1、内部审核控制程序Q/HBDJ CX 8.2-02-2003 第 10 页 共 10 页1 目的验证质量管理体系是否符合审核准则要求，是否得到有效地实施、保持，以便发现问题，采取改进措施。2 范围适用于本公司质量管理体系内部审核实施与控制。3 职责3.1 管理者代表领导内部审核管理工作。3.2 质量保证部归口管理内部审核工作。3.3 审核组具体实施内部审核。3.4 各责任部门按审核计划接受审核，并针对查出的不符合项制定纠正措施。4 工作程序4.1 内部审核流程图：年度内审计划组成审核小组编写审核实施计划末次会议编写审核报告开据不符合项现场审核改进及验证编写检查表首次会议4.2 年度内审计划4.2
2、.1 根据审核的活动、区域的状况和重要程度，及以往审核的结果，由质量保证部负责策划各部门全年审核方案，编制年度内审计划，确定审核的范围、频次和方法，经管理者代表审核，总经理批准。每年内审至少一次，并要求覆盖本公司质量管理体系的所有要求。4.2.2 出现以下情况时可随时组织内部质量审核：a) 组织机构、管理体系发生重大变化；b) 出现重大质量事故，或用户对某一环节连续抱怨；c) 法律、法规及其他外部要求的变更；d) 在接受第二、第三方审核之前；e) 在质量认证证书到期换证前。4.2.3 年度内审计划内容a) 审核目的、范围、依据和方法；b) 受审部门和审核时间。4.2.4 根据需要，可审核质量体
3、系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖质量管理体系全部要求。4.3 审核前的准备4.3.1 管理者代表任命内审组长和内审员。内审应由与受审部门无直接关系的内审员负责。4.3.2 由内审组长策划审核并编制本次JL-CX 8.2-02-02内部审核实施计划，交管理者代表批准。计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：a) 审核目的、范围、方法、依据；b) 审核组成员；c) 审核时间、地点；e) 受审部门及审核要点。4.3.3 在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织编写JL-CX 8.2-02-03内审检查表，检查表一般应列出审核内容、方法，
4、以便审核能顺利进行。4.3.4 内审组长于内审前五天将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。4.3.5 质量体系内部审核员应经有资质的机构培训、考试合格后方能担任。4.4 内审的实施4.4.1 首次会议4.4.1.1 审核组长主持会议。4.4.1.2 参加会议人员：公司领导、内审组成员及各部门负责人。4.4.1.3 与会者应签到，质量保证部保留会议记录。4.4.1.4 会议内容：由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。4.4.2 现场审核4.4.2.1 内审组根据JL-CX 8.2-02-03内审检查表对受审部门的程序和文
5、件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中。4.4.2.2 内审组长需每日召开内审会议，全面了解该日内审情况，内审时审核员要公正而又客观地对搜集客观证据，形成审核发现。4.4.2.3 现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析检查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签定的合同要求，确认不符合项。并填写对JL-CX 8.2-02-04不符合报告、JL-CX 8.2-02-07不合格项分布表。4.4.3 审核报告4.4.3.1 现场审核后，审核组长负责编制JL-CX 8.2-02-05质量管理体系内部审核报告，报管理者代表批准。4.4.3.2
6、审核报告内容：a) 审核目的、范围、方法和依据；b) 审核组成员；c) 审核计划实施情况总结；d) 不符合项分布情况分析；e) 存在的主要问题分析；f) 对公司质量管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。4.4.4 末次会议4.4.4.1 末次会议由审核组长主持。4.4.4.2 参加人员：公司领导、内审组成员及各部门领导及主要相关人员。4.4.4.3 与会者应签到，质量保证部保留会议记录。4.4.4.4 会议内容：内审组长重申审核目的，宣读不符合项报告；宣读JL-CX 8.2-02-05质量管理体系内部审核报告；提出完成纠正措施的要求及日期；公司领导讲话。4.5 内审结束后，由质量保证部
7、将JL-CX 8.2-02-05质量管理体系内部审核报告发放到各相关部门。4.6 内部审核发现的不符合项应按Q/HBDJ CX 8.5-01-2003改进控制程序执行。4.7 本次内审结果要提交公司管理评审。5 相关/支持性文件5.1 Q/HBDJ CX 8.5-01-2003改进控制程序。5.2 Q/HBDJ CX 5.6-01-2003管理评审控制程序。6 记录6.1 JL-CX 8.2-02-01年度内审计划。6.2 JL-CX 8.2-02-02内部审核实施计划。6.3 JL-CX 8.2-02-03内部审核检查表。6.4 JL-CX 8.2-02-04不符合项报告。6.5 JL-CX
8、 8.2-02-05质量管理体系内部审核报告。6.6 JL-CX 8.2-02-06内审首（末）次会议签到表。6.7 JL-CX 8.2-02-07不符合项分布表。淮北电力检修工程有限公司年 度 内 审 计 划JL-CX 8.2-02-01 编号：审核目的：审核依据： 审核方法：时 间被 审 核 部 门备注：编制： 日期： 审核： 日期： 批准： 日期：淮北力检修工程有限公司内 部 审 核 实 施 计 划JL-CX 8.2-02-02 编号： 审核组组长： 组员： 1 审核目的：2 审核依据： ISO9001:2000标准、本公司质量管理体系文件、相关法律法规3 审核范围：4 审核时间： 年
9、月 日 至 月 日 首次会议时间： 月 日 时 分 末次会议时间: 月 日 时 分5 审核安排：日 期时 间部 门内 容审核员月 日首次会议审核组会议月 日与总经理、管理者代表交换意见审核组会议末次会议淮北电力检修工程有限公司内 部 审 核 检 查 表JL-CX 8.2-02-03 编号：受审核部门接待人日期序号检 查 内 容涉及过程检 查 结 果 记 录审核员： 淮北电力检修工程有限公司不 符 合 项 报 告JL-CX 8.2-02-04 编号：受审核部门受审核部门负责人审 核 员审 核 日 期不符合事实陈述：不符合标准条款：审核员： 日期： 责任部门负责人： 日期：不符合原因分析： 责任部
10、门负责人： 日期：建议的纠正措施计划：预定完成日期： 责任部门负责人： 日期：审核员认可： 审核员签名： 日期：纠正措施完成情况： 责任部门负责人： 日期：纠正措施的验证： 审核员： 日期：淮北电力检修工程有限公司质量管理体系内部审核报告（可另附纸叙述）JL-CX 8.2-02-05 编号：审核目的：审核范围：审核依据： 审核日期：受审核部门：审核组长： 审核组成员：审核过程综述：不符合项统计与分析（包括：数量、严重程度、特定部门优缺点、特定要求执行情况、存在的主要问题等）：对质量管理体系的评价（包括：文件化体系与标准的符合程度、实施效果、发现和改进体系运行的机制及措施等）：审核组长： 日期： 审核： 日期： 批准： 日期：淮北电力检修工程有限公司内审首（末）次会议签到表JL-CX 8.2-02-06 时间： 编号： 姓 名部 门职 务姓 名部 门职 务
