有多少？是否实施分类管理？概况切入审核/查阅、验证（2）组织有哪些有毒、有害、不可利用废弃物？处置方式、途径有哪些？是否符合法规要求重点发散审核/提问、确认（3）组织有哪些再循环、再利用的固体废弃物？再循环、再利用方式、措施有哪些？再循环、再
23、利用率是否逐年在提高？选择过程审核/提问、查阅、验证（4）组织贮存废弃物场所、设施有哪些？其容量、地点是否符合要求？废弃物分类是否合适、正确？是否按照分类要求贮存、处置？废弃物处置委托供方时，其资格是否被政府认可？概况切入审核/提问、观察、确认（5）组织有哪些油类？是否对油类的泄露进行了控制？有泄露现象吗？现场扫描审核/观察、确认11能源使用控制（1）组织使用哪些能源？这些能源消耗是多少？分布在哪里？存在能源浪费现象吗？概况切入审核/查阅、观察、验证（2）组织对能源有哪些控制措施或节能措施？这些措施是否有效并被落实？选择部门审核/提问、查阅、观察、确认4.4.6 运行控制1组织有哪些已认定需采
24、取风险控制措施的运行和活动（包括维护工作）？风险控制是否在可接受范围内？概况切入审核/提问、查阅、考察、确认2在与重大危险源有关的操作岗位和场所是否建立并保持程序？程序中运行准则是否确定并得到遵守？重点发散审核/查阅考察、确认3组织有哪些在用的职业健康安全装置、设备、器具？这些装置、设备、器具是否进行了正常有效的维护、保养？概况切入审核/观察、确认4组织在采购、使用货物、设备和服务中，若存在需控制的职业健康安全风险，是否建立并保持程序，并将有关程序和要求通报供方和合同方？这些供方和合同方是否知道、理解并遵守组织的程序和要求？选择项目审核/提问、查阅、确认5对组织活动、工作场所、过程、装置、机械
25、、运行程序和工作组织的设计，是否考虑其风险并进行有效控制？是否对工作场所的访问者有必要的控制措施？选择部门审核/提问、查阅、确认标准条款审核要点审核策略/方法ISO 14001OHSAS 180014.4.7 应急准备和响应4.4.7 应急准备和响应1组织是否建立并保持应急计划和程序，用以尽可能减少或消除由于紧急情况或潜在事故造成的损失？这些计划和程序是否符合潜在标准要求、适合组织操作？选择部门审核/查阅、评审2组织识别潜在事件或紧急情况是否遗漏？组织对所识别出的潜在事件或紧急情况是否有应急计划？应急计划中是否明确应急期间人员的职责和权限，应急措施，与外部机构联络？概况切入审核/提问、查阅、验
26、证3组织是否根据紧急情况和潜在事件发生的原因和特点，制定措施，以预防或减少可能伴随的风险？在策划其应急响应时，组织是否考虑相关方的需求，如紧急服务和邻居？选择项目审核/查阅、评审4组织是否根据应急准备和响应要求提供充分数量的应急设备？这些应急设备是否定期检查维护，以保证它们使用可靠？重点发放审核/提问、查阅、验证5可行性，组织是否通过定期演练定期测试其响应能力，并评审响应结果以完善应急预防措施和应急计划？选择项目审核/提问确认6组织是否曾发生过紧急情况和事件？如有，是否按照应急计划和程序作出响应？事后分析评审以求改进？选择部门审核/提问、查阅、验证4.5 检查4.5.1检测和测量4.5 检查4
27、.5.1绩效监视和测量1组织是否建立并保持程序，用以进行EMS/OHSMS绩效监视和测量？该程序是否符合标准要求，适合组织操作？选择部门审核/查阅、评审2组织是否针对对符合职业健康安全管理方案、控制措施和运行准则有计划、有重点地进行主动检测？3组织是否针对员工健康欠佳、事件和其他职业健康安全不良绩效加强监测？4组织有哪些EMS/OHSMS绩效监测点？标准所要求的监测是否符合每个监测点中监测项目、要求、方法、手段、责任人是否明确？是否有检测结果记录？记录是否充分、正确，能为后面的纠正和预防措施分析提供有效信息？概况切入审核/提问、查阅、考察、验证5监视和测量所需设备是否配备？是否明确校准和维护要
28、求并被执行？校准和维护记录是否充分、正确？概况切入审核/提问、查阅、确认标准条款审核要点审核策略/方法ISO 14001OHSAS 180014.5.2 合规性评价4.5.2 合规性评价1组织是否建立并实施有关合规性评价程序，定期评价遵守有关法律法规和其他要求情况？2组织评价记录是否能够清晰、完整地反映组织遵守情况？重点发散审核/查阅、提问、验证4.5.3 不符合、纠正和预防措施4.5.3 事件调查、不符合，纠正和预防措施1组织是否建立并实施事件调查、不符合、纠正和预防措施有关程序？该程序是否符合标准要求并可操作？2组织发生环境/职业健康安全事件和不符合后，是否能够迅速进行反应，采取措施减少环
29、境影响或对员工职业健康安全不利影响？3组织是否按照程序进行时间调查、记录和分析？通过调查能够确定：（1）确定潜在环境/职业健康安全事件不良和其他可能导致或促成事件发生的因素？（2）识别纠正措施的需求？（3）识别预防措施的机会？（4）识别持续改进的机会？4组织调查结果是否形成记录，并向有关人员传达？并予保存？5组织所采取的纠正措施，是否针对产生原因，实施后能够防止事件、不符合再度发生？6组织所采取的纠正措施，是否针对潜在原因，实施后能够防止事件、不符合发生？7当识别出新的或变化了的危险源需确定控制措施时，在实施前是否经过风险评价？8组织所采取的纠正和预防措施，是否与问题的严重性和所面临的风险相符
30、？9当采取的纠正和预防措施引起更改时，更改结果是否纳入管理体系文件之中，并有记录？问题溯源审核/提问、查阅、确认4.5.4 记录控制4.5.4 记录控制1组织是否建立并保持程序，用以对EMS/OHSMS记录进行控制？该程序是否是否符合标准要求，使用组织操作？选择部门审核/阅读、评审2组织有关EMS/OHSMS记录有哪些？文件规定外的有关EMS/OHSMS是否纳入记录控制范围？这些记录的标识、保存、处置是否符合标准和文件规定？概况切入审核/提问、查阅验证3组织所提供的记录，是否足以以证实符合标准要求？选择项目审核/查阅、确认标准条款审核要点审核策略/方法ISO 14001OHSAS 180014.5.4 记录控制4.5.4 记录控制4具有追溯要求的活动，是否有记录？记录是否达到追溯要求
