1、第第八八章章 垄断资本主义的产垄断资本主义的产生及其发展生及其发展1 资资本本主主义义发发展展的的阶阶段段 资本原始积累时期资本原始积累时期（1616世纪初世纪初1818世纪末）世纪末）自由竞争时期自由竞争时期（1818世纪末世纪末1919世纪末）世纪末）垄断垄断时期时期 私人垄断资本主义私人垄断资本主义（1919世纪末、世纪末、2020世纪初世纪初2020世纪世纪4040、5050年代）年代）国家垄断资本主义国家垄断资本主义（二次大战后（二次大战后）2 第一节第一节 垄断资本主义的产生和基本特征垄断资本主义的产生和基本特征一、生产和资本的集中与垄断的形成一、生产和资本的集中与垄断的形成 （一
2、）生产和资本的集中（一）生产和资本的集中 思考：思考：生产和资本为什么会集中？生产和资本为什么会集中？3 自由竞争：自由竞争：是指这样一种市场结构中的主体行是指这样一种市场结构中的主体行为为 资本集中度低资本集中度低 资本进入堡垒低资本进入堡垒低 产品同产品同类类 同质无差别同质无差别 信息完备信息完备 同一产品有同一产品有无数厂家生产无数厂家生产 自由竞争引起生产和自由竞争引起生产和资本集中资本集中41 1生产集中和资本集中的形成生产集中和资本集中的形成生产集中生产集中 生产资料、劳动力和商品的生产日益集生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占中于少数大企业
3、的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加。的比重不断增加。5资本集中资本集中 大资本吞并小资本，或由许多小资本合大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。本为少数大资本家所支配。6（3 3）生产集中和资本集中是资本家追求剩生产集中和资本集中是资本家追求剩余价值的结果余价值的结果 资本家为了追求更多的剩余价值，展开你资本家为了追求更多的剩余价值，展开你死我活的竞争，为了在竞争中获胜，除了加强死我活的竞争，为了在竞争中获胜，除了加强对雇佣劳动者的剥削外，还必须不断积累资本，对雇佣劳动者的剥削外，还必须不
4、断积累资本，扩大生产规模。扩大生产规模。7大规模生产的出现大规模生产的出现 1919世纪五六十年代世纪五六十年代 ，新兴的重工业开始充当主要角，新兴的重工业开始充当主要角色，生产集中和大规模生产体制初露端倪。色，生产集中和大规模生产体制初露端倪。（1 1）铁路大规模兴建是在）铁路大规模兴建是在1919世纪五六十年代。世纪五六十年代。（2 2）铁路的发展，带动了钢铁工业、机器制造业、）铁路的发展，带动了钢铁工业、机器制造业、石油采炼业和化学工业的大规模发展。石油采炼业和化学工业的大规模发展。1919世纪最后世纪最后3030年发生的技术革命，即第二次工业年发生的技术革命，即第二次工业 革命引起的以
5、重工业为中心的经济巨大发展，为实革命引起的以重工业为中心的经济巨大发展，为实现向垄断资本主义过渡奠定了物质基础。现向垄断资本主义过渡奠定了物质基础。8美国在1904年,产值在100万美元以上的大企业约1900个，占企业总数的 0.9，而它们拥有的工人占工人总数的25.6，产值占国民总产值的 38。德国在1907年，占企业总数0.9的大企业，占有了全国3/4以上的蒸汽力和电力，雇佣了全国39.4的工人，而在冶金和机器制造业中竟分别占 97.5和84.7。2020世纪初，发达资本主义国家生产世纪初，发达资本主义国家生产和资本的集中，已经达到了惊人的程度和资本的集中，已经达到了惊人的程度91生产集中
6、和资本集中的形成生产集中和资本集中的形成 集中发展到一定阶段，可以说就自然而然地走到垄断。10自由竞争引起生产和资本的集中自由竞争引起生产和资本的集中生产和资本集中发展到一定阶段，生产和资本集中发展到一定阶段，就会形成垄断就会形成垄断11(二）垄断的形成二）垄断的形成1 1、垄断垄断 少数资本主义大企业，为了获得高额少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。12当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就
7、会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润。售，实行垄断，以获得高额利润。企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。垄断。激烈的竞争给竞争各方带来的损失越来越严重，激烈的竞争给竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来，实行垄断。合起来，实行垄断。2 2、垄断产生的原因、垄断产生的原因13垄断在生产领域表现为同类产品的生产要素和产品的绝大垄断在生产领域表现为同类产品的生产要素和产品的绝大部分被一个或几个生产者排他性
8、地占有部分被一个或几个生产者排他性地占有。垄断在流通领域则表现为少数大企业在同类商品市场上通垄断在流通领域则表现为少数大企业在同类商品市场上通过控制供给量或需求量引起价格变动。过控制供给量或需求量引起价格变动。垄断的实质就是垄断资本家通过对生产和市场的操纵和控垄断的实质就是垄断资本家通过对生产和市场的操纵和控制，以保证获得大大高于一般平均利润的垄断高额利润。制，以保证获得大大高于一般平均利润的垄断高额利润。3 3、垄断的实质、垄断的实质 14 18731873年爆发的经济危机，使生产集中和垄断年爆发的经济危机，使生产集中和垄断的趋势大大加强，出现了一批著名的垄断组织。的趋势大大加强，出现了一批
9、著名的垄断组织。18731873年爆发的危机是西方市场经发展过程中的年爆发的危机是西方市场经发展过程中的一个分水岭，一个分水岭，它表明自由竞争体制的结束和垄它表明自由竞争体制的结束和垄断时代的到来。断时代的到来。15二、垄断组织的基本形式二、垄断组织的基本形式(1)(1)卡特尔卡特尔(Cartel)(Cartel)(2)(2)辛迪加辛迪加(Syndicate)(Syndicate)(3)(3)托拉斯托拉斯(Trust)(Trust)(4)(4)康采恩康采恩(Konzern)(Konzern)（5 5）跨国公司）跨国公司 16 1.1.1.1.卡特尔卡特尔卡特尔卡特尔(源自法语源自法语源自法语源
10、自法语Cartel)Cartel)Cartel)Cartel)，原义协定或同盟，原义协定或同盟，原义协定或同盟，原义协定或同盟，是垄断组织的一种重要形式。指生产同类商品的企是垄断组织的一种重要形式。指生产同类商品的企是垄断组织的一种重要形式。指生产同类商品的企是垄断组织的一种重要形式。指生产同类商品的企业，为了获取高额利润，在划分销售市场、规定商业，为了获取高额利润，在划分销售市场、规定商业，为了获取高额利润，在划分销售市场、规定商业，为了获取高额利润，在划分销售市场、规定商品产量、确定商品价格等方面达成协议而形成的一品产量、确定商品价格等方面达成协议而形成的一品产量、确定商品价格等方面达成协
11、议而形成的一品产量、确定商品价格等方面达成协议而形成的一种垄断联合。种垄断联合。种垄断联合。种垄断联合。17 参加卡特尔的企业在生产上、贸易上、财务上和参加卡特尔的企业在生产上、贸易上、财务上和参加卡特尔的企业在生产上、贸易上、财务上和参加卡特尔的企业在生产上、贸易上、财务上和法律上都保持各自的独立性。因此，卡特尔这种垄法律上都保持各自的独立性。因此，卡特尔这种垄法律上都保持各自的独立性。因此，卡特尔这种垄法律上都保持各自的独立性。因此，卡特尔这种垄断联合并不稳固。但如果违背共同协议的规定，也断联合并不稳固。但如果违背共同协议的规定，也断联合并不稳固。但如果违背共同协议的规定，也断联合并不稳固
12、。但如果违背共同协议的规定，也会受到罚款、撤销享受的特权等处罚。德国曾是卡会受到罚款、撤销享受的特权等处罚。德国曾是卡会受到罚款、撤销享受的特权等处罚。德国曾是卡会受到罚款、撤销享受的特权等处罚。德国曾是卡特尔最为盛行的国家。特尔最为盛行的国家。特尔最为盛行的国家。特尔最为盛行的国家。卡特尔主要是在销售领域。卡特尔主要是在销售领域。卡特尔主要是在销售领域。卡特尔主要是在销售领域。（战前）（战前）（战前）（战前）18 2.2.2.2.辛迪加辛迪加辛迪加辛迪加(法语法语法语法语Syndicat)Syndicat)Syndicat)Syndicat)，原义是，原义是，原义是，原义是“组合组合组合组合
13、”、“联合联合联合联合”。是垄断组织的一种重要形式。指同一生产。是垄断组织的一种重要形式。指同一生产。是垄断组织的一种重要形式。指同一生产。是垄断组织的一种重要形式。指同一生产部门的少数大企业为了获取高额利润，通过签订共部门的少数大企业为了获取高额利润，通过签订共部门的少数大企业为了获取高额利润，通过签订共部门的少数大企业为了获取高额利润，通过签订共同销售产品和采购原料的协定而建立的垄断组织。同销售产品和采购原料的协定而建立的垄断组织。同销售产品和采购原料的协定而建立的垄断组织。同销售产品和采购原料的协定而建立的垄断组织。参加辛迪加的企业在生产上、法律上保持独立，但参加辛迪加的企业在生产上、法
14、律上保持独立，但参加辛迪加的企业在生产上、法律上保持独立，但参加辛迪加的企业在生产上、法律上保持独立，但在商业上已失去了自主性。辛迪加较卡特尔牢固。在商业上已失去了自主性。辛迪加较卡特尔牢固。在商业上已失去了自主性。辛迪加较卡特尔牢固。在商业上已失去了自主性。辛迪加较卡特尔牢固。辛迪加主要是在采购与销售领域。（战前）辛迪加主要是在采购与销售领域。（战前）辛迪加主要是在采购与销售领域。（战前）辛迪加主要是在采购与销售领域。（战前）193.3.3.3.托拉斯托拉斯托拉斯托拉斯(英语英语英语英语TrustTrustTrustTrust的音译的音译的音译的音译)，是较高级的垄断，是较高级的垄断，是较高
15、级的垄断，是较高级的垄断组织形式。指由许多生产同类商品或在生产上有组织形式。指由许多生产同类商品或在生产上有组织形式。指由许多生产同类商品或在生产上有组织形式。指由许多生产同类商品或在生产上有密切关系的企业为了垄断某些商品的产销，以获密切关系的企业为了垄断某些商品的产销，以获密切关系的企业为了垄断某些商品的产销，以获密切关系的企业为了垄断某些商品的产销，以获得高额利润而组成的大垄断企业。得高额利润而组成的大垄断企业。得高额利润而组成的大垄断企业。得高额利润而组成的大垄断企业。20 以其组成的方式不同，有分为各种类型。如以以其组成的方式不同，有分为各种类型。如以以其组成的方式不同，有分为各种类型
16、。如以以其组成的方式不同，有分为各种类型。如以金融控制为基础的托拉斯、以企业合并为基础的金融控制为基础的托拉斯、以企业合并为基础的金融控制为基础的托拉斯、以企业合并为基础的金融控制为基础的托拉斯、以企业合并为基础的托拉斯等。托拉斯等。托拉斯等。托拉斯等。托拉斯在美国最为普遍。托拉斯在美国最为普遍。托拉斯在美国最为普遍。托拉斯在美国最为普遍。托拉斯的作用覆盖整个采购、生产、销售，它托拉斯的作用覆盖整个采购、生产、销售，它托拉斯的作用覆盖整个采购、生产、销售，它托拉斯的作用覆盖整个采购、生产、销售，它可说就是一个大的垄断的企业。可说就是一个大的垄断的企业。可说就是一个大的垄断的企业。可说就是一个大的垄断的企业。（战前）（战前）（战前）（战前）21 十九世纪六十年代，美国密歇根州的盐业出现了初级十九世纪六十年代，美国密歇根州的盐业出现了初级十九世纪六十年代，美国密歇根州的盐业出现了初级十九世纪六十年代，美国密歇根州的盐业出现了初级垄断组织垄断组织垄断组织垄断组织“普尔普尔普尔普尔”。接着铁路和其他工业行业相继成立。接着铁路和其他工业行业相继成立。接着铁路和其他工业行业相继成立。接着铁路和其他
