1、甘肃省下半年证券从业资格考试证券市场的行政监管考试题甘肃省2016年下半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登_的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。 A发行公告 B招股说明书 C招股说明书摘要 D招股意向书 2.根据组合管理者对_的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。
2、A市场效率 B市场规模 C市场结构 D市场环境 3.如果一切信息都在证券价格中反映出来，这样的证券市场被称为_ A弱式有效市场 B半强式有效市场 C强式有效市场 D无效市场 4._是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比率，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。 A买入并持有策略 B投资组合策略 C投资组合保险策略 D战术性资产配置 5. _是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 A合法性原则 B审慎性
3、原则 C及时性原则 D完整性原则 6. 稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为_。 A潜力股 B蓝筹股 C红筹股 D绩优股 7. （）被视为最具权威性的股份指数，也被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标。 A金融时报交易所指数 B日经225股价指数 C道琼斯股价平均数 DNASDAQ市场及其指数 8. 保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后_内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。 A一周 B两周 C10个工作日 D15个工作日 9. 积极的债券组合
4、管理策略不包括_。 A水平分析 B多重负债下的组合免疫策略 C债券互换 D应急免疫 10. 下列说法错误的是（）。 A特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的 B夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年提出的一个风险调整衡量指标 C詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率 D詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标 11. 具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具是_。 A银行票据 B商业票据 C中期票据 D短期票据 12. ETF基金最早产生于_
5、。 A英国 B美国 C中国 D加拿大 13. _是在本国之外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。 A美国存托凭证 B国际存托凭证 C国外存托凭证 D欧洲存托凭证 14. 某可转换债券面额为1000元，当股票市价为26元，转换比例为40，则该债券当前的转换价值为_元。 A1000 B1040 C1026 D66 15. 在通货膨胀加速的情况下，债券投资者的实际收益率会_。 A降低 B上升 C不变 D上下波动 16. 一般而言，全球资产配置的期限为_。 A半年以内 B1年以内 C1年以上 D10年以上 17. 关于风险调整衡
6、量方法的区别与联系，下列说法不正确的是_。 A一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的 B夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察 C一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差 D基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行 18. 证券从业人员违反证券业从业人员执业行为准则的规定时，_有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。 A中国证监会 B证券从业人员所在机构 C中国证券业协会自律监察专业委员会 D人民法院 19. 中国结算上海分公司在_日下午进行证券和资金交收。 AT BT+1 CT+2 DT+3 20. 证券公司应于每个会计年度
7、结束后_内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。 A1个月 B2个月 C4个月 D6个月 21. 股份有限公司的破产案件由（）所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。 A债务人 B债权人 C董事会 D可以由债权人选择 22. 2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最长为_天。 A91 B180 C360 D365 23. 关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是_。 A注册资本不低于5亿元人民币 B持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全 C从事证券经营等金融资产管理业务 D最近3年没有因违法违规行为受到行政
8、处罚或者刑事处罚 24. 龙债券的投资者来自_的主要国家。 A欧洲 B亚洲 C非洲 D美洲 25. 在通货膨胀加速的情况下，债券投资者的实际收益率会_。 A降低 B上升 C不变 D上下波动 26.采用募集设立方式的，发起人应于股款交足之后_日内主持召开公司创立大会。发起人应该在创立大会召开_日前将会议日期通知各认股人或予以公告。_ A15 30 B30 30 C15 15 D30 15 27.我国证券交易所场内交易遵循的竞价原则是_。 A时间优先 B时间优先、价格优先 C价格优先 D价格优先、时间优先 28.以下不属于证券投资基金特点的是_。 A收益丰厚，风险较大 B独立托管，保障安全 C利益
9、共享，风险共担 D组合投资，分散风险 29.在证券经纪业务营销中，客户服务中的_是证券经纪业务服务的核心。 A交易通道服务 B有形服务 C信息咨询服务 D技术服务 30. 关于申请取得基金托管资格，以下说法正确的是_。 A设有专门的基金托管部门 B注册资本不低于3亿元人民币 C有安全保管基金财产的条件 D有安全高效的清算、交割系统 31. 证券营业部接受投资者委托后的申报原则是_。 A价格优先、时间优先 B价格优先、客户优先 C时间优先、客户优先 D数量优先、客户优先 32. 在应用移动平均线时，下列操作或说法错误的是_。 A当股价突破了MA时，无论是向上突破还是向下突破，股价将逐渐回归 BM
10、A在股价走势中起支撑线和压力线的作用 CMA的行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势 D在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段，MA极易发出错误的信号 33. 关于基差，以下说法不正确的是_。 A期货保值的盈亏取决于基差的变动 B当基差变小时，有利于卖出套期保值者 C如果基差保持不变，则套期保值目标实现 D基差指的是一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额 34. 金融机构出于稳健经营的需要，必须对交易员可能的过度投机行为进行限制，适当的业绩评价是达到此目的的途径之一。通常采用的业绩评价指标为_。 AVaR BRAROC CISDA DBIS 35. 根据有关规定，单只基金持
11、有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过_。 A05% B1% C3% D5% 36. 下列不是全球基金业发展的趋势与特点的是_。 A英国占据主导地位，其他国家发展迅猛 B开放式基金成为证券投资基金的主流产品 C基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 D基金的资金来源发生了重大变化 37. 关联交易的价格原则上应不偏离（）的价格或收费的标准。 A市场独立第三方 B原先收取 C由中国证监会核准 D由母公司核准 38. 关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法错误的是（）。 A投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效 B证券营业部有权对投资者的回购交易进
12、行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度 C证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表” D投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表” 39. 混合基金中的偏股型基金对股票的配置比例一般为（）。 A40%60% B50%70% C60%80% D70%80% 40. 目前，我国对_实行T+3交收方式。 AB股 BA股 C基金 D债券 41. _负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。 A社保基金理事会 B证券业协会 C中国证券投资者保护基金有限公司 D中国证券登
13、记结算机构 42. 以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是_。 A战略性资产配置 B恒定混合策略 C战术性资产配置 D投资组合保险策略 43. 深圳证券交易所目前的回购交易品种有_个。 A5 B7 C15 D20 44. 我国发行企业债券开始于_年。 A1983 B1985 C1987 D1990 45. 根据_的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。 A动作方式 B组织形式 C投资对象 D投资目标 46. 如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性大小是相同的，那么，证券A的期望收益
14、率等于_。 A1.2% B1.8% C9.0% D9.5% 47. 根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是_。 A总经理 B监事长 C董事长 D公司内部自定 48. 按照公司法第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的（）以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。 A30%；2/3 B30%；1/3 C50%；2/3 D50%；1/3 49. 向不特定对象公开募集股份，发行价格应（）。 A不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 B不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 C不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 D不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 50. 收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是_。 A货币市场基金 B黄金基金 C衍生证券投资基金 D平衡性基金
