1、内部审核程序2中国水电建设集团十五工程局有限公司企业标准 QEO/SH15-P -31-2009 内部审核控制程序发布日期 2009年3月5日 共17页 编制王星亮审核程养正批准李康民1 目的为了评价现行质量、环境和职业健康管理体系与GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001标准要求的符合性，证实管理体系运行的有效性，验证工程质量、环境和职业健康安全管理达到策划的目标，必须定期组织实施内部管理体系审核，为管理体系的改进和管理评审提供依据。2 范围本程序适用于局内部管理体系审核活动的实施与管理。3 相关文件文件和资料控制程序QEO/SH15-P -01-2009记录控制程序QEO
2、/SH15-P -02-2009管理评审控制程序QEO/SH15-P -09-2009顾客满意度评价程序QEO/SH15-P -30-20094 术语/定义采用GB/T19000-2008、GB/T28001-2001、 GB/T24001-2004标准中有关的术语和定义。5 职责5.1 局管理者代表负责本程序的保持与改进。5.2 局质量管理部、安全生产监督管理部负责本程序的归口管理。5.3 局有关部门/单位配合实施。6 工作程序纠正措施实施纠正措施制定、认可审核报告审核实施审核准备NYN Y 内部审核过程流程图6.1 制定、批准年度内审计划6.1.1 局级内部审核由管理者代表组织，局质量管理
3、部、安全生产监督管理部编制年度内部审核计划，经管理者代表批准后实施。6.1.2 内部审核年度计划的内容包括：审核的目的、依据和范围；受审核的部门、单位；审核的时间安排等。6.1.3 审核的区域范围 1）局管理体系覆盖区域内的单位/部门及人员都应接受审核; 2）局开展的内部审核通常包括：管理体系的有效性、工程质量的符合性、顾客的满意度、环境和职业健康安全的实施及效果。6.2 审核准备6.2.1 管理者代表根据受审核部门及工作内容任命审核组长，由审核组长负责本次审核的具体组织工作。6.2.2 审核组一般由34人组成，最少不少于2人。审核组长及审核员均应具备内审员资质及与被审核区域无直接关联责任。6
4、.2.3 由审核组长组织审核员制定本次审核的审核计划、审核通知及审核记录表等。审核记录表见表4。6.2.4 由审核组长在实施审核前一星期向受审核部门发出审核通知及本次审核计划。6.2.5 审核计划的内容应包括：受审核部门、审核的目的、范围；审核所依据的文件；审核的时间安排及审核组成员等。6.2.6 受审核单位接到审核计划后，如对审核计划有异议，可在两日之内通知审核组，经过协商可以再行安排。6.2.7 受审核单位要做好充分的准备工作。6.3 审核实施6.3.1 召开首次会。首次会议由审核组组长主持。内审组人员和受审核方的领导、部门负责人以及相关的人员出席参加。内容包括： 1）向受审核方介绍审核员
5、及审核分工情况； 2）通报本次审核的目的、范围、依据和方法； 3）解释“现场审核计划”中的不明确事项。6.3.2 现场审核 1）内审员根据“检查表”规定的内容，通过交谈、查阅文件、现场抽样、调查验证等手段收集“符合”或“不符合”的客观证据，并作好记录。 2）现场审核，应对工程的实物质量、生产和管理过程进行检查，包括工程的外观质量，现场环境和职业健康安全管理，也包括上次审核结束至今的工程质量的验收评定、环境和职业健康安全检查结果，从而证实管理目标的实现情况。 3）现场审核应了解项目部与顾客沟通的渠道和方法，检查项目部对顾客、社区、员工及其他相关方的意见建议的处理结果，评价顾客的满意度。6.3.3
6、 不符合报告 1）内审组分析“不符合事实”，确定出具不符合报告的项目，由内审员开具“不符合报告单”。对不符合的陈述要准确，以利复查时可追溯。 2）受审核方负责人应在“不符合报告单”上签字，对“不符合事实”进行确认。 3）现场审核结束，审核组对不符合项做汇总分析，填写“不符合项分布汇总表”。6.3.4 与受审核单位领导沟通 在末次会议前召开一次审核组会议，汇总审核情况对受审核单位的管理体系运行情况作以评价，并及时与受审核单位的领导沟通，征求意见，若意见有分歧，受审核单位负责人可签署意见，由管理者代表协调或仲裁。6.3.5 纠正措施的制定和认可受审核单位在收到不合格报告后应立即对不合格项制定纠正措
7、施计划。审核组应对受审核单位的纠正措施评价认可，并提出完成时间的期限，一般要求为1530天。经审核组长批准后，由受审核单位/部门负责实施完成。6.4 末次会议末次会议由审核组长主持，参加者应签到，由审核组长报告审核结果。末次会议应有记录并保存归档。6.5 审核报告审核报告是说明审核结果的正式文件，审核报告由审核组长签字确认。6.5.1 审核报告应包括下列内容： 1)审核的目的、范围和审核准则； 2)审核组组成； 3)受审核的单位和部门； 4)审核的依据和方法； 5)不符合项及观察的结果； 6)内部管理体系审核综述； 7)管理体系的有效性及符合性评价； 8)工程质量的符合性评价； 9)环境管理、
8、职业健康安全管理的符合性和有效性； 10)顾客的满意度评价；11)存在的主要问题；12)加强改进的措施。 6.5.2 审核报告的发放范围局内部质量审核报告的发放范围为：管理者代表、受审核单位/部门/项目部。6.6 纠正/纠正措施的实施及验证执行表5内部审核不合格报告6.6.1 纠正/纠正措施计划的实施纠正单位/部门/项目部应在规定时间内完成纠正实施计划，如不能按期完成，受审核单位须向审核组说明原因，请求延长期限，经过审核组长批准，修改纠正措施计划。在实施中，如发生争执，应提请管理者代表或其授权人协调或仲裁。6.6.2 纠正/纠正措施的跟踪验证被审核单位/部门/项目部在完成纠正/纠正措施计划的执
9、行后，应及时将执行情况报告审核组。审核组应对纠正/纠正措施完成情况进行验证。若因工地太远，纠正单位可将实施纠正的证据寄交审核组确认，待下次审核或检查时追认。审核员验证认为措施计划确已完成后，在不合格报告验证一栏中签字认可。如经验证后认为纠正措施无效，按本程序6.6.1及6.6.2条款执行，直至验证合格。6.7 内审结果的数据汇总与分析：内审组在年度审核结束后，应对审核结果的有关数据进行汇总分析，为管理评审和质量管理体系持续改进提供依据。6.7.1 汇总分析的内容至少包括以下几个方面：1)年度内审基本情况汇总分析； 2)不符合项的分类统计分析； 3)不符合项按管理体系要求的汇总分析； 4)工程质
10、量汇总分析； 5)环境和职业健康安全管理的汇总分析；6)顾客满意度汇总分析；7)QEO体系运行情况分析。6.7.2 局质量管理部、安全生产监督管理部依据汇总分析情况编制内审报告，交管理者代表审批，提供给管理评审审议。具体内容为：a）内审汇总报告；b）项目产品质量汇总报告；c）环境和职业健康安全管理汇总情况报告；d）顾客（业主/监理单位）的满意度评价汇总报告。6.8 审核员和审核员的管理。内部审核员应经过专门机构培训，取得资格证书，且经过局总经理聘任注册的人员担任。我局审核员的注册和管理机构为局质量管理部及安全生产监督部。7 记录7.1 本程序形成如下记录：7.2 年度内部审核计划7.3 分次审
11、核计划 7.4 审核通知书 7.5 内部审核签到记录7.6 内部审核首次会议记录7.7 内部审核末次会议记录7.8 内部审核记录7.9 内部审核不合格报告7.10 不符合项纠正报告7.11 内部审核观察项记录表7.12 内部管理体系审核报告7.13 内审汇总报告 7.14 工程项目产品质量汇总报告 7.15 环境和职业健康安全管理汇总情况报告7.16 业主/监理单位满意度评价汇总报告内 部 审 核 签 到 记 录 受审核单位/部门： 编 号：审核组长： 审核员： 受审核单位/部门负责人： 时 间：姓名职务姓名职务姓名职务首 次 会 议 记 录 受审核单位/部门： 编号：时间：地点：主持人： 记
12、录人：会议内容：末 次 会 议 记 录 受审核单位/部门： 编号：时间：地点：主持人： 记录人：会议内容：中国水电十五局内部审核记录表 编 号： 受审核单位/部门： 编制： 日期： 审批： 日期： 审核记录表受审核单位/部门： 审核时间：审核的依据与内容记 录 审核员： 第 页 共 页内部审核不合格报告 编 号：受审核单位单位负责人审 核 员审核日期不合格事实描述： 对上述不合格项要求： 查明原因/对产品质量的影响不符合程序 纠正 标准 采取纠正措施不合格类型 1 2 3 纠正/纠正措施计划： 单位负责人 日期 审核员 日期 纠正/纠正措施完成情况： 单位负责人 日期 纠正/纠正措施的验证：
13、审 核 员 日期 审核组长 日期 不符合项纠正报告 不合格报告序号： 编 号：序号内 容1不合格原因分析：2纠正/纠正措施：3纠正/纠正措施实施部门/人员、完成的时间单位负责人： 年 月 日4证实资料：单位负责人： 填表人： 年 月 日内部审核观察项记录表 编 号：受审核单位审核项目参考文件审核日期观察项记录：审核员意见：观察项通知： 审 核 员 日期 陪同人员 日期 审核组长日 期内部审核报告 审核编号： 记录编号： 受审核单位/部门 审核日期 至 审核组组长 审 核 员 1、 审核目的：2、 审核范围：3、 审核依据：4、 受审核部门主要参加人：第 页 共 页内 部 审 核 综 述-附：不合格报告-份。 第 页 共 页
