1、美国专利分类体系纵览美国专利分类体系纵览专利文献部 陈卫明 编译一、美国专利分类体系概述美国专利分类体系（以下简称USPC）依据技术主题将所有从属于该技术主题的美国专利文献及其他技术文献编排整理，形成一定数量范围的文献集合。USPC中有大类和小类，各大类描述不同的技术主题，而小类描述大类所含技术主题的工艺过程、结构特征、功能特征。“大类/小类”的组合成为完整的分类号，例如标识符“2/456”表示大类2（服装）中的小类456（身体覆盖物）。小类是USPC中技术主题的最小分组。文献可以分属于多个文献集合，即该文献可以有一个以上的分类。文献中公开的技术内容是为文献指定分类的依据。USPC包括以下内容
2、：1）分类手册（MOC，The Manual of Classification）按照USPC所有有效的分类排序。其主要内容以大类表（class schedules）形式出现，即由各大类表组成MOC。一个大类表是该大类中的所有小类的列表，按分类优先规则在表中自上而下排序，即复杂性和综合性最低的位于表的底部。MOC中的大类表按照数字排序，例如大类2排列在大类224之前。现行的MOC没有纸件格式，只以HTML和PDF电子格式出版，可以从USPTO网站获取。2）大类和小类定义。所有大类和多数小类都有定义。大类和小类定义是对技术主题的详述，使文献可以正确分类到大类中的小类。3）美国专利分类体系索引（I
3、ndex to the U.S. Patent Classification System）是MOC的索引。它按字母顺序并用普通术语来描述技术主题，用于引导使用者进入MOC中与该技术主题大致相关的各小类。4）分类数据系统（CDS）是管理和存储分类数据的数据库和自动化程序。数据库命名为主分类文档（the Master Classification File，MCF），内容是为文献指定的分类信息。MCF可以用来确认文献所在的分类，也用于确认包含有一个USPC分类的所有美国专利文献。5）美国专利分类标准和程序（USPCLASP）是处理再分类项目的正式指南，再分类项目包括将文献分类入USPC、创建新大
4、类和小类、修改和取消现行大类和小类。在两个相邻版次的USPCLASP间修改USPC的标准和实例，反映在由专利分类处（the Office of Patent Classification）不定期出版的分类公报（the Classification Bulletins）中。USPC可以促进相关技术文献的有效检索。用USPC为美国专利文献分类是USPTO审查专利申请的必要步骤。为了更详尽地包容新技术领域和应付文献量的日益增长，USPC周期性进行修改。USPC修订需要重新划分分类，即通过实施再分类项目对文献再分类。二、用USPC分类的美国专利文献及美国专利文献所使用的载体美国专利文献包括用USPC分
5、类的各种主要专利文献：美国授权专利、美国授权前公开（PGPub）、美国依法发明登记及其他美国防卫性公开、再版美国专利、再审查美国专利、美国试验性志愿保护程序文献（U.S. Trial Voluntary Protest Program documents）。上述文献都必须指定一个或几个小类。其他相关技术文献，如外国专利文献、包括书籍、刊物甚至网站的非专利文献（NPL），由专利审查员依据USPC有选择地进行分类。目前，USPTO使用两种载体的文献：电子文献和纸件文献。公众和审查员经常使用电子文献。指定了分类的电子文献作为记录存储在电子数据库中。可以通过计算机屏幕浏览其指定了分类的图形格式或文本格
6、式的电子文献。纸件文献置于文档盒中。一些审查员房间内仍有这样的文档盒。查阅纸件文献首先要用手工找到存放文献的文档盒，然后，再逐件查找文献。三、美国专利文献中的强制性和非强制性分类USPC有约15万个小类。由于在450个大类中的小类标识符可能有重复，所以美国专利分类必须同时有大类和小类。每件美国专利文献至少有一个强制性分类，还可以有一个以上的非强制性分类。对于美国授权专利而言，“发明信息”是强制性分类，而“其他信息”是非强制性的。“发明信息”是文献中所公开的技术主题，“发明信息”对于本技术领域的现有技术是新的和非显而易见的。“非发明信息”并非不重要，它们虽然不是发明信息，但对检索有用。对美国专利
7、而言，发明信息几乎总是包含在权利要求中。美国授权专利中所有请求权利保护的公开内容都应当指定强制分类，并且每项权利要求都应当分别分类。一些权利要求，如马库什和广义属类型权利要求可以指定一个以上大类或小类。以未请求权利保护的公开内容为依据来分类的一般是非发明信息。美国授权前公开文献（PGPub）中所有公开的“发明信息”，也指定为强制性分类。以其权利要求为依据，将PGPub中所公开的、具有新颖性和非显而易见性的技术主题视为“发明信息”；PGPub中的非发明信息，可以指定为非强制性分类。四、美国专利分类的种类与美国授权专利相关的是原始分类（OR）和交叉参考分类（XR），而与美国授权前公开文献（PGPu
8、b）相关的是主分类（PR）和副分类（SR）。依据USPC分类的其他美国专利文献（即美国依法发明登记、美国防卫性公开、再版美国专利、再审查美国专利、美国试验性志愿保护程序文献等）只有XR分类。1）原始分类（OR，Original Classifications）所有美国授权专利必须有而且只有一个最主要的强制性分类，即OR分类。OR分类的大类与专利中的控制权利要求的大类相同；如果控制权利要求有一个以上的分类，则OR分类是这些分类中的最上位大类。2）交叉参考分类（XR，Cross-Reference Classifications）文献可能有一个以上的小类，但文献不能重复分类到同一小类。如果一件美国
9、专利有一个以上的分类，那么除了OR分类以外的所有分类将被指定为交叉参考分类（XR）。除外国小类（FOR）以外的小类，都可以指定为XR分类。以发明信息为依据的XR分类是强制性分类，而以其他信息为依据的XR分类是非强制性分类。要注意：虽然强制性和非强制性XR分类之间的差异现在有了界定标准，但目前仍不能有效反映这种差异。所有外国专利文献和非专利文献被指定为XR分类（注：这里不是指FOR小类）。这些XR分类可以分为发明信息或非发明信息。3）主分类（PR，Primary Classifications）用USPC分类的PGPub文献具有唯一的主要强制性分类，即主分类（PR）。PGPub文献的PR分类必须
10、是一个主小类。PR分类以权利要求为指导从整体上表述发明理念。4）副分类（SR，Secondary Classifications）美国授权前公开文献（PGPub）PR分类以外的分类为副分类（SR）。美国授权前公开文献（PGPub）中所公开的、从PR分类分离出的、可分类的独立发明信息，被指定为强制性副分类（SR）。其他具有特殊检索价值的非发明信息，被分类人员指定为非强制性SR分类。五、大类特性尽管各大类所包含的技术主题有所不同，但各大类仍然有一些共同的特性或属性。区别大类的唯一性特性如下：1）每个大类具有一个类名，用来描述在该大类分类的技术主题；2）每个大类有1至3个识别该大类的唯一字符标识符。
11、植物大类的标识符为PLT；发明专利分类的标识符为1至3位整数数字（如002、714）；外观设计专利用后面缀有1至2位整数数字的“D”标识（如D02、D13）。3）所有大类都用定义详细说明可以分类入此大类的技术主题类型，每个大类定义必须包括： 大类标识符和相应的大类类名； 大类基本技术主题说明。每一个大类定义可以包括以下内容： 区别本大类与其他大类之间、本大类中的各小类之间技术主题的界线附注（Line）。 指明其他大类中的相似技术主题或其他相关信息的参见或大类检索附注（See or Search Class）。 针对本大类中相似技术主题或其他相关信息的参见或本大类、小类检索附注（See or S
12、earch This Class, Subclass）。 对其他分类体系的参考（References to Other Classification Systems）。 专用于该大类技术领域的术语表（Glossary）。 表示或定义该大类中技术主题的图形或图示（Drawings or figures）。大类的互斥性是指大类的技术主题不能与其他大类的技术主题重叠。制定这个原则是为了保证可以使用USPC一致性地分类。但实际上新兴技术并不能准确分类入某一个大类，所以可能同时创建一个以上的大类。 每个大类必须全部涵盖该大类所定义的技术主题。为了符合该条件，多数大类表设置了剩余小类，它包括不能分类入该大
13、类中任何其他小类的所有技术主题。该剩余小类一般的类名为“杂类”，并且通常出现在大类表的尾部。六、大类类型所有美国专利文献必须采用USPC来分类，因此该体系中的各个大类包括了美国专利文献的全部种类。为了提高检索能力，USPC创建了与各种类型的美国专利文献相应的大类类型。目前USPC中的大类类型如下： 1）外观设计分类。依据美国法典35卷第171部分（35 U.S.C. 171），外观设计专利所保护的是装饰性外观设计。外观设计专利可以通过其专利号识别，通常以“D”开始。目前USPC有33个外观设计大类。2）植物专利。依据美国法典35卷第161部分（35 U.S.C. 161），植物专利所保护的是新
14、的无性繁殖植物品种。USPC只有一个以PLT标识的植物大类，所有植物专利在该大类中分类。植物专利是唯一用彩图发行的美国专利。3）发明分类。依据美国法典35卷的第101部分（35 U.S.C. 101），发明专利所保护的是新颖实用的方法、设备、加工制造或材料成分，以及发明主体新颖实用的改进。发明大类从1至999编号。目前USPC有约400个发明大类。一些发明大类只有单一范畴。例如，除组合物和化合物大类以外的物品制造、方法、制造物品的设备等范畴。而一些发明大类包括组合体类型的技术主题。例如化合物分类也包括制造化合物的多种方法。USPC中有以下类型的发明大类： 最接近功能的大类。这种发明大类试图从应
15、用的宽泛区域为技术主题提供相似方式的操作。例如一个黄油搅乳器和一个混合器（摇动而不是搅动），用“搅动”表达这两种功能并分类到大类366（搅动）。 产业大类。产业大类包括的所有技术主题可以在某产业中应用，如果这些技术主题不准备应用在该产业，则将分类在其他位置。例如大类128（外科手术）是产业分类，几乎包括与外科手术有关的所有发明；手术刀也可以分类到大类30（刀剪），前提是它不应用于外科。有时产业大类作为希望应用的大类来使用。交叉参考技术文献大类。交叉参考技术文献大类为检索提供了另外一种选择。一些交叉参考技术文献大类反映了欧洲专利局使用的欧洲专利分类体系（ECLA）。目前，所有交叉参考技术文献大类
16、只用于授权专利。用于审查的专利申请一般不指定交叉参考技术文献大类。交叉参考技术文献大类不能指定为OR分类。七、小类特性与大类相同，小类及其技术主题类型也有其自身特征，也有可区别的特征。以下所列的是小类特性：1）所有小类都有指明小类技术主题类型的描述性类名。2）小类（不包括字母小类）和交叉参考技术文献小类用定义进一步限定所包含的技术主题（但外观设计大类中并非所有小类都有定义）。小类定义包括：类名和基本技术主题陈述。小类定义可以包括以下内容： 对其他大类的参见或大类检索附注 对该大类中其他小类的参见或本大类、小类检索附注 对其他分类体系的参考 术语表 附图说明所有小类有缩排等级。缩排是为了说明从属
17、情况的简写符号。一个小类的缩排等级用零个或多个圆点表示，并置于大类表中的小类类名之前。没有圆点的缩排小类被称为主级小类。主级小类没有上位小类。主级小类直接隶属于大类并且继承了大类所有特征。主级小类类名的描述，要包括该大类类名；主级小类定义包括其所属大类的定义的所有限定。为了在大类表中易于识别，主级小类采用黑体大写字母。类名前有一个圆点的小类为一个缩排级，称为1点缩排小类；类名前有两个圆点的小类为两个缩排级，称为2点缩排小类；类名前有五个圆点的小类称为5点缩排小类；等等。如果二级小类较一级小类缩排了一级（即多了一圆点），则该二级小类是一级小类的下位类，并置于大类表中该一级小类之下，也不影响该小类
18、有低于二级小类的缩排等级。相反，一级小类是二级小类的上位类。小类继承了其上位小类所有特性。就是说对所有小类类名的描述包括其上位小类类名，对所有小类定义的描述包括其上位小类的定义。一个小类序列是一个小类以及缩排于该小类下的所有小类。一个大类表是一个有许多主干和分支的树结构，每个主级小类构成一个小类序列的主干，而各缩排小类构成主干的分支。小类使用字母数字的字符标识符。这些字符标识符的排列是任意的，相互间并没有顺序。小类标识符不一定是唯一的。例如，目前在425个不同的大类中都有小类1。当各小类具有共同的上位类且彼此为同级缩排等级时，这些小类是同级的。 各同级小类完全涵盖了它们所限定的技术主题。这是指
19、：在包括特殊技术主题的各同级小类中，第一个小类包含了具有特殊技术主题的所有文献。不具有特殊技术主题的文献将分类到其后的同级小类。也就是说，当文献被分类时，同级小类适用自上而下的优先规则。各小类具有包含性。这是指：尽管某文献可能公开了多个小类所要求的技术主题，但如果文献“至少”公开了某个小类所要求的技术主题，则该文献可以分类到该小类。例如，假定一个小类包含技术主题“A”，由于小类的包含特性，该小类将包括“A”在内的组合体，如“AB”“AC”“ABCD”等等（除非大类表较高位置的某小类包括了组合体）。一些小类可以“协调”到其他分类体系的分类，例如：IPC或ECLA。通过定义，两个体系间相对应的“协
20、调”分类的技术主题，其范围可以是相同的。E-小类是“协调”小类的例子。“协调”小类可以通过“（EPO）”、“（JPO）”、“（IPC）”等出现在它们类名后面的标识来识别。“协调”小类的主要优点是使由USPC分类的美国专利文献和由外国专利局分类的外国文献有规律地相联系，使审查员可以通过单一小类来查找美国专利文献和外国文献。八、小类类型USPC包含不同类型的小类。每种类型的小类各有其具体功能或包含具体类型文献。不同类型的小类改善专利文献的检索。小类的类型如下：1）主小类。所有类型的美国专利文献可以用主小类来分类。主小类可以指定为强制性分类或非强制性分类。主小类可以指定为美国授权专利的OR分类。只有
21、主小类和E小类这两个小类种类可以被指定为强制性分类。主小类可以是以下两种小类类型： 数字型小类。数字型小类最多可以有7位数字标识符（包括小数点，如123.456）。数字型小类有定义。 字母小类。除了在数字标识符后有一或两个字母外（如2R、23AB），字母小类与数字型小类相似。但是只有剩余字母小类（这些小类有字母标识符“R”）有定义。最初，字母小类是审查员创建并仅供个人使用的专利集合。后来，这些个人的专利集合提供给USPC作为“字母小类”。目前由于字母小类可以快速纳入USPC并为新兴技术提供分类位置，所以字母小类在成为正式分类前，可以用来作为临时小类。2）副小类。副小类既不能指定为美国授权专利的
22、OR分类，也不能指定为PGPub文献的主分类，而只能指定为非强制性分类。有以下几种类型的副小类： 交叉参考技术文献小类（Cross-reference collections subclasses）是数字型小类，有数字标识符和定义。交叉参考技术文献小类的数字标识符通常为900以上，但也有900以下的情况。交叉参考技术文献小类是审查员建立的，主要用于放置不易于分类入现行大类表中的技术文献。在离表未端不远的主小类之后，交叉参考技术文献小类出现在其指示标头“Cross-reference art collections”之下。 别类（Digests）。别类与交叉参考技术文献相似，但没有定义。别类小类
23、的标识符以“Dig”开始，后面有1到3位数字。别类位于表最后的指示标头“DIGESTS”下面。 外国技术文献小类（foreign art collections subclasses，简称外国小类）。外国小类的标识符为“FOR”，后面有3位数字，如FOR100，只用于标识外国专利文献和选定的非专利文献。1995年前，外国专利文献和选定的非专利文献与美国专利文献一起进行再分类；1995年，为了节约成本，停止了对外国专利文献的再分类。当小类被再分类项目废除时，为了保证外国专利和非专利文献的完整性，为外国专利和非专利文献建立相应于被废除旧小类的再分类小类。外国小类包括其以前主小类的定义，但没有“参见
24、或大类检索（SEE OR SEARCH CLASS）”或“参见或本大类、小类检索（SEE OR SEARCH THIS CLASS, SUBCLASS）”的参考信息。但外国小类保留有数字附注，如：（1）附注等。为了保留其原始的缩排等级，外国小类中有非数字的缩排类名。在类名后面的括号中，有被废除的小类（这些外国小类就是来源于这些被废除的小类），例如：16/FOR102 BRUSHING OR LINING THIMBLES(16/2)。 外国小类出现在大类表未尾（若有别类，则在别类之前），在指示标头“FOREIGN ART COLLECTIONS”之下。每个大类表都有专用外国小类FOR000，这
25、是为了便于计算机对外国文献进行分类。分类入FOR000的文献视为分类在大类。 E-小类是专用的交叉参考技术文献，与欧洲分类体系（ECLA）有一一对应关系。E-小类除了用来“协调”USPC和ECLA外，也为检索具有E-小类的大类中的其他美国小类提供了另外一种选择。E-小类依照大类表中主小类的分类位置。E-小类标识符以字母“E”开头，后面跟最多5位数字，其格式为Enn.nnn。最初建立E-小类时，美国专利文献及与之相对应的以ECLA分类的外国文献都使用E-小类。后来E小类中的新美国专利文献使用USPTO分类，新欧洲外国文献使用EPO分类。如果小类类名有“（JPO）”后缀，则表示由JPO分类的外国文
26、献定期更新该小类。这两种后缀可以同时出现在一个E-小类类名之后。有时为了使E-小类内容更清晰并且更适合美国分类的实际情况，修改了相对应的ECLA的分类缩排等级的类名或E-小类顺序。每个E-小类都有定义指明其等级和其相对应的ECLA分类。一些E-小类（不是全部）有小类基本技术主题的描述。九、如何通过查阅大类表去选择小类用USPC对技术主题进行一致的和适当的分类，是为了保证技术主题可以通过分类进行有效检索。同级小类的包含特性，以及一个大类表中的小类的自上而下的优先规则，保证了一个大类中相似技术主题的一致性。在一个大类表中选择适当小类的步骤如下：1）在大类表中自上而下搜索主级小类，直到找到包括技术主
27、题任何部分的、用于分类或检索的主级小类。2）确定了包括技术主题任何部分的第一个主级小类后，从该小类向下搜索分类表，这时只考虑在该主级小类下缩排的同级1点小类。如果找不到至少包含该技术主题一部分的1点小类，则所选主级小类作为小类使用。3）如果在所选主级小类之下的某同级1点小类，至少包括该技术主题的一部分，则从所选择的该1点小类继续向下搜索，这时只考虑缩排在所选1点小类下的同级2点小类。如果不能找到至少包含该技术主题一部分的2点小类，则所选1点小类作为小类使用。只要能找到进一步缩排的至少包括该技术主题一部分的小类，就要继续挑选。4）当再不能找到其他缩排的、包括技术主题的同级小类时，最后所选小类就是
28、该技术主题应当分类的位置（或该小类是应当检索到该技术主题的位置）。例：假定所要分类的“发明”是关于蜂窝式电话（移动电话）、激光指示器、打印机的组合体。以下是包括该组合体的虚拟的USPC大类：1可编程序的控制2安全装置 3 地面故障探测器4多种类电气系统5 打印机和电视6 移动电话7 带有照相机的8 带有照明装置的9 带有记录装置的10 指示器11打印机为该假定“发明”分类的第一步是在大类表中自上而下搜索一个主级小类，该主级小类包括一个移动电话、一个激光指示器、一个打印机，或任何它们的联合体。可以不考虑小类1（可编程序的控制），因为本“发明”没有这样的特征。同样因为不是安全装置，所以也应当排除小
29、类2。小类4（多种电气系统）是具有本“发明”技术特征（三个不同电气系统的组合体）的第一个主级小类。所以选择小类4。选择了小类4后，向下继续搜索小类4之下缩排的1点小类，直到发现了这样的小类，它至少包括“发明”技术主题的一部分。小类5是包括打印机和电视的组合体，而本“发明”只有打印机但没有电视机，因此本“发明”不具有小类5所要求的“至少”的技术主题（在这里是打印机和电视机的组合体），下一个小类4之下的1点小类是小类6（移动电话），本“发明”至少具有移动电话，这正是小类6的分类所要求的技术主题，所以选择小类6。下一步，从小类6向下搜索，只寻找小类6之下缩排的2点小类，首先找到小类7，这是小类6下缩
30、排的第一个2点小类。小类7要求一个照相机，这是本“发明”所没有的。所以跳过小类7，寻找小类6之下缩排的下一个2点小类，这就是小类9。本“发明”包括打印机，打印机是记录装置。所以小类9至少包括该发明主题的一部分（打印机），因此选择小类9。 由于在小类9之下没有缩排的3点小类，所以移动电话、激光指示器和打印机联合主题的分类过程结束。最后所选小类为小类9，可以将要求该组合体的文献分类于此。这里要注意的是：所谓“自上而下的优先规则”，即“包括特殊技术主题的各同级小类中，第一个小类包含具有特殊技术主题的所有文献”。这里有两个同级小类包括特殊技术主题：小类6移动电话、小类10指示器，但只首先选定小类6（再
31、进一步选定小类9），因为它是同级小类的第一个小类。如果激光指示器或打印机本身有一些新颖性特征，可以分类到小类10（指示器）或小类11（打印机）。即使“发明”包括一个激光指示器（是照明装置），也不能分类到小类8（带有照明装置），因为“发明”没有包括照相机，而照相机是分类到小类7（带有照相机）之下缩排的小类8中的所有物品的必要条件。十、USPC的再分类再分类就是将指定给美国专利文献的美国分类进行改变的过程。再分类项目是指通过创建、废除或修改USPC大类表，以及对USPC中的美国专利文献进行再分类，改变美国专利分类体系。当采用USPC分类的美国文献量剧增，以及这些文献所涵盖的技术内容日趋宽泛和多元化，为了保持检索的有效性，通过再分类修改USPC变得十分必要。当一个具体小类中的文献量太多，以至直接影响有效检索时，可以将该小类划分成几个新小类。当创新改变了“重要”技术主题时，为了涵盖新技术，USPC可以创建通过再分类创建多个新大类和小类。另外再分类项目可以协调USPC和其他分类体系间的差异。再分类可以分为六个阶段： 项目计划的开发与维护 项目范围定义 初始分类表和定义 表的测试 文献放置（所有文献分类到新表） 项目文件开发-准备分类顺序（文件引起的变化）（黄迎燕、汤才祥 审校）
