1、1 工程估价与造价管理基础知识工程估价与造价管理基础知识教学目的与要求教学目的与要求 工程项目的组成、工程造价的含义；工程项目的组成、工程造价的含义；工程造价管理的主要内容；工程造价管理的主要内容；熟悉工程项目的分类、工程项目建设程序、熟悉工程项目的分类、工程项目建设程序、工程计价的特征；工程计价的特征；国外工程造价管理的特点、我国工程造价国外工程造价管理的特点、我国工程造价管理的发展历程及改革的主要任务；管理的发展历程及改革的主要任务；注册造价工程师执业资格制度和工程造价注册造价工程师执业资格制度和工程造价咨询企业管理制度。咨询企业管理制度。第一节第一节 工程项目及建设程序工程项目及建设程序
2、一、工程项目的概念一、工程项目的概念 工程建设项目，通常简称工程项目，是工程建设项目，通常简称工程项目，是一项固定资产投资项目。它是将一定量的一项固定资产投资项目。它是将一定量的投资，在一定的约束条件下（时间、质量、投资，在一定的约束条件下（时间、质量、资源），经过科学的决策和实施，最终形资源），经过科学的决策和实施，最终形成固定资产特定目标的一次性建设任务。成固定资产特定目标的一次性建设任务。二、工程项目的分类二、工程项目的分类1.按项目的性质分按项目的性质分新建项目。新建项目。是指原来没有、现在开始建设的项目，或对原有是指原来没有、现在开始建设的项目，或对原有的规模较小的项目，扩大建设规模
3、，其新增固定资产价值超过的规模较小的项目，扩大建设规模，其新增固定资产价值超过原有固定资产价值原有固定资产价值3倍以上的建设项目。倍以上的建设项目。扩建项目。扩建项目。是指为了扩大原有主要产品的生产能力或增加经是指为了扩大原有主要产品的生产能力或增加经济效益，在原有固定资产基础上，增建一些车间、生产线或分济效益，在原有固定资产基础上，增建一些车间、生产线或分厂的项目。厂的项目。改建项目。改建项目。是指为了改进产品质量或改进产品方向，对原有是指为了改进产品质量或改进产品方向，对原有固定资产进行整体性技术改造的项目。此外，为提高综合生产固定资产进行整体性技术改造的项目。此外，为提高综合生产能力，增
4、加一些附属辅助车间或非生产性工程，也属改建项目。能力，增加一些附属辅助车间或非生产性工程，也属改建项目。恢复项目。恢复项目。是指对因重大自然灾害或战争而遭受破坏的固定是指对因重大自然灾害或战争而遭受破坏的固定资产，按原来规模重新建设或在重建的同时进行扩建的项目。资产，按原来规模重新建设或在重建的同时进行扩建的项目。迁建项目。迁建项目。是指因调整生产力布局或环境保护的需要，将原是指因调整生产力布局或环境保护的需要，将原有单位迁至异地重建的项目，不论其是否维持原来规模，均称有单位迁至异地重建的项目，不论其是否维持原来规模，均称为迁建项目。为迁建项目。2.按项目的用途分按项目的用途分生产性工程项目。
5、生产性工程项目。是指直接用于物质生产是指直接用于物质生产或满足物质生产需要的工程项目，它包括或满足物质生产需要的工程项目，它包括工业、农业、林业、水利、气象、交通运工业、农业、林业、水利、气象、交通运输、邮电通讯、商业和物资供应设施建设、输、邮电通讯、商业和物资供应设施建设、地质资源勘探建设等。地质资源勘探建设等。非生产性工程项目。非生产性工程项目。是指用于人们物质和是指用于人们物质和文化生活需要的建设项目，包括住宅建设、文化生活需要的建设项目，包括住宅建设、文教卫生建设、公用事业设施建设、科学文教卫生建设、公用事业设施建设、科学实验研究以及其他非生产性工程项目。实验研究以及其他非生产性工程项
6、目。3.按照项目建设的过程分按照项目建设的过程分筹建项目。筹建项目。是指在计划年度内，只做准备，是指在计划年度内，只做准备，还未开工的项目。还未开工的项目。在建项目。在建项目。是指正在施工中的项目。是指正在施工中的项目。投产项目。投产项目。是指全部竣工并已投产或交付是指全部竣工并已投产或交付使用的项目使用的项目。4.按照项目的投资规模分按照项目的投资规模分按工程项目总规模和投资的多少不同，可按工程项目总规模和投资的多少不同，可分为分为大型项目、中型项目、小型项目。大型项目、中型项目、小型项目。5.按照项目的资金来源分按照项目的资金来源分国家投资的工程项目。国家投资的工程项目。是指国家预算直接安
7、排的工是指国家预算直接安排的工程项目。程项目。银行信用筹资的工程项目。银行信用筹资的工程项目。是指通过银行信用方式是指通过银行信用方式进行贷款建设的项目。进行贷款建设的项目。自筹资金的工程项目。自筹资金的工程项目。是指各地区、各部门、各企是指各地区、各部门、各企事业单位按照财政制度提留、管理和自行分配用于事业单位按照财政制度提留、管理和自行分配用于固定资产再生产的资金进行建设的项目。固定资产再生产的资金进行建设的项目。引进外资的工程项目。引进外资的工程项目。是指利用外资进行建设的项是指利用外资进行建设的项目。外资的来源有借用国外资金和吸引外国资本直目。外资的来源有借用国外资金和吸引外国资本直接
8、投资。接投资。资金市场筹资的工程项目。资金市场筹资的工程项目。是指利用国家债券筹资是指利用国家债券筹资和社会集资而建设的项目。和社会集资而建设的项目。三、工程项目的组成三、工程项目的组成1.单项工程单项工程 单项工程是工程项目的组成部分，是指在一个工程项目中，单项工程是工程项目的组成部分，是指在一个工程项目中，具有独立的设计文件，建成后能够独立发挥生产能力或效具有独立的设计文件，建成后能够独立发挥生产能力或效益的工程。益的工程。2.单位工程单位工程 单位工程是单项工程的组成部分，是指具有独立组织施工单位工程是单项工程的组成部分，是指具有独立组织施工条件及单独作为计算成本对象，但建成后不能独立进
9、行生条件及单独作为计算成本对象，但建成后不能独立进行生产或发挥效益的工程。产或发挥效益的工程。3.分部工程分部工程 分部工程是单位工程的组成部分，是按单位工程的结构部分部工程是单位工程的组成部分，是按单位工程的结构部位，使用的材料、工种或设备种类和型号等的不同而划分位，使用的材料、工种或设备种类和型号等的不同而划分的工程。的工程。4.分项工程分项工程 分项工程是分部工程的组成部分，是按照不同的施工方法、分项工程是分部工程的组成部分，是按照不同的施工方法、材料及构件规格，将分部工程分解为一些简单的施工过程，材料及构件规格，将分部工程分解为一些简单的施工过程，它是建设工程中最基本的单位内容。它是建
10、设工程中最基本的单位内容。四、工程项目的建设程序四、工程项目的建设程序（一）投资决策阶段（一）投资决策阶段1.投资机会分析投资机会分析 投资机会分析是工程建设活动的起点。投资机会分析是工程建设活动的起点。2.编报项目建议书编报项目建议书 项目建议书是对拟建项目的设想。项目建议书是对拟建项目的设想。主要内容包括：建设的必要性和依据、拟主要内容包括：建设的必要性和依据、拟 建规模和建设初步思想、可行性的初步分建规模和建设初步思想、可行性的初步分析、投资估算和资金筹措、进展安排、经析、投资估算和资金筹措、进展安排、经济和社会效益评估等。济和社会效益评估等。3.进行可行性研究进行可行性研究可行性研究是
11、指项目建议书被批准后，对拟建项目在可行性研究是指项目建议书被批准后，对拟建项目在技术上是否可行、经济上是否合理等内容所进行的分技术上是否可行、经济上是否合理等内容所进行的分析论证。提出该项目建设是否可行的结论性意见。析论证。提出该项目建设是否可行的结论性意见。工程项目在可行性研究通过后，应选择经济效益最好工程项目在可行性研究通过后，应选择经济效益最好的方案，编制可行性研究报告。的方案，编制可行性研究报告。可行性研究报告经批准后，不得随意修改和变更。经可行性研究报告经批准后，不得随意修改和变更。经过批准的可行性研究报告，作为初步设计的依据。过批准的可行性研究报告，作为初步设计的依据。4.审批立项
12、审批立项审批立项是有关部门对可行性研究报告的审查批准程审批立项是有关部门对可行性研究报告的审查批准程序，审查通过后予以立项，正式进入工程项目的建设序，审查通过后予以立项，正式进入工程项目的建设准备阶段。准备阶段。大中型工程项目的可行性研究报告由各主管部，各省、大中型工程项目的可行性研究报告由各主管部，各省、市、自治区或全国性专业公司负责预审，报国务院审市、自治区或全国性专业公司负责预审，报国务院审批。小型项目的可行性研究报告，按隶属关系由各主批。小型项目的可行性研究报告，按隶属关系由各主管部，各省、市、自治区或全国性专业公司审批。管部，各省、市、自治区或全国性专业公司审批。（二）建设准备阶段（
13、二）建设准备阶段1.规划规划 “选址意见书选址意见书”、“建设用地规划许可证建设用地规划许可证”、“建设工程规划许可证建设工程规划许可证”2.获取土地使用权获取土地使用权（1）由国家出让或划拨；）由国家出让或划拨；（2）转让。）转让。（3）与当前的土地使用者或拥有者合作以获取）与当前的土地使用者或拥有者合作以获取可供开发的土地。可供开发的土地。3.拆迁拆迁任何单位和个人需要拆迁房屋的，都必须持国家规定的批准文任何单位和个人需要拆迁房屋的，都必须持国家规定的批准文件、拆迁计划和拆迁方案，向县级以上人民政府房屋拆迁主管件、拆迁计划和拆迁方案，向县级以上人民政府房屋拆迁主管部门提出申请，经批准并取得
14、房屋拆迁许可证后，方可拆迁。部门提出申请，经批准并取得房屋拆迁许可证后，方可拆迁。拆迁人和被拆迁人应签订书面协议，被拆迁人必须服从城市建拆迁人和被拆迁人应签订书面协议，被拆迁人必须服从城市建设的需要，在规定的搬迁期限内完成搬迁，拆迁人对被拆迁人设的需要，在规定的搬迁期限内完成搬迁，拆迁人对被拆迁人(被拆房屋及附属物的所有人、代管人及国家授权的管理人被拆房屋及附属物的所有人、代管人及国家授权的管理人)依依法给予补偿，并对被拆迁房屋的使用人进行安置。法给予补偿，并对被拆迁房屋的使用人进行安置。对违章建筑、超过批准期限的临时建筑，不予补偿和安置。对违章建筑、超过批准期限的临时建筑，不予补偿和安置。4
15、.项目报建项目报建工程项目报建的内容主要包括：工程名称、建设地点、投资规工程项目报建的内容主要包括：工程名称、建设地点、投资规模、资金投资额、工程规模、发包方式、计划开竣工日期和工模、资金投资额、工程规模、发包方式、计划开竣工日期和工程筹建情况等。凡未报建的工程项目，不得办理招标手续和发程筹建情况等。凡未报建的工程项目，不得办理招标手续和发放施工许可证，设计、施工单位不得承接该项目的设计、施工放施工许可证，设计、施工单位不得承接该项目的设计、施工任务。任务。5.工程发包与承包工程发包与承包工程发包与承包有招标和直接发包两种方式，为鼓励公平竞争工程发包与承包有招标和直接发包两种方式，为鼓励公平竞
16、争,建立公正的竞争秩序，国家提倡招投标方式，并对许多工程强建立公正的竞争秩序，国家提倡招投标方式，并对许多工程强制进行招投标。制进行招投标。（三）建设实施阶段（三）建设实施阶段1.工程勘察设计工程勘察设计在工程选址、可行性研究、工程施工等各阶段在工程选址、可行性研究、工程施工等各阶段,都必须进行必要的勘察。都必须进行必要的勘察。设计是工程项目建设的重要环节设计是工程项目建设的重要环节,设计文件是制定建设计划、组织工程施设计文件是制定建设计划、组织工程施工和控制建设投资的依据，它对实现投资者的意愿起关键作用。设计与勘工和控制建设投资的依据，它对实现投资者的意愿起关键作用。设计与勘察是密不可分的，设计必须在进行工程勘察，取得足够的地质、水文等基察是密不可分的，设计必须在进行工程勘察，取得足够的地质、水文等基础资料之后才能进行。础资料之后才能进行。2.施工准备施工准备施工单位技术、物资方面的准备。工程施工涉及的因素很多，过程也十分施工单位技术、物资方面的准备。工程施工涉及的因素很多，过程也十分复杂，所以施工单位在接到施工图后，必须做好细致的施工准备工作，以复杂，所以施工单位在接到施工图后，必
