1、西藏基金从业资格基金业绩评价考试试题西藏基金从业资格：基金业绩评价考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的_时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 A5% B10% C15% D20% 2、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事_等相关活动的人员。 A宣传推介基金 B发售基金份额
2、C办理基金份额申购和赎回 D基金产品创新3、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是_。 A早分红的基金比晚分红的基金收益率高 B两只基金的表现相同 C分红次数多的基金收益率高 D分红额高的基金收益率高 4、根据公司法，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币_万元。 A2 B3 C5 D105、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为（）份。 A69510 B69514 C69559 D69462 6、根据证券投资基
3、金销售机构内部控制指导意见，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存_年，交易记录自交易记账当年计起至少保存_年。 A15；10 B10；10 C15；15 D10；15 7、_是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 A基金份额的转换 B基金份额的转托管 C基金份额的冻结 D基金的非交易过户 8、一般情况下假设投资者是_，则投资的风险和收益之间存在的正相关关系，形成无差异曲线 A：风险厌恶 B：风险偏好 C：风险中性 D：其他 9、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有_。 A销售服务费 B基金份额持有人
4、大会费用 C基金的赎回费用 D基金的证券交易费用 10、LOF基金份额的申购、赎回采用_原则。 A份额申购、金额赎回 B金额申购、份额赎回 C金额申购、金额赎回 D份额申购、份额赎回11、基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指_。 A基金合同 B基金托管协议 C基金招募说明书 D基金上市交易公告书 12、我国目前只能由依法设立的_担任基金管理人。 A基金投资者 B基金管理公司 C基金份额持有人 D基金托管银行 13、依照产生风险原因的不同，基金销售的风险主要包括_。 A系统风险 B操作风险 C技术风险
5、 D合规风险14、根据证券投资基金法，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在_个月内选任新基金管理人。 A3 B6 C9 D12 15、基金市场营销的营销环境中，_是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。 A微观环境 B宏观环境 C内部环境 D外部环境 16、考察基金经理从业经验的要点包括_。 A基金经理的教育背景 B基金经理从业年限 C基金经理的履历 D基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况 17、开放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过_个月。 A：1 B：2 C：3 D：4 18、一般来说，开放式基金的申
6、购赎回价是以_为基础计算的。 A：基金单位资产净值 B：基金市场供求关系 C：基金发行时的面值 D：基金发行时的价格 19、开放式基金的直销一般通过_等方式使得投资者与基金管理公司直接达成交易。 A邮寄 B直属的分支机构网点 C直销队伍 D独立投资顾问 20、关于证券业协会的叙述正确的是_。 A证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 C根据证券法的规定，证券公司应当加入证券业协会 D证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益的职责 21、以下不属于证券投资基金特征的是_ A：集合投资，专业管理 B：组合
7、投资，分散风险 C：收益平稳，风险较小 D：独立托管，保障安全 22、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。 A证券公司的资产管理产品 B基金管理公司的专户理财产品 C发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 23、资本证券_。 A是由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 B持有人有一定的收入请求权 C是有价证券的主要形式 D是狭义有价证券 24、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则_。 AETF的折价率为102.5% BETF的溢价率为102.5% CE
8、TF的折价率为2.5% DETF的溢价率为2.5% 25、可以从_等方面分析基金产品特征。 A基金类型 B投资理念 C投资策略 D业绩基准 26、在进行股票型基金业绩分析时，最常见的是根据_进行排名。 A股票周转率 B行业集中度 C时间加权收益率 D持股的平均时间 27、基金_对其资产按规定进行估值。 A：每日 B：每周 C：每月 D：每季 28、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。 A资产价值 B账面价值 C清算资金 D实际价值 29、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到_。 A关注评价机构的合规性 B避免在不同类型基金中比较 C不简单按评级买基金 D正确理解等级高低的含义
9、30、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有_。 A基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议 B当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议 C基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开 D代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60
10、分。) 31、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当_。 A高于份额面值 B等于份额面值 C不高于份额面值 D不低于份额面值 32、无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。 A股票名称 B股票编号 C股票的记载方式 D股东权利33、当投资者不仅仅投资于无风险证券和单一基金组合，所要评价的投资组合仅仅是该投资者全部投资的一个组成部分时，就会比较关注该组合的市场风险，在这种情况下，会被认为是适当的风险度量指标，从而对基金绩效衡量的适宜指标就应该是_ A：特雷诺指数 B：夏普指数 C：阿尔法指数 D：詹森指数 34、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于_的股东。
11、 A：20% B：25% C：33% D：50%35、基金销售机构在销售基金产品时，与客户沟通的方式有_。 A人员推销 B广告促销 C营业推广 D公共关系 36、根据_的规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，并要求有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算.交割系统，有符合要求的营业场所.安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施，有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度等条件。 A：证券投资基金法 B：证券投资基金托管资格管理办法 C：中华人民共和国证券法 D：中华人民共和国刑法 37、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，若公司没有内部职
12、工股，股票发行价格为1元/股，则其首次发行的普通股数量不得少于_万股。 A1800 B2118 C3000 D4000 38、下列基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起着核心作用。 A基金投资人 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管机构 39、零息债券以_面值的价格发行和交易。 A高于 B等于 C低于 D大于或等于 40、证券投资基金管理公司管理办法规定，一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过_。 A1家 B2家 C3家 D5家41、基金管理人不得免收持有期低于_年的投资人的后端申购(认购)费用。 A1 B2 C3 D5 42、基金销售监管的原则包括_。
13、 A依法监管原则 B公开、公平、公正原则 C审慎监管原则 D监管的连续性和有效性原则 43、对于持有期低于_年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。 A3 B4 C5 D644、关于证券发行市场论述正确的是_。 A证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场 B证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 C证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场 D证券发行市场是交易市场的基础和前提 45、我国封闭式基金的募集期限一般为_个月。 A：2 B：3 C：4 D：6 46、按照我国目前的规定，基金管理人应该在_对基金资产进行估值。 A：每个交易日的第2天 B：每周进行交易
14、的当天 C：每月进行交易的第1天 D：每3个连续交易日的任一天 47、基金宣传推介材料可以_。 A违规承诺收益或者承担损失 B夸大或者片面宣传基金 C登载基金的过往业绩 D登载单位或者个人的推荐性文字 48、基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指_。 A基金合同 B基金托管协议 C基金招募说明书 D基金上市交易公告书 49、基金年度报告披露的主要内容有_。 A基金管理人报告 B审计报告 C投资组合报告 D托管人报告 50、采用定期定额方式申购基金，客户通过销售机构提交的申请应约定_。 A扣款周期 B扣
15、款日期 C扣款金额 D扣款方式 51、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有_。 A金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约 B金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议 C金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约 D金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易 52、关于买断式回购交易，下列说法正确的是_。 A债券所有权不发生转移 B属于质押冻结 C又称“开放式回购” D可
16、以在任一日期交易 53、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司_的基础。 A负债 B注册资本 C虚拟资本 D货币资金 54、”不能将鸡蛋放在一个篮子里”指的是证券投资基金_的特点。 A：集合投资 B：无风险性 C：分散风险 D：专业理财 55、交易所交易资金清算的数据来源于_ A：中国证券登记结算公司 B：中国证券公司 C：基金管理公司 D：商业银行 56、使用现金比例变化法，首先需要确定基金的_ A：投资目标 B：特殊现金比例 C：投资结构 D：正常现金比例 57、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是_。 A通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好 B当夏普指数
17、同为正值时，夏普指数越高越好 C当詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场 D特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率 58、以下哪种费用不可以从基金财产中列支_ A：申购费 B：基金托管费 C：信息披露费 D：基金管理费 59、关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是_。 A注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 C持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 D最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为 60、基金销售人员从事基金销售活动，不得_。 A同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B承诺利用基金资产进行利益输送 C直接代理客户进行基金认购 D与投资者以口头约定亏损分担
