1、QHSE管理手册QHSE管理手册分发号：编 制：审 核：批 准：一、公司简介赤峰中凯重工装备制造有限公司，成立于2009年9月，注册资金为人民币5000万元，拥有固定资产2.5亿元，占地150亩，2010年3月正式投产，是一家集风电场投资开发、输变电设备制造、风电设备设计研发、制造安装、检测调试、售后服务于一体的综合性新能源企业，同时又是一家集压力容器及特种设备制造、安装、维修于一体的机械装备制造企业。 公司现有职工100人，其中专业技术人员40人，高级职称2人，中级职称4人；专职检验人员14人，其中无损检测人员4人。我公司现有数控火焰切割机一台，双割炬切割机一台，逆变直流手弧焊机二十一台，小
2、车式火焰切割机两台，电动葫芦桥式起重机四台，三辊对称式液压数显卷板机一台，水平下调式三辊卷板机一台，三辊卷板机一台，直流弧焊机八台，塔筒环缝双机头焊接平台四组，塔筒环缝组对焊接滚轮架十二台，空压机六台，自调式焊接滚轮架八台，双机头埋弧焊机四台，逆变CO2半自动焊机六台，吸入式自控焊剂烘干机一台，自控远红外电焊条烘干炉一台，桥式单梁电动起重机一台，门式起重机两台，双钩桥式起重机四台，炮车一辆，储气罐两个，螺杆压缩机一台，无气喷涂机两台，火焰线材气喷枪一把，喷砂喷漆专用滚轮架六台，移动暖风机四台。公司领导班子勇于创新、高效精干，具有强烈的进取心，改革意识强，把握市场能力到位，组织管理运行合理，管理
3、水平不断提高，各项目负责人都具有较高专业水平和管理协调能力。公司积极推进各项科学化体系管理，通过了ISO9001质量体系认证，具有D1、D2压力容器生产资质，取得了HSE体系认证证书，为致力打造中国一流的专业重工装备制造企业夯实基础。赤峰中凯重工装备制造有限公司与大唐国际、国电电力、国电龙源、国宏能源、华电新能源、胜利油田胜利石油化工建设有限公司、河北建设和东营齐润化工有限公司等多家能源开发公司有密切的合作关系，力创 “中凯重工”的品牌，与重工装备制造业界同仁共同进步，共谋未来发展。电 话：传 真：地? 址：内蒙古赤峰市红山经济开发区邮? ?编：024000二、QHSE管理体系范围、规范性引用
4、文件、术语和定义2.1 适用范围1、覆盖产品、活动和服务范围：本公司组织生产的风电设备（塔架）与钢构件的制造和服务、压力容器、石油化工容器等产品的制造和销售。2、覆盖部门和单位：公司所管辖的相关部门。2.2规范性引用文件1、HSE管理体系引用标准及要求本公司依据Q/SHS0001.1-2001、SY/T 6276-2010、GB/T 28001-2011 、Q/SY1002.1-2013标准要求，建立、实施保持和持续改进HSE管理体系，使本企业能符合所声明的健康、安全与环境方针，实现既定目标。下列标准所包含的条文，通过在本HSE管理体系中引用而成为本体系的条文。本体系发布时，所示版本均为有效。
5、使用本体系的各方应使用下列标准最新版本。Q/SHS0001.1-2001 中国石油化工集团公司安全、环境与健康（HSE）管理体系Q/SY 1002.1-2013健康、安全与环境管理体系GB/T 24001-2004 环境管理体系要求及使用指南SY/T 6276-2010石油天然气工业健康、安全与环境管理体系GN/T 28001-2011职业健康管理体系2、ISO9000质量管理体系引用标准及要求 本手册引用下述标准GB/T190002008 idt ISO9000:2005 质量管理体系 基础和术语GB/T190012008 idt ISO9001:2008 质量管理体系 要求2.3术语和定义
6、1、HSE管理体系术语和定义本标准采用健康、安全与环境管理体系 第一部分 规范（Q/SY 1002.12013）中的术语和定义。 事故：造成死亡、人身伤害、健康损伤、损坏或其他损失的意外情况。 属地管理：工作场所的人员对所管辖区域内人员（包括自己、同事、承包商和访客）的安全、设备设施的完好、作业过程的安全、工作环境的整洁负责任。判别准则：判定是否有害或风险及影响大小所依据的数值或标准，来自于法律、标准、合同约定。 健康损害：可确认的、由工作活动和（或）工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。 环境影响：全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。有感领导：组织的
7、各级领导通过以身作则的良好个人安全行为，使员工真正感知到安全的重要性，感受到领导做好安全的示范性，感悟到自身做好安全的必要性。 直线责任：组织的各职能部门和管理层次及其管理人员，承担其业务范围内工作的相应健康、安全与环境责任。 工作场所：在组织控制下实施与工作相关的活动的任何物理区域。危害因素辨识：识别健康、安全与环境危害因素的存在并确定其特性的过程。 危害因素 ：可能导致人身伤害和（或）健康损害、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响的根源、状态或行为，或其组合。 环境影响 ：全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。 风险：某一特定危害事件发生的可能性，与随之引
8、发的人身伤害或健康损害、损坏或其他损失的严重性的组合。 风险评价：评估风险程度,考虑现有控制措施的充分性，以及确定风险是否为可接受风险）的全过程。 可容许风险：根据组织的法律义务和健康、安全与环境方针，已降至组织可容许程度的风险。2、ISO9000质量管理体系质量手册说明本手册采用ISO 9000:2008质量管理体系 基础和术语给出的术语和定义。其它术语塔架：由塔座和塔筒组成，用于风电设备运行的支架；塔座：用于固定塔筒的底部支架；塔筒：由钢板卷曲形成圆柱式或圆锥式卷筒；钢构件：塔架内部构件及组装用件的总成；QMS：质量管理体系GM：总经理QMR：管理者代表QC：质检PT: 渗透测试RT: 射
9、线测试MT：磁粉测试UT：超声测试顾客满意度：顾客对本公司产品及服务等综合状况的满意程度。三、管理质量手册说明QHSE管理手册（QHSE/CFZK01）是依据SY/T 6276-2010石油天然气工业健康、安全与环境管理体系与GB/T 24001-2004环境管理体系要求及使用指南、Q/SY1002.1-2013健康、安全与环境管理体系、ISO9001:2008质量管理体系 要求的要求编制，是描述本公司QHSE管理体系的纲领性文件。（1）QHSE管理者代表负责审核QHSE管理手册，经最高管理者批准后发布实施。（2）综合管理部负责按照文件管理程序的要求，对QHSE管理手册进行编制、评审和修订，负
10、责QHSE管理手册的发放、更改、回收和销毁管理。（3）QHSE管理手册由综合管理部统一编号、发放、登记。QHSE管理手册分为“受控”和“非受控”两种版本，在管理手册封面标识，凡有分发号的手册为受控版本，受控发放对象为最高管理者、QHSE管理者代表、公司领导及有关职能部门以及第三方认证机构。非受控版本仅向相关方提供，作为HSE管理体系运行的证据。（4）手册持有者应妥善保管，不得涂改和翻印。遗失时应及时向综合管理部报告，经HSE管理者代表同意后补发，补发时编新分发号，遗失手册的分发号作废。对人为损坏或丢失的，将给予批评和处罚。（5）新版手册从实施之日起生效，同时旧版手册自然失效并由综合管理部按发放
11、记录收回。（6）手册定期(管理评审时)评审一次，根据评审情况进行修改。（7）以下情况管理手册应该及时评审并修改：法律、法规及其他要求发生变化；生产经营活动、工程施工或服务发生重大变化；体系要素和HSE或QMS方针发生变更；组织机构发生重大变更；内外部审核发现有不适合。（8）手册的修订由综合管理部提出，QHSE管理者代表审核，总经理批准后颁布实施。管理手册一般在HSE与QMS管理体系内部审核、外部审核和管理评审之后，对手册局部进行修改；对手册的附件部分可直接进行修订，不涉及前面的内容。（9）QHSE管理手册的管理参见文件管理程序。（10）回收和销毁。综合管理部根据文件发放清单回收QHSE管理手册
12、，根据文件管理程序要求，经领导审批后销毁。（11）换版。管理手册内容由于修改次数多（超过20次）、篇幅较大或体系发生变化时，需要改版。改版议案需经最高管理者同意后，由综合管理部负责换版。经董事长批准后发布新的版本，同时更改版本发布的年份，即为最新版本。 （12）标识。管理手册版本从英文字母“A”开始，修改次数从阿拉伯数字“0”开始依次按顺序使用，若换版时，版本相应变更，修改标识重新从“0”开始。当对手册的修改超过1/2的章节、组织机构发生改变、内外部环境发生变化影响HSE/QMS有效运行时或标准更新时，应按文件控制程序的要求进行手册换版（手册的更改或换版不包括非受控手册）四、总要求4.1、总要
13、求为满足顾客、法律法规及其它要求，增进顾客和相关方满意，节约资源能源，预防事故和控制风险，公司按照国家、行业、上级单位、本单位总结的管理经验等要求建立QHSE管理体系，确定体系的界限和范围，形成文件，加以实施和保持并持续改进其有效性。公司建立和保持QHSE管理体系，包括进行体系策划和产品实现过程的策划时，遵循以下要求：1、确定管理体系所需要的过程及其在本公司的应用；2、确定这些过程的顺序和相互作用；3、确定为确保这些过程的有效运行和控制所需的准则和方法；4、 确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和对这些过程的监视；5、对这些过程进行监视、测量（适用时）、分析；6、采取必要的措施，
14、以实现对这些过程策划的结果，并进行持续改进。4.2 文件要求4.2.1总则建立并保持质量健康安全和环境管理体系文件，用以描述管理体系各要素及其相互作用，指导和控制质量健康安全和环境管理的各项活动开展。技术质量部负责策划、组织制定质量健康安全和环境管理体系文件，并负责维护。4.2.2 管理手册技术质量部负责编制和保持管理手册，管理手册内容包括a)管理手册：描述了公司的质量、健康、安全和环境管理方针、目标、指标、管理体系各要素及其相互作用，是管理体系的纲领性文件；b)程序文件：规定了各项质量健康安全和环境管理活动开展的顺序和途径；c)工艺文件：为各项具体的作业活动提供了指导，它支持和配合程序文件的
15、有效实施，包括标准、规范、操作规程、QHSE作业指导书、岗位操作卡、应急预案、交底、规章制度和管理办法等；d)记录：用以证实各项活动、操作开展的过程或结果，实现可追溯性；引用路径要清楚，便于查阅和检索。4.2.3文件控制管理体系所要求的文件应予以控制，为此，由技术质量部组织编制QHSE文件和资料控制程序。对以下方面所需的控制作出规定：1、为确保文件是充分与适宜的，在文件发布前进行批准；2、必要时对文件进行评审与更新，并再次批准；3、确保文件的更改和现行修订状态得到识别；4、确保在使用处可获得有关版本的适用文件；5、确保文件保持清晰、易于识别；6、确保外来文件得到识别，并控制其分发；7、防止作废
16、文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。4.2.4 记录控制应建立并保持记录，以提供符合要求和管理体系有效运行的证据。记录要保持清晰、易于识别和检索。为此, 技术质量部组织编制记录控制程序, 对记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置作出规定，进行控制。4.2.5 支持性文件： 1、QHSE文件和资料控制程序 QHSE/CFZK02-072、QHSE记录控制程序 QHSE/CFZK02-08五、 管理职责5.1管理承诺总经理是本公司的最高管理者。总经理通过以下的活动对建立、实施管理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据：1、向全公司员工传达满足顾客和法律法规要求
17、的重要性；2、负责组织制定和批准本公司的方针和目标；3、按规定的时间间隔主持管理评审，执行管理评审控制程序;4、确保本公司质量管理体系运行能获得必要的资源。5.2 以顾客为关注焦点5.2.1以顾客为关注焦点本公司的成功取决于理解并满足顾客当前和未来的需求与期望，并争取超越这些需求和期望。总经理要以实现顾客满意为目标，由经营部编制与顾客有关的过程控制程序，公司应做到：1、确定顾客的需求和期望通过市场调研、预测或与顾客的直接接触来实现。2、将顾客的需求和期望转化为要求这些要求包括对产品的要求、过程的要求和质量管理体系的要求等，只有完全满足顾客需求和期望时，顾客才能满意。3、使转化成的要求得到满足本
18、公司必须满足法律法规及国家标准的规定；顾客的期望和需求、法律法规及国家标准的要求会随时间的推移而改变、修订，因此本公司已转化的要求及已建立的质量管理体系也要随之更改。5.2.2环境因素辨识、评价与控制5.2.2.1 公司生产安全质量环保部建立并保持环境因素识别与评价控制程序，以持续进行环境因素识别和评价，并实施有效的控制措施。5.2.2.2 综合管理部组织公司各部门开展环境因素识别，对公司生产活动和服务中的环境影响进行管理。5.2.2.3环境因素识别的范围和要求a)覆盖公司所有的活动、产品或服务过程中能够控制及可施加影响的环境因素；b) 识别环境因素时应考虑过去、现在、将来三种时态和正常、异常
19、、紧急三种状态，以及向水体排放、向大气排放、土地污染、固体废弃物、原材料和自然资源使用及社区等方面因素。5.2.2.4环境因素的评价a)对已识别的环境因素按照事先规定的评价原则和方法，由各级生产安全质量环保部组织相关人员进行评价，确定出重要环境因素;b)环境因素评价时应考虑:影响范围、影响程度、法律法规的符合性、相关方的关注程度、能源的消耗量、可节约程度等;c)环境因素分为两个级别，即重要环境因素和一般环境因素;d)环境因素采用定性和定量相结合的方法进行。5.2.2.5 环境因素更新环境因素识别和评价每年进行一次，必要时可随时进行以便及时更新。针对评价结果，制定目标和指标及管理方案等进行控制，
20、明确预防、降低或减少环境影响的措施。5.2.3 对危险因素辨识、风险评价和风险控制5.2.3.1 综合管理部建立并保持对危险源辨识与风险控制程序，以持续进行危险因素辨识、风险评价和实施必要的控制措施。5.2.3.2 综合管理部组织公司各部门开展危险因素辨识，对公司生产活动和服务中的危险进行管理。5.2.3.3危险因素辨识的范围和要求a)覆盖公司所有活动或服务，具体包括：常规或非常规的活动；所有进入作业场所的人员活动；作业场所内的所有设施等；b)确定和识别危险因素应充分考虑三种时态、三种状态和六种形式。5.2.3.4风险评价a)对已识别的危害因素按照评价原则和方法，由各级生产安全质量环保部组织相
21、关人员进行评价，确定出重要环境因素和风险级别;b) 风险评价时要考虑特定危险事件发生的可能性和后果的严重度;c) 风险分为可承受风险和不可承受风险;d）风险评价采用定性和定量相结合的方法进行。5.2.3.5风险控制策划 将评价后的风险，按照风险级别进行策划，在制定风险控制措施时应考虑的原则为：消除风险、降低风险、控制风险、个体防护措施。5.2.3.6 更新危险因素辨识、风险评价和风险控制策划每年进行一次，风险评价的结果和控制效果应形成文件并及时更新，可作为制定职业健康安全目标的主要依据。当生产（施工）工艺、设施和设备、人员结构或法律、法规及其他要求发生变化时，应及时进行危险因素辨识和风险评价及
22、其控制的策划。5.2.4 法律法规及其它要求公司综合管理部负责建立并保持劳动保护和职业病防治控制程序，并组织识别、获取与公司活动、产品和服务中有关的法律、法规，对其适用性进行确认。综合管理部负责组织与公司活动、产品和服务中有关的各类标准的识别，并对其适用性进行确认。公司各部门负责组织识别本系统相关的法律、法规及其它要求，明确发放范围，确保发放到相关使用场所，并组织传达与实施。 综合管理部负责组织公司员工进行法律、法规及其它要求的培训。 各单位（部门）负责相关适用的法律、法规及其它要求的收集、宣贯、执行工作，并建立清单进行动态有效的控制。5.2.5支持性文件a) QHSE/CFZK02-40 环
23、境因素识别与评价控制程序b) QHSE/CFZK02-34 危险源辨识与风险控制程序c) QHSE/CFZK02-44 劳动保护和职业病防治控制程序5.3 管理方针5.3.1总经理组织制定公司QHSE管理体系方针，并批准发布。制定方针应考虑以下内容：a)与上级组织的方针和目标以及公司的宗旨相适应；b)承诺满足顾客要求、遵守法律、法规和其他要求，以及对持续改进和清洁生产、事故预防、社会责任的承认；c)适合于公司的活动、产品和服务的性质和规模以及质量、健康、安全与环境风险；d)为制定和评审质量、环保、职业健康安全及经营目标提供框架；e)形成文件，实施并保持；f)传达到所有为组织或代表组织工作的人员
24、，使全体人员理解；g)定期评审，确保其适宜性。5.3.2 公司的管理体系方针的内容质量管理科学精细，安全健康控制风险；环保优先绿色施工，遵章守法持续改进。管理体系方针的内涵：企业管理宗旨为：“团结求实，开拓创新，质量第一，用户至上”的管理方针每句含义既相对独立，又相互连贯、互相支撑。“科学精细管理”是本公司管理体系运行之首，是制作精品的基础，是严格按照GB/T19001-2008、Q/SY1002.1-2007和GB/T50430-2007进行标准化、规范化的管理模式。“安全健康控制风险”是预防为主，预即为谋，成事在于谋；防止偏离管理体系轨迹，确保安全第一的理念体现。建立和推行“绿色施工”管理
25、是本公司促进文明工地，致力于环保和承担社会责任的承诺。 “遵章守法持续改进”是企业管理必须遵守的原则，是企业树形象、守信用、求发展、永创新的目标。5.3.3 管理体系方针应在公司范围内进行宣传、贯彻，并得到沟通和理解。5.3.4 管理体系方针的持续适宜性在管理评审会议上进行评审。5.3.5企业文化部组织建立和维护本公司的企业文化，将企业文化的宣传教育作为生产、施工和经营活动的重要内容进行管理。5.3.6公司所有员工应牢固树立主人翁责任感，将自己的思想、语言、行为统一到企业文化的要求上来，一切行动以企业文化为导向，在实践中学习并贯彻执行。5.4 策划5.4.1 管理目标总经理负责制定目标和指标制
26、定、分解、评审和批准、修订和更新的控制要求和相应职责。通过对员工进行QHSE宣传教育和培训，不断促进员工的QHSE意识，提高自救、互救能力和专业技能；最大限度地查出隐患，使事故发生率逐年降低；杜绝重、特大事故；创造良好的工作和生活环境，确保员工的健康与安全；尽可能减少环境污染，保护生态平衡，将环境影响降低到最低程度，杜绝重、特大污染事故；并在相关职能和各层次上建立质量目标。目标和指标的制定依据：a)公司QHSE管理体系方针；b)顾客的需求、满意程度和市场预测的结果；c)上级部门的政策和要求；d)公司活动、产品或服务中存在的重大风险和重要环境因素；e)法律、法规及其它要求；f)相关方的期望和要求
27、；g)公司工艺设备的实现状况，公司的经营及财务状况；h)体系运行的绩效和持续改进的需要。公司综合管理部具体组织相关部门（单位）制定、评审、修订公司总体目标、指标，目标和指标应具有可测量性、可检查性。目标制定要按公司、各部门、基层单位分级制定，下级单位的目标指标制定以上级目标指标为依据，是保证上级目标指标的实现的措施。公司综合管理部采用统计方法，在部门监测的基础上，每月对目标、指标实施完成情况进行监视和测量，并向管理者代表汇报，作为持续改进的依据。必要时，各部门可根据实现运行状况修订目标指标值，按照文件控制程序中关于文件修改的有关条款执行。总经理每年在管理评审时，评价目标指标的适宜性和有效性。支
28、持性文件a) QHSE/CFZK02-07 QHSE文件控制程序5.4.2管理体系策划5.4.2.1 总则确保管理体系符合标准要求，体系运行持续、有效，达到顾客、员工和社会满意。5.4.2.2 过程识别过程识别为策划安排、现状调查、分析、确定过程、确立目标和指标、确立体系结构、过程体系改进。5.4.2.3 策划时机总经理确保对管理体系进行策划，以满足管理体系目标和指标及总要求。公司在出现下列情况下进行管理体系策划：a) 按照管理体系标准要求建立、改进管理体系；b) 公司的管理体系方针、目标、组织机构发生重大变化；c) 公司的资源配置、市场情况发生重大变化；d) 发生公司现有体系文件未能覆盖的特
29、殊事项及变更等。5.4.2.4 策划的主要内容a) 确定管理体系目标及相应的过程，满足本手册总要求；b) 质量管理体系策划，包括实现产品、服务所需的过程、关系、准则、方法、资源、信息、监视测量要求、持续改进（包括外包过程控制）； c) 职业健康安全管理体系策划，包括危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划及其目标和管理方案制定；d) 环境管理体系策划，包括重要环境因素识别，及其目标和管理方案制定。5.4.2.5 在对管理体系的变更进行策划和实施时，由生产安全质量环保部预先进行更改策划，防止更改期间管理体系的局部失败，确保管理体系的完整性，具体执行变更管理程序的规定。5.4.2.6 策划的结果（包
30、括变更）应形成文件。策划的输出文件应符合管理体系方针、目标，并与管理体系协调一致。5.4.2.7 管理体系策划输出文件的编制、审批、发放、更改按QHSE文件控制程序执行。5.4.2.8 技术质量部负责对策划实施情况进行监督检查。5.4.2.9 支持性文件 a)QHSE/CFZK02-12 变更管理程序；b) QHSE/CFZK02-07 QHSE文件控制程序5.5 职责、权限与沟通5.5.1 职责和权限总经理要确保本公司各级职能部门的职责、权限得到规定和沟通。综合管理部组织各部门编制管理职能控制程序，并编制具体的岗位职责和任职要求。5.5.2管理者代表为了贯彻执行QHSE，加强对管理体系运作的
31、领导，公司总经理任命副总经理贾莉宾为管理者代表。 5.5.3 内部沟通本公司通过QA软件、各种会议、相关文件传达、黑板宣传或面谈确保在不同层次和职能部门之间，就管理体系的过程及其实施的有效性进行沟通，实现交流信息、增进理解、协调行动、全员参与的效果，具体由技术质量部依据组织实施。5.6 管理评审5.6.1总则技术质量部负责编制管理评审控制程序，对管理评审的频次、评审内容（输入）、评审输出等作出规定。每年至少进行一次管理评审，时间间隔不超过12个月。技术质量部负责编制管理评审计划，总经理主持管理评审活动，以确保质量管理体系持续的适宜性，充分性和有效性。评审要包括评价质量管理体系改进的机会和变更的需要，包括质量方针和质量目标。管理评审的记录要按规定归档保存。5.6.2 评审输入管理评审输入包括与以下方面的信息：a) 审核结果，包括内部审核和第三方管理体系审核的结果；b) 顾客反馈、包括满意程度的测量
