1、广西基金从业资格远期合约概述试题广西基金从业资格：远期合约概述试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。 A债券持有期限 B债券发行期限 C利息转让期限 D债券有效期限 2、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括_。 A地理因素 B人口因素 C投资者心理因素 D投资者行为因素3、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是_。 A基金管理费率通
2、常与基金规模成反比，与风险成正比 B基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低 C我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费 D股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率 4、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权，其预先规定的条件主要是指股票的_。 A购买方式 B购买价格 C认购比例 D认购期间5、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是_。 A中国国际期货香港公司 B香港中银集团 C格林期货香港公司 D南华期货香港公司 6、根据基金销售适用性的及时性原则，确保理财经理推荐合适产品的基础包括_。 A
3、银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级 B银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新 C对客户的信息要动态跟踪和收集整理 D基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作 7、组合型消极投资战略_ A：重点是进行风险控制 B：是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合 C：可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中 D：不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票 8、基金托管人应当对基金管理人编制的_等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。 A基金资产净值 B基金份额申购、赎回价格 C基金定期报告 D定期更新的招募说明书 9、以下属于货币证券的有_
4、。 A商业汇票 B商业本票 C银行汇票 D金融债券 10、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的_所决定的。 A跨期性 B杠杆性 C风险性 D投机性11、分析债券基金的两个主要角度是_。 A对基金持有债券的数量和信用等级的分析 B对基金持有债券的平均久期和信用等级的分析 C对基金持有债券的数量和债券价格的分析 D对基金持有债券的平均久期和债券价格的分析 12、被动型基金的投资理念是_。 A跟踪特定指数的收益 B超越特定指数的收益 C跟踪整体市场的收益 D超越整体市场的收益 13、道琼斯指数股价综合平均数的编制对象是_
5、A：30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票 B：30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票 C：20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票 D：20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票14、金融衍生工具的特征有_。 A跨期性 B杠杆性 C联动性 D高风险性 15、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括_。 A基金分红政策 B基金的持股集中度 C留存收益 D基金行业投资
6、集中度 16、我国基金市场的监管主体是_，依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。 A中国证券业协会 B证券交易所 C中国证监会 D中国银监会 17、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。 A有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围 B主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人 C注册资本不低于2000万元人民币 D财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 18、下列关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法，正确的有_。 A资本充足率必须达到监管要求 B必须设立负责基金代销业务的部门 C财务状况良好，运作规范稳
7、定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 D公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3 19、根据证券投资基金法，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括_。 A上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准 B合同期限为10年 C募集金额为5亿元人民币 D基金份额持有人为500人 20、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于_。 A公司净资产/发行在外的普通股数量 B公司总资产/发行在外的普通股数量 C公司净资产/公司库存股票数量 D公司总资产/公司库存股票数量 21、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册
8、资本的10%，则该公司不需具备的条件是_。 A从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 B持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 C资产质量良好 D具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 22、基金销售人员应根据_推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。 A投资者的目标 B风险承受能力 C预期收益率 D投资偏好 23、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括_。 A借贷的时间 B所借贷货币资金的数额 C在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)
9、D发行者和投资者之间的所有权关系 24、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是_。 A公司注册资本为5亿 B公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善 C公司无任何违法违规行为，社会信誉良好 D公司经营业绩较好，资产质量良好 25、我国对投资者从基金分配中获得的_收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。 A国债利息 B企业债券差价收入 C买卖股票差价收入 D储蓄存款利息 26、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总
10、份额_的前提下，对其余赎回申请延期办理。 A15% B10% C9% D5% 27、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是_ A：两者相等 B：前者小于后者 C：前者大于后者 D：没有直接的关系 28、基金管理公司内部控制制度由_组成。 A内部控制大纲 B基本管理制度 C部门业务规章 D业务操作手册 29、_属于证券投资基金合同的当事人。 A基金注册登记机构 B基金管理人 C基金托管人 D基金份额持有人 30、下列不属于基金利润来源的是_。 A存款利息收入 B发放贷款利息收入 C投资收益 D公允价值上升带来的收益 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2
11、 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、根据证券投资基金运作管理办法的规定，下列说法不正确的是_。 A60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金 B80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金 C70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金 D70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金 32、我国_规定“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法，由国务院根据本法的原则另
12、行规定。” A：证券投资基金法 B：中华人民共和国公司法 C：中华人民共和国证券法 D：中华人民共和国刑法33、按_分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。 A证券发行主体的不同 B是否在证券交易所挂牌交易 C募集方式 D证券所代表的权利性质 34、关于LOF基金，以下描述正确的有_。 ALOF基金可通过场内、场外渠道申购赎回 BT日在深交所申购的基金份额，自T+1日起可在深交所卖出或赎回 CLOF基金不可通过场内渠道申购赎回 DLOF基金不可通过场外渠道申购赎回35、基金经理管理基金未满_的，公司不得变更基金经理。如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。
13、 A：3个月 B：半年 C：9个月 D：1年 36、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用_换取ETF份额，赎回时用ETV份额换取_。 A现金；现金 B现金；一揽子股票 C一揽子股票；现金 D一揽子股票；一揽子股票 37、股票具有的特征有_。 A收益性 B流动性 C永久性 D参与性 38、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过_而形成的系统。 A建立组织机制 B运用管理方法 C实施操作程序与监控措施 D设置安全监督管理机制 39、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，常用的依据是基金所持有全部股票的_的大小。 A平
14、均市值 B平均市盈率 C平均收益率 D平均市净率 40、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作_ A：刻制基金业务用章、财务用章 B：开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册 C：在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户 D：托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜41、关于基金托管费计提标准，下列说法不正确的是_。 A通常基金规模越大，基金托管费率越低 B基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系 C股票型基金的年托管费率一般为0.25% D货币市场基金的年托管费率一般为0.15% 42、下列各基金品种中，_不须披露上市交易公
15、告书。 A普通的开放式基金 B封闭式基金 C上市开放式基金(LOF) D交易型开放式指数基金(ETF) 43、由于QD基金主要投资于境外市场，与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下_特点。 A发售QD基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格 BQD基金份额只可以用人民币进行认购 C基金管理人可以根据产品特点确定QD及基金份额面值的大小 DQD基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购44、下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。 A基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要 B基金管理人
16、对于投资者负有重要的信托责任 C基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理 D基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来 45、封闭式基金收益分配后基金份额净值不能_面值。 A：高于 B：等于 C：低于 D：不确定 46、一般来说，期限较长的债券，_，利率应该定得高一些。 A：流动性强，风险相对较小 B：流动性强，风险相对较大 C：流动性差.风险相对较小 D：流动性差，风险相对较大 47、对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。 A人员推销 B持续营销 C营业推广 D公共关系 48、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有_。 A净值收益率
17、B折价率 C市场走势 D潜在分红能力 49、招募说明书中最为重要的信息是_ A：基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等 B：基金运作方式 C：从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式 D：基金资产净值的计算方法和公告方式 50、广义的有价证券包括_。 A商品证券 B资本证券 C合同文本 D货币证券 51、_是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。 A：直接销售 B：银行间销售 C：网上发售 D：网下发售 52、对管理公司本身表现的衡量属于_ A：基金衡量 B：公司衡量 C：微观衡量 D：绝对衡量 53、我国
18、基金销售监管的原则有_。 A依法监管原则 B监管与自律并重原则 C监管的连续性和有效性原则 D审慎监管原则 54、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。 A高久期高信用债券基金 B高久期低信用债券基金 C低久期高信用债券基金 D低久期低信用债券基金 55、关于股票的风险性，下列说法错误的是_。 A股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任 B股票风险的内涵是预期收益的不确定性 C股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失 D风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性 56、我国按投资主体的
19、不同性质，将股票划分为_。 A国家股 B法人股 C社会公众股 D外资股 57、LOF基金份额的场内赎回申报单位为_。 A10元人民币 B10份基金份额 C1份基金份额 D1元人民币 58、基金管理公司风险控制制度体系由_构成。 A公司章程 B内部控制大纲 C公司基本管理制度 D部门规章制度 59、债券型基金中，利率风险和信用风险最高的是_。 A短久期、低信用的债券基金 B短久期、高信用的债券基金 C长久期、低信用的债券基金 D长久期、高信用的债券基金 60、证券投资基金的销售过程中，客户促成的内容主要有_。 A维护与客户的关系 B选择适合的投资方式 C选择合适的营销时机 D提供便利条件，降低客户成本
