1、标准化基础知识1第一章 标准化基础知识第一节 标准化概述一、标准及分类（一）标准定义：为了在一定范围内获得最佳秩序，经协商一致制定并由公认机构批准，共同使用的和重复使用的一种规范性文件。这一定义揭示了“标准”如下含义：1.制定标准的目的是在一定范围内获得最佳秩序、促进最大社会效益。一定“范围”可以是组织、国家或区域等；2.标准的本质属性是对标准对象的“统一规定”；3.制定标准的对象具有重复性；4.标准是协商一致的产物；5.标准产生的基础是科学、技术和经验的综合成果；6.标准有一套规定的格式和制定颁发程序。（二）标准分类标准从不同角度可以有不同的分类方法，通常分类方法有层次分类法、对象分类法、属
2、性分类法三种。1.层次分类法按照标准发生作用的范围或审批权限，可以分为：国际标准、区域标准、国家标准、行业标准、地方标准和企业（公司）标准。2.对象分类法按照标准对象的名称归属及在实施过程中的作用，可以分为：基础标准、产品标准、方法标准、安全标准、卫生标准、环境保护标准等。3.属性分类法按照标准的属性，通常可以分为：技术标准、管理标准、工作标准。上述三种分类是从不同角度对同一标准集合所进行的划分，因此，它们之间有相互交叉的关系，如一个标准可以是国家标准、产品标准、技术标准。二、我国标准性质与分级（一）、标准的性质我国根据标准实施强度程度的不同，通过立法将标准分为强制性标准和推荐性标准。随着市场
3、经济的不断发展，国家又将强制性标准分为条文强制和全文强制两种形式，增加了指导性技术文件。1.强制性标准具有法律属性，在一定范围内通过法律、法规等强制性手段加以实施的标准。为使我国强制性标准与WTO/TBT规定衔接，我国重新规定强制性标准的范围严格限制在：国家安全、防治欺诈行为、保护人体健康与安全、保护动植物生命和健康以及保护环境等五方面，即强制性标准或强制性条文的内容应限制在下列范围：（1）有关国家安全的技术要求；（2）保护人体健康和人身财产安全的要求；（3）产品及产品生产、储运和使用中的安全、卫生、环境保护等技术要求；（4）工程建设的质量、安全、卫生、环境保护及国家需要控制的工程建设的其他要
4、求；（5）污染物排放限值和环境质量要求；（6）保护动植物生命安全和健康的要求；（7）防治欺骗、保护消费者利益的要求；（8）维护国家经济秩序的重要产品的技术要求。2.推荐性标准生产、交换、使用等方面，通过经济手段调节而自愿采用的一类标准。在我国，推荐性标准不具有法律约束力。但推荐性标准被强制性标准引用，或纳入指令性文件便具有了约束力。企业明示执行的推荐性标准，在企业内部具有强制性和约束力，并应承担相应的质量责任。3.指导性技术文件指导性技术文件，是为仍处于技术发展过程中（如变化快的技术领域）的标准化工作提供指南或信息，供科研、设计、生产、使用和管理等有关人员参考使用而制定的标准文件。指导性技术文
5、件不宜由标准引用使其具有强制性或行政约束力。指导性技术文件三年复审，以决定是否继续有效，转化为国家标准或撤销。（二）标准的分级根据中华人民共和国标准化法的规定，我国的标准分为国家标准、行业标准、地方标准、企业标准四级。1.国家标准。需要在全国范围内统一的技术要求，由国务院标准化行政部门组织制定的标准。国家标准由国务院标准化行政部门编制计划，统一审批、编号、发布。（1998年）国家对标准进行了清理和整顿，废止了专业标准，有些国家标准转化为行业标准，并提出了推荐性标准国家标准的编号由国家标准代号、标准发布顺序号和标准发布年代号组成。国家标准代号由大些汉语拼音构成，强制性国家标准代号为“GB”，推荐
6、性国家标准代号为“GB/T”。2.行业标准。没有国家标准而又需要在全国某个行业范围内统一的技术要求，可制定行业标准。行业标准由国务院有关行政主管部门编制计划，组织草拟，统一审批、编号、发布，并报国务院标准化行政主管部门备案。在相应的国家标准发布实施后，该项行业标准即行废止。行业标准的编号由行业标准代号、标准发布顺序号和发布年代号构成。行业标准代号由国务院标准化行政主管部门审查确定并正式公布，行业标准代号由规定的两位大写汉语拼音字母构成。例如：JB机械行业；QC汽车行业；HG化工行业；SH石油化工行业3.地方标准。对没有国家标准和行业标准而又需要在省、自治区、直辖市范围内统一的“工业产品安全要求
7、；药品、兽药、食品卫生、环境保护、节约能源、种子等法律、法规规定的要求；其他法律、法规规定的要求”，可以制定地方标准。除法律、法规另有规定的外，地方标准由省、自治区、直辖市标准化行政主管部门统一编制计划、组织制定、审批编号和发布。地方标准代号由地方标准代号、地方标准顺序号和标准发布年代号组成。地方标准代号由“地方标准”大写拼音字母“DB”加上省、自治区、直辖市行政区划代码的前两位数量组成。地方标准在相应的国家标准或行业标准发布实施后，即行废止。4.企业标准。企业标准是对企业范围内需要协调、统一的技术要求、管理要求和工作要求制定是标准。在没有国家、行业、地方标准的情况下，企业应当制定相应的企业标
8、准，作为组织生产、经营活动的依据。企业标准由企业制定，由企业法人代表或法人代表授权的主管领导批准、发布。企业标准编号由企业标准代号、标准发布顺序号和标准发布年代号组成。企业标准代号由汉字“企”大写拼音字母“Q”加斜线再加企业代号组成，企业代号可用大写汉语拼音字母或阿拉伯数字或两者兼用组成。例如：公司生产的低速货车产品，其产品代号为： Q / SHB 001 2008 标准发布年代号 标准顺序号 山东黑豹集团的企业名称代号 企业标准代号 公司生产的汽车产品，其产品代号为：Q / HQW 001 2008 标准发布年代号 标准顺序号 哈飞汽车股份有限公司威海分公司的企业名称代号 企业标准代号任何产
9、品均应有适合自己的产品标准，没有标准的产品不允许生产、销售、出口。按照规定，企业产品标准，应在发布后30日内报当地标准化行政管理部门和有关行政主管部门备案。三、标准化与标准化的作用（一）标准化概念标准化：为了在一定范围内获得最佳秩序，对现实问题或潜在问题制定共同使用和重复使用的条款的活动。定义有以下几个方面的内涵：1）标准化不是孤立的事物，而是一项有组织的活动过程。这个活动反复循环，螺旋式上升，每完成一次循环，标准化水平就提高一步。标准化作为一门学科就是标准化学，它主要研究标准化活动过程中的原理、规律和方法。标准化作为一项工作，就是制定标准、组织实施标准和对标准的实施进行监督和检查。2）标准是
10、标准化活动的成果，标准化的效能和目的都要通过制定和实施标准来体现。3）标准化的效果，只有当标准在实践中付诸实施后才能表现出来，决不是制定一个或一组标准就可以了事的，有再多、再好、水平再高的标准或标准体系，如果没有共同与重复运用，就不会产生效果。因此，标准化的全部活动中，实施标准是个十分重要不可忽视的环节，这一环节中断，标准化循环发展过程也就中止。4）标准化的对象和领域，是随着时间的推移不断地扩展和深化的。如过去只制定产品标准、技术标准，现在又要制定管理标准、工作标准。5）标准化的目的和重要意义就在于改进活动过程和产品的适用性，提高活动质量、过程质量和产品质量，同时达到便于交流和协作，消除经济贸
11、易壁垒。标准化所涉及的地理、政治或经济区域的范围可以是全球或某个区域或某个国家层次上进行，在某个国家和国家的某个地域内，标准化也可以在一个行业或部门、地方层次上、行业协会或企业层次上，以至在车间或业务室内进行。企业标准化是发生在企业一级的标准化，它是企业科学管理的重要基础，也是国际、区域、国家、行业和地方标准化的落脚点。标准化系统就是为开展标准化所需的课题、过程、组织、人、标准、法规制度及资源构成的有机整体。（二）标准化方法原理标准化的方法原理主要由简化、统一、协调、优化等。“简化”是在一定范围内缩减对象（事物）的类型数目，使之在一定时间内足以满足一般需要的标准化形式和方法。“统一”是把同类事
12、物两种以上的表现形态归并为一种或限定在一个范围内的标准化方法。“协调”是针对标准系统的，它以系统的观点处理标准内部各要素的相互关系。“优化”是指按照特定的目标，在一定的限制条件下，对标准系统的构成因素及其相互关系进行选择、设计或调整，使之达到最理想的效果。（三）标准化与技术性贸易壁垒协议1995年1月1日成立的世界贸易组织，是世界上唯一处理政府间贸易规则的国际组织。其核心就是WTO协议，主要涉及货物贸易、服务贸易和知识产权，规定了自由化的规则和允许的例外。这些法律文件中的技术性贸易壁垒协议（又称标准守则、TBT协议）与标准化工作密切相关。它从根本上来说，是要求所有缔约国都承诺减少技术法规和标准
13、给贸易造成的壁垒，以国际标准和合格评定体系来推进国际贸易。我国于2001年12月正式加入世界贸易组织（WTO），也必然要遵守标准守则。这就要求我们：（1）把采用国际标准作为一种义务。（2）增强技术法规或标准的透明度。（3）标准制定、采纳、实施要符合良好行为规范。（4）努力建立统一认证制度。（5）承担协调国际贸易技术问题的义务。（四）标准化的作用标准化既是社会生产发展的产物，又是推动社会生产发展的手段。其作用主要表现在：1.标准化是生产社会化和管理现代化的重要技术基础。生产的社会化程度，客观上要求采用标准化手段，规范社会的生产和管理活动、建立最佳秩序。另一方面，标准化本身也可以为社会化大生产的统
14、一协调、科学管理、信息传递等提供保证，有利于实行科学管理和提高管理效率。2.标准化是实现专业化生产的前途。标准化的重要内容，如合理简化品种、规划品种系列、为各种产品和系统提供接口和互换性等，都为生产的专业化提供方便。3.标准化有利于稳定和提高产品、工程和服务的质量，促进企业走质量效益型发展道路，增加企业素质和企业竞争力。4.标准化有利于保护人体健康，保障人身和财产安全，保护人类生态环境，合理利用资源，有利于维护消费者权益。5.标准化可以增强世界各国相互沟通和理解，消除技术壁垒，促进国际间的经贸发展和科学、技术、文化交流与合作。6.标准化有利于发展产品品种，缩短研制生产周期。第二节 标准的制定、
15、实施与监督一、制定标准制定标准是指标准制定部门对需要制定标准的项目，编制计划，组织草拟，审批、编号、发布的活动。制定标准是标准化工作的一项重要任务。（一）、制定标准的原则1.制定标准应当有利于保障安全和人民的身体健康，保护消费者的利益，保护环境。2.制定标准应当有利于合理利用国家资源，推广科学技术成果，提高经济效益，并符合使用要求，有利于产品的通用互换，做到技术上先进，经济上合理。3.制定标准应当做到有关标准的协调配套。4.制定标准应当有利于促进经济技术合作和对外贸易。5.制定标准应当发挥行业协会、科学研究机构和学术团体的作用。（二）、制定标准的工作程序标准的制定程序主要有九个步骤，主要有：编
16、制计划、组织起草小组、调研论证、编写标准草案征求意见稿、征求意见、编写标准草案送审稿、审查、编制标准草案报批稿、标准审批发布等。二、实施标准组织实施标准是指有组织、有计划、有措施的贯彻执行标准的活动。组织实施标准是实现标准化目的的重要环节，也是地方技术监督部门和企、事业单位的一项重要工作。（一）实施标准的重要性主要表现在：1.只有通过标准的实施，才能体现出标准的作用及效果。2.标准中规定的技术内容和指标水平是否先进、合理，只有将标准贯彻实施到生产、技术及贸易活动来检验，才能正确地衡量、评价标准的质量和水平。3.只有通过标准的实施，才能使标准不断的由低级向高级发展。（二）实施标准的基本原则：1.
17、强制性标准，必须执行，不符合强制性标准的产品，禁止生产、销售和进口。2.推荐性标准，企业一经采用，应严格执行。3.已经备案的企业产品标准和其他标准，均应严格执行。4.出口产品的技术要求，依照合同的约定执行。（三）组织实施标准的重点一般来说，组织实施标准的重点是：1.强制性国家标准、行业标准、地方标准。2.重要的基础性标准。3.重要的管理性标准。4.重要的产品标准。（四）实施标准的一般程序企业实施标准，一般分为计划、准备、实施、检查和验收、总结等五个阶段。三、标准实施的监督对标准的实施进行监督是指对标准贯彻执行情况进行督促、检查和处理的活动。标准实施监督是政府标准化行政主管部门和其他有关行政主管
18、部门领导和管理标准化活动的重要手段。其目的是促进标准的贯彻、监督标准贯彻执行效果，发现标准中存在的问题，为进一步修订标准提供依据。同时，可通过对标准实施情况的监督，进一步发现与其他相关标准的关系，从而使标准化活动引向深入，推动标准化活动的良性发展。标准实施监督的主要内容有：1.强制性标准实施情况。2.已被采用，作为企业组织生产依据的推荐性标准实施情况。3.被指定为产品质量认证所使用的国家标准和行业标准实施情况。4.企业已经申报备案的产品标准实施情况。5.对于企业在研制新产品、改进产品、进行技术改造活动中所采用的标准实施情况。第三节 采用国际标准为扩大我国的对外贸易和减少贸易中的技术壁垒，采用国
19、际标准已成为我国的一项重要的技术经济政策，也是国民经济发展的重要技术基础工作。做好采用国际标准的工作，对提高我国的标准水平、提高我国产品质量的整体水平和在国际市场上的竞争能力，扩大对外贸易和保持我国经济持续、健康、快速发展极为重要。国际标准：国际标准是由国际标准化组织（ISO）、国际电工委员会（IEC）和国际电信联盟（ITU）所制定的标准，以及经国际标准化组织确认的其他国际标准组织制定的标准。国外先进标准：国外先进标准是指国际上有权威的国际性组织、区域性组织、经济发达国家、通行的团体以及国际知名企业所制定的标准。采用国际标准的必要性和作用：国际标准和国外先进标准，是依据世界范围内先进科学技术和
20、先进的生产、管理经验制定的，是先进科学技术和生产能力的集中反映。因此，它的先进性、权威性得到世界各国的公认。在国际贸易活动中，以国际标准和国外先进标准作为商品质量的依据已成为发展趋势。企业要想进入国际市场，参与国际竞争，就必须积极采用国际标准和国外先进标准，提高企业标准化水平，建立以产品标准为核心，技术标准和管理标准相配套，技术先进、结构合理，与国际标准水平相当的标准体系。采用国际标准是将国际标准的内容，通过分析研究和试验验证，等同或修改转化为我国标准（包括国家标准、行业标准、地方标准和企业标准），并按我国标准制定程序审批发布。同时标明与相应国际标准之间的差异。我国标准与相应国际标准一致性程度
21、分为等同、修改和非等效，其中等同和修改可以认为国家标准采用国际标准。“等同（IDT）”：就是国家标准与相应国际标准在技术内容和文本结构方面完全相同，或者国家标准与国际标准在技术内容上相同，但可以包含一些小的编辑性修改。“修改（MOD）”：就是国家标准与相应的国际标准之间允许存在技术性差异，这些差异应清楚的标明并给出解释。国家标准在结构上与国际标准对应。只有在不影响对国家标准和国际标准的内容及结构进行比较的情况下，才允许对文本结构进行修改。“非等效（NEQ）”:国家标准与相应国际标准在技术内容和文本结构上不同，同时它们之间的差异也没有被清楚的指明。“非等效”还包括在国家标准中只保留了少量或不重要
22、的国际标准条款的情况。第四节 企业标准化企业是从事生产、营销和服务等经济活动的独立经济核算组织，其根本任务，就是以尽量少的资源投入，生产出符合顾客需求和期望的产品，并获得最可能多的经济效益，为企业获得最大利益。为此，企业必须运用现代技术、经济、管理等手段，科学的组织和利用人、财、物等资源。标准化是组织现代化、集约化生产的重要保证，是加快企业技术进步、加强科学管理的重要手段。企业标准化是企业的一项综合性基础工作，贯穿于企业整个的生产、技术和管理活动的全过程。做好企业标准化工作，对开发新产品、改善经营管理、调整产品结构、开拓国内外市场等方面能够发挥重要作用。建立以技术标准为主体，管理标准、工作标准
23、协调配套的企业标准体系，将产品实现的要素、过程等纳入标准化管理轨道，同时与企业实施的其他体系相结合，互为补充、互相促进，是加强企业标准化的有效措施，也是促进企业提升产品质量档次、提高市场竞争力的有力手段。一、企业标准化的基本概念“企业标准化”是为在企业生产、经营、管理范围内获得最佳秩序，对实际的或潜在的问题制定共同的和重复使用的规则的活动。上述活动尤其要包括建立和实施企业标准体系，制定发布企业标准和贯彻实施各级标准的过程。标准化的显著好处，是改进产品、过程和服务的适用性，使企业获得更大成功。企业标准化的概念应把握其是以企业获得最佳秩序和效益为目的，以企业生产、经营、管理等大量出现的重复性事物和
24、概念为对象，以先进的科学、技术和生产实践经营的综合成果为基础，以制定和组织实施标准体系及相关标准为主要内容的有组织的系统活动。企业标准化的要点是企业的标准化活动可使企业生产、经营、管理活动的全过程保持高度统一行动和高效率的运行，从而实现获得最佳秩序和经济效益的目的。企业标准化活动的对象是企业生产、技术、经营、管理等各项活动中的重复性事物和概念。企业开展标准化活动的主要内容是建立、完善和实施标准体系。包括制定、发布企业标准、组织实施企业标准体系内的国家标准、行业标准和企业标准，并对标准体系的实施进行监督、合格评价和评定并分析改进。企业标准化应在企业法人代表或其授权的管理者领导和组织下进行。二、企
25、业标准化的地位和作用企业标准化在企业的生产、经营、管理活动中具有十分重要的作用，是现代化企业管理的重要组成部分和技术基础。1.企业标准化是企业生产、经营、管理的重要组成部分企业的根本任务是以有限的资源投入，生产出符合顾客需求和期望的产品，并获得尽可能多的经济效益，为企业获得最大利益以满足相关方的需求和期望，为国家积累财富。为此，企业必须把人力、物力和财力资源等生产要素加以系统、科学的管理，降低成本消耗，提高质量和效率，以达到增加经济效益的目的。在企业生产、技术、经营活动中，标准化是一项重要的基础工作。首先，标准化直接为企业的各项生产、经营活动，在质和量的方面提供了共同遵循和重复使用的准则；其次
26、，企业进行科学管理，必须通过制定、贯彻和实施标准，建立起系统的、可控的、符合客观经济规律和行为科学的最佳秩序；再其次，充分利用标准化的简化、统一、协调、优化原则，对企业进行科学管理，可提高工作效率，保证各项工作质量和产品质量，提高企业的经济效益。2.标准化是组织现代社会化大生产的必要条件随着科学技术的高度发达，生产的社会化、全球化程度越来越高，生产规模越来越大，为追求资源的合理配置，必须在全社会进行跨国界的专业化分工，现代产品的功能和结构越来越复杂，要求分工越来越细，协作越来越全球化。与我公司合作的配套厂家就有几百家，这样的大规模现代化生产必须依赖标准化，使生产活动高度协调统一，使生产的全过程
27、受控并有序的、系统的联系起来。3.标准化是实现专业化生产的前提现代社会化大生产是建立在高度专业化基础上的，而标准化则是进行专业化生产的必要前提。通过标准化活动，合理简化品种，零部件系列化和通用互换，可大大缩短产品设计开发周期，提高生产效率和效益。标准化在专业化生产中的作用，表现在：（1）专业化生产中企业间的技术要求，必须依靠标准化来衔接、协调、统一。（2）充分利用标准化的系统化、通用化、组合化的形式来缩减产品类型、稳定结构、扩大批量生产，促进新技术、新工艺、新材料的应用，提高生产水平。（3）在顾客需求多样化和经济全球化的竞争日益激烈的态势下，专业化生产企业必须充分使用标准化的基本原理和原则。根
28、据市场和顾客的需求和期望，及时调整产品结构和性能，发展新品种和缩短设计开发周期，在零部件标准化的基础上，按顾客期望接受个性化或小批量生产要求。4.标准化有利于加快新产品的研究开发，缩短生产周期标准化可以消除新产品设计、开发、研制过程和产品实现过程中的不必要的重复劳动，避免资源，通过标准化，大量使用标准件、通用件和借用件，使用高效率的专用工装，能大大加快产品设计开发速度，缩短生产周期，提高企业生产效率和经济效益。5.标准化可使企业节约原材料和能源通过制定和实施原材料和能源标准，简化原材料和能源品种规格，在保证产品质量和过程、服务质量的前提下，最大限度的利用价廉原材料代替贵重稀有的原材料。合理的确
29、定原材料和能源消耗定额，减少浪费，节约资源，同时有利于保护环境。6.标准化是稳定和提高产品质量的重要保证产品的质量管理，实质是标准问题，没有先进的标准，就不可能有高质量的产品。衡量一个产品的质量高低的依据是标准。标准不仅对产品性能作出了一系列规定和要求，而且对产品的原材料、加工工艺、测量检验直到包装、储存运输等都作出了明确规定，通过制定并实施这些标准，把影响质量的各种因素控制在标准所规定的范围内，保证持续、稳定的提供符合标准的产品，满足用户需求，保证了产品的质量稳定在一致的水平上。正所谓一流的质量取决于一流的产品标准。而一流的产品标准的实现取决于一流的标准体系的有效运行与持续改进，这就是“一流
30、的企业卖标准”的真正内涵。7.标准化是实现管理科学和现代化的基础加强企业科学管理是实现工业现代化的一项基础工作，而企业科学管理离不开标准化，标准化为企业科学管理提供了科学的方法和途径。标准是当代先进的科学技术和实践经验的总结，是指导企业各项活动的依据。标准化把企业生产全过程的各个要素和环节组织起来，按系统工程的原理，使输入转变为输出成为增值的过程，各项活动达到规范化、科学化、程序化，建立起生产、经营的最佳秩序。标准在企业中又是有约束力的技术规范，是全体员工必须遵守的准则，保证企业活动“有章可循、有标准可依”，使人们自觉约束行为。因此，标准化不仅在企业组织生产、经营管理中起着重要的协调、纽带和桥
31、梁作用，还是实现依法治厂、加强科学管理的重要基础。8.企业标准化是不断提高企业技术水平的重要途径企业要充分利用现有资源，提高劳动生产率，必须搞好挖潜、革新、改造、创新工作。实践证明，标准化工作是企业挖潜、革新、改造、创新的一个重要途径，通过标准化可以提高设备利用率，更新老产品，设计开发新产品，不断提高专业化、规模化水平，同时也可节约原材料和能源。贯彻实施新标准的过程也是应用和推广新技术的过程，先进的技术标准是先进的科学技术和实践经验的结晶，科学技术的成果只有通过制定和实践标准这个桥梁才能转化为新的生产力。因此，工业企业提高标准化水平，实际也是提高企业生产技术水平的过程。当前，很多企业面临着技术改造和产品结构调整，采用国际标准和国外先进标准是促进技术改造和产品结构调整的有效方法之一。国家标准和国外先进标准是总结了工业发达国家实践经验并吸收了大量科技成果而制定的。国际上普遍认为，标准是各种复杂技术的综合。国际标准特别是工业发达国家的国家标准、公司企业标准包含有许多先进技术。企业若将这些标准直接转化为企业标准并加以实施，见效快，花钱少，是一种廉价的技术引进方式。同时，在实施这些标准的过程中，有的要进行技术改造、设备更新，有的要应用新工艺、新材料、并辅之以现代化管理方式，才能达到国家标准的规定。因此，把采用国际标准作为企业标准化工作的重要内容，将大大
