1、22纠正和预防措施工作程序纠正和预防措施工作程序1.目的 对已经发生或潜在的不合格品、不符合、违章、事故、事件顾客或相关方投诉、抱怨与意见查明原因，采取纠正和预防措施，以防止再次发生或消除潜在的影响因素，以保证工程质量符合规定的要求，满足顾客（业主）的需求，不断改善环境与安全健康管理绩效，实现质量、环境、安全管理体系的有效运行及不断改进。2.适用范围 本程序适用于与公司质量、环境、安全管理体系有关的施工（生产）和服务过程中出现的或潜在的不合格品、不符合、违章、事故与事件、顾客或相关方抱怨和意见（以下简称不合格）的评审，纠正和预防措施的制订、实施和验证等工作的管理。3.相关文件和术语3.1公司管
2、理评审工作程序3.2公司内部审核工作程序3.4公司施工检验和试验工作程序3.5公司过程与绩效监视和测量工作程序3.6公司不合格品控制工作程序3.7公司记录管理工作程序3.8术语不符合：或称不合格，指未满足要求；纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施；纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望的原因所采取的措施；预防措施：为消除已发现的不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施；相关方：关注组织的表现（行为）或受其表现（行为）影响的个人或团体。4.职责4.1企业管理部负责本程序的编制和修订，组织外部审核不合格的评审、纠正和预防措施的制订、实施及验证，负责本程序实施情况的监控。4.2安全监管部负
3、责组织重大环境与安全事故、事件的评审，组织制订纠正措施，对实施结果进行验证;负责组织有关环境、安全健康管理体系涉及现场施工（生产）活动方面预防措施的制订、评价、实施及验证。4.3技术部（土建）、水电管理部（专业）负责组织重大质量事故的评审，组织制订纠正措施，对实施结果进行验证。技术部（土建）、水电管理部（专业）负责组织涉及工程质量方面预防措施的制订、评价、实施及验证。4.4施工管理部负责组织涉及顾客（甲方）抱怨与意见纠正和预防措施的制订、评价、实施及验证。4.5公司部门、项目部、有关单位执行本程序的规定，对管理权限范围内出现的或潜在的不合格品、违章、事故、事件、顾客或相关方的抱怨与意见进行评审
4、、制订纠正或预防措施及实施、验证、记录。5.工作程序5.1纠正措施5.1.1采取纠正措施的对象范围a) 质量事故，分部、分项工程质量检验和试验过程中出现的严重不合格、重复三次以上（包括三次）的一般不合格（不合格的确定依据详见不合格品控制工作程序）；b) 重大环境事件（指政府部门的通报）、重复安全消防事故、事件（重伤、死亡、火灾、大型机械设备事故、现场生产用电重大隐患等）；c) 顾客（业主）或相关方的投诉、抱怨导致对企业形象或合同履约造成不良影响；d) 经管理评审输出对公司质量、环境、安全健康管理体系运行带来影响的问题，外部审核发出的“不符合项”；e) 内部审核、过程与环境、安全绩效的监测活动中
5、发现的重复出现或区域性、系统性的不符合。5.1.2纠正措施工作步骤评审：确定影响程度或范围调查分析产生的原因采取纠正措施需求不合格制定措施计划验证并记实施的结果有效无效5.1.3不合格信息的报告a) 对施工过程检验和试验发现的一般不合格，由质检员通知施工员进行纠正；重复出现三次，质检员填写不符合纠正通知单通知项目工程师；出现严重不合格，由质检员填写不符合纠正通知单报项目工程师；出现质量事故，由质检员通知项目工程师，项目工程师核实后填写不符合纠正通知单报公司质量部、技术部（土建）、水电管理部（专业）。b) 发生重大环境事件，由项目工程师（主任工程师）填写不符合纠正通知单报公司安全监管部；发生重大
6、安全事故、事件，由安全员通知生产副经理（主管领导），生产副经理（主管领导）核实后填写不符合纠正通知单报公司安全监管部。c) 发生顾客（业主）或相关方的投诉、抱怨导致对企业形象或合同履约造成影响的事件，由信息接收单位主管领导填写不符合纠正通知单报施工管理部d) 管理评审输出的问题、外部审核发出的“不符合项”由企业管理部填写不符合纠正通知单通知责任单位。e) 内部审核发现的“不符合项”，由审核员填写不符合纠正通知单，审核组长审核后通知受审核单位主管领导。过程与环境、安全绩效监测活动中发现的“不符合项”由监测（检查）人员填写不符合纠正通知单通知监测对象的责任部门或管理人员。5.1.4不合格的评审按本
7、程序5.1.3的规定，接到不符合纠正通知单的部门或责任者负责组织对不合格进行评审，以确定不合格的影响程度和范围。并将评审结果填写不符合纠正通知单。a) 质量事故由技术部组织水电管理部、质量部、物资管理部、项目部及相关单位进行评审，评审结果报总工程师；严重不合格，由项目工程师（主任工程师）组织质量、技术、施工、材料部门进行评审，评审结果报公司质量部（土建）、水电管理部（专业）；一般不合格，由施工员组织技术员、质检员、操作班组进行评审，评审结果报项目工程师（主任工程师）。b) 重大环境、安全事故、事件、由安全监管部组织技术部、施工机械动力部、保卫部、物资管理部、工会等进行评审，评审结果报公司主管副
8、总经理。c) 导致对企业形象或合同履约产生影响的顾客（业主）或相关方的投诉、抱怨，由施工管理部组织经营部、技术部、质量部、水电管理部、安全监管部进行评审，评审结果报公司总经理及公司主管副总经理。d) 管理评审输出的问题、外部审核发出的“不符合项”由企业管理部组织相关部门、单位进行评审，评审结果报公司管理者代表。e) 内部审核，过程与环境、安全绩效监测活动中“不符合”由责任单位的主管领导组织进行评审，评审结果报上一级主管部门。5.1.5分析确定不合格的原因按本程序5.1.4的规定，负责组织进行不合格评审的部门责任者负责组织进行产生不合格原因的调查分析工作，对其结果进行确定后填写不符合纠正通知单并
9、报上级主管部门。5.1.6措施需求的确定与制定纠正措施确定不合格产生的原因后，要针对不合格的原因采取措施，以防止再次发生。采取的措施要考虑人员、设备、方法、环境、安全、材料、投入、时间等方面的需求并加以明确，在此基础上制定纠正措施计划。a) 质量事故的纠正措施需求由总工程师确定，技术部负责纠正措施计划的制定，将需求和计划填写不符合纠正通知单反馈给责任单位；严重不合格的纠正措施需求由技术部确定，项目工程师（主任工程师）负责制订纠正措施计划，将措施需求和纠正措施计划填写不符合纠正通知单后上报技术部；一般不合格的纠正措施需求由项目工程师确定，施工员负责制订纠正措施计划，将措施需求和计划填写不符合纠正
10、通知单后送质检员。b) 重大环境、安全事故、事件的纠正措施需求由主管副总经理确定，安全监管部负责制订纠正措施计划，将措施需求和计划填写不符合纠正通知单反馈给责任单位。c) 顾客（业主）或相关方抱怨、纠正措施的需求由总经理、主管副总经理确定，施工管理部负责制订纠正措施计划，将需求和纠正措施计划填写不符合纠正通知单反馈给责任单位。d) 管理评审、外部审核的纠正措施需求由管理者代表确定，企业管理部负责纠正措施计划的制订，将需求和计划填写不符合纠正通知单反馈给责任单位。e) 内外审核，过程与环境、安全绩效监测中的不符合纠正措施的需求由责任单位主管领导确定，责任部门负责纠正措施计划的制定，将需求和计划填
11、写不符合纠正通知单进行实施。5.1.7纠正措施的验证与评价对纠正措施实施的结果进行验证与评价，以确定是否按规定的计划进行实施以及实施的程度。验证与评价的结果填写不符合纠正通知单。a) 质量事故、严重不合格的纠正措施实施结果由技术部负责进行验证与评价，一般不合格的纠正措施结果由项目工程师负责进行验证与评价。b) 重大环境、安全事故、事件的纠正措施实施结果由安全监管部负责进行验证与评价。c) 顾客（业主）或相关方投诉、抱怨的纠正措施实施结果由施工管理部负责验证与评价。d) 管理评审、外部审核的纠正措施实施结果由企业管理部负责验证与评价。e) 内部审核、过程与环境、安全绩效监测活动的纠正措施实施，结
12、果由发出“不符合”部门或人员进行验证与评价。在纠正措施实施结果经评价为无效，应重新进行原因分析、确定措施要求、制订纠正措施计划并实施。5.2预防措施5.2.1对下列活动的结果进行总结分析，采取预防措施a) 工程质量采取的纠正措施、不合格品的处置；b) 顾客（业主）或相关方满意度的测量，潜在的期望、意见与建议；c) 质量事故、重大环境与安全事故、事件调查与处理；d) 过程与环境、安全绩效监测过程中重复出现的不符合采取的纠正措施。5.2.2预防措施工作步骤采集信息确定潜在的不合格分析原因确定采取措施的需求更改文件制定预防措施实施有效无效验证5.2.3信息来源a) 施工过程检验与试验，过程与环境、安
13、全绩效监测活动中的收集的数据和分析的结果；b) 顾客满意度调查的结果；c) 质量事故、重大环境与安全事故、事件的调查与处理的结论。5.2.4收集信息、分析确定潜在的不合格及其原因a) 技术部收集施工过程检验和试验活动中的质量缺陷、不合格品处置、质量事故及严重不合格纠正措施的实施情况，过程监测活动等相关信息，每半年组织质量部、水电管理部召开一次质量分析会，从中分析与确定影响工程质量的潜在不合格并分析其产生的作用。b) 施工管理部收集客户服务的相关信息每半年组织经营部、技术部、质量部、水电管理部、安全监管部对其收集的信息进行汇总分析，从中分析确定影响顾客（业主）满意度的潜在问题并分析产生的原因。c
14、) 安全监管部收集安全生产、文明施工监视和测量的结果以及重大环境、安全事故、事件调查与处理的情况，从中分析与确定影响环境、安全绩效的潜在因素并分析产生的原因。d) 项目部根据单位工程的结构形式、施工特点收集同类型工程易产生的质量缺陷、质量通病，从中分析确定影响未来施工质量的潜在因素。5.2.5确定预防措施需求并制定预防措施a) 技术部针对工程质量潜在不合格的原因确定预防措施的需求，报总工程师批准后编制预防措施计划。b) 施工管理部针对影响顾客（业主）满意度的潜在原因确定预防措施的需求，报总经理或主管副总经理批准后编制预防措施计划。c) 安全监管部针对影响环境、安全绩效的潜在原因确定预防措施的需
15、求，经主管副总经理批准后编制预防措施计划。d) 项目部根据分析确定的影响工程质量的潜在因素，确定预防措施需求，经项目工程师确认后，在施工组织设计中明确预防措施。5.2.6预防措施的实施、验证与评价对制定的预防措施进行实施，对实施的结果进行验证与效果的评价，将有效的预防措施制订成文件纳入管理体系或对管理体系文件做相应的修订，如程序文件、有关的支持性文件。a) 有关工程质量预防措施由技术部负责组织实施、验证与评价，评价的结果报总工程师，如有效经总工程师审批后对相应的文件进行修订。b) 有关顾客（业主）的预防措施由施工管理部负责组织实施、验证、评价，评价的结果报总经理或主管副总经理，如有效经总经理、
16、主管副总经理审批后对相应的文件进行修订。c) 有关环境、安全管理的预防措施由安全监管部负责组织实施、验证与评价，评价结果报主管副总经理审批后对相应的文件进行修订。d) 项目工程师对施工组织设计中确定的预防措施的实施情况进行验证与评价。依据评价的结果对施工组织设计进行修订。6.记录6.1不符合纠正通知单6.2预防措施计划（施工组织设计）6.3预防措施验证与评价记录（监视和测量记录）北京市第五建筑工程公司不符合纠正通知单受检查（审核）单位：检查（审核）依据：不符合内容：不符合的条款：不符合的程度： 事故（事件） 严重 一般要求： 纠正，限 天内完成；纠正措施，限 天内完成。检查（审核）单位： 检查（审核）人： 日期：纠正（措施）的具体内容：编制人： 日期： 审批人： 日期：实施结果验证：注：如采取纠正措施，首先要进行原因分析，针对原因制定
