1、努力推进学院廉政风险努力推进学院廉政风险防范管理工作防范管理工作郭郭 权权12 十一月 20221第一部分第一部分廉政风险防范管理廉政风险防范管理基本知识简介基本知识简介2一、几个基本概念一、几个基本概念 风险风险 风险管理风险管理 廉政风险廉政风险 防范管理防范管理 廉政风险防范管理廉政风险防范管理 风风 险险 风险是指遭受损失、伤害、不利或毁灭的风险是指遭受损失、伤害、不利或毁灭的可能性及概率。可能性及概率。风险是客观存在的。风险是客观存在的。风险由风险因素、风险事故和损失三部分风险由风险因素、风险事故和损失三部分构成。构成。风险因素增加或产生风险事故，风险事风险因素增加或产生风险事故，风
2、险事故引起损失，三者共同构成风险。故引起损失，三者共同构成风险。风险具有三个特性：风险具有三个特性：客观性、损失性和不客观性、损失性和不确定性。风险事故是造成损失的直接的或外在确定性。风险事故是造成损失的直接的或外在的原因，它是使风险造成损失的可能性转化成的原因，它是使风险造成损失的可能性转化成现实性的媒介。现实性的媒介。风险管理原本是作为企业的一种管理活动，起风险管理原本是作为企业的一种管理活动，起源于源于2020世纪世纪5050年代的美国。年代的美国。19531953年年8 8月月1212日，美国日，美国通用汽车公司在密歇根州的一个汽车变速箱厂因火通用汽车公司在密歇根州的一个汽车变速箱厂因
3、火灾损失了灾损失了50005000万美元，成为美国历史上损失最为严万美元，成为美国历史上损失最为严重的重的1515起重大火灾之一。起重大火灾之一。1956 1956年，年，哈佛经济评论哈佛经济评论发表了格拉尔的论发表了格拉尔的论文文风险管理风险管理成本控制的新时期成本控制的新时期之后，风险管之后，风险管理的概念才开始广为传播。理的概念才开始广为传播。风险管理的目标有两种：一是损失发生之前，风险管理的目标有两种：一是损失发生之前，全面地消除损失发生的根源，尽量减少损失发生频全面地消除损失发生的根源，尽量减少损失发生频率；二是在损失发生之后，努力减轻损失的程度。率；二是在损失发生之后，努力减轻损失
4、的程度。风险管理风险管理 廉政风险廉政风险是指党员干部在执行公务或日常生活是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。或：实施公共权力的主中发生腐败行为的可能性。或：实施公共权力的主体可能产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。体可能产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。理解廉政风险概念，必须紧紧把握三个要素：理解廉政风险概念，必须紧紧把握三个要素：第一，第一，廉政风险是危害廉政的廉政风险是危害廉政的，廉政风险不是，廉政风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，但可明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，但可能不是唯一的；能不是唯一的；第二，第二，廉政风险是可描述的廉政风险
5、是可描述的，风险点的表现形，风险点的表现形式是我们在行政和廉政工作中存在的不足；式是我们在行政和廉政工作中存在的不足；第三，第三，廉政风险是可防范的廉政风险是可防范的，可以通过防范措，可以通过防范措施降低廉政风险的大小，即降低腐败行为发生的可施降低廉政风险的大小，即降低腐败行为发生的可能性。能性。廉政风险廉政风险 廉政风险具有客观性、损失性以及不确定性的特性。廉政风险具有客观性、损失性以及不确定性的特性。客观性客观性是指不以人的主观意志为转移存在的。任何组织和是指不以人的主观意志为转移存在的。任何组织和个人都要正视而不能回避。它揭示了任何有业务处置权、有职个人都要正视而不能回避。它揭示了任何有
6、业务处置权、有职责的岗位都有风险。责的岗位都有风险。损失性损失性是指廉政风险一旦发生，必定会给党和政府形象、是指廉政风险一旦发生，必定会给党和政府形象、公共事业、干部个人带来或轻或重的损失和危害。它揭示了一公共事业、干部个人带来或轻或重的损失和危害。它揭示了一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良影响。作为公职人员，有责任、有必要主动方面都会产生不良影响。作为公职人员，有责任、有必要主动防范，把风险发生的可能性减到最低。防范，把风险发生的可能性减到最低。不确定性不确定性是指如果主动预防，廉政风险可以不发生，或
7、纠是指如果主动预防，廉政风险可以不发生，或纠正在萌芽初期，把损失和危害降至最低程度。它揭示了风险只正在萌芽初期，把损失和危害降至最低程度。它揭示了风险只是有可能发生的，并不是必然会发生的，是可以通过建立一套是有可能发生的，并不是必然会发生的，是可以通过建立一套有效的预防措施，增强自身的自律意识，去防止风险发生的可有效的预防措施，增强自身的自律意识，去防止风险发生的可能性，或通过努力把它降到最低程度。能性，或通过努力把它降到最低程度。廉政风险廉政风险 防范防范，是指做好准备以应付攻击或避免，是指做好准备以应付攻击或避免受害。对廉政风险的防范主要是通过一系列受害。对廉政风险的防范主要是通过一系列办
8、法和措施，有效预防腐败现象的发生，避办法和措施，有效预防腐败现象的发生，避免造成损失。免造成损失。管理管理，在普遍意义上是指在一定的环境，在普遍意义上是指在一定的环境和条件下，为了达到一定的目标，通过决策、和条件下，为了达到一定的目标，通过决策、组织、领导、控制、创新等职能，有效集合组织、领导、控制、创新等职能，有效集合和协调组织内的人力、物力、财力、信息、和协调组织内的人力、物力、财力、信息、时间等资源的服务或运行过程。时间等资源的服务或运行过程。防范管理防范管理 廉政风险防范管理廉政风险防范管理就是指将现代管理学的理念和方就是指将现代管理学的理念和方法应用于反腐倡廉建设工作实际，围绕权力运
9、行，在微法应用于反腐倡廉建设工作实际，围绕权力运行，在微观层面上找出发生腐败行为的可能性，制定有效防范措观层面上找出发生腐败行为的可能性，制定有效防范措施，并在宏观层面进行科学管理的方法。施，并在宏观层面进行科学管理的方法。它是针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在它是针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期监控、后期处演化中的腐败问题，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，依托计划（置等措施，依托计划（PlanPlan）、执行（）、执行（DoDo）、考核）、考核（CheckCheck）、修正（）、修正（ActAct）的循环管理机制，对预防腐败）的循环管
10、理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。工作实施科学管理的过程。廉政风险防范管理廉政风险防范管理强调预防腐败工作的核心任务，强调预防腐败工作的核心任务，就是关注和遏制就是关注和遏制“发生腐败行为的可能性发生腐败行为的可能性”。廉政风险防范管理廉政风险防范管理二、廉政风险防范管理工作二、廉政风险防范管理工作产生的背景产生的背景 2005年年1月，月，中央颁布了中央颁布了建立健全教育、建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要。为。为深入贯彻落实深入贯彻落实纲要纲要精神，拓展从源头上防治腐败工精神，拓展从源头上防治腐败工作领域，进一步增强预
11、防腐败工作实效，作领域，进一步增强预防腐败工作实效，北京市崇文区北京市崇文区结合自身实际，率先提出了廉政风险防范的理论，并以结合自身实际，率先提出了廉政风险防范的理论，并以此为核心逐步形成了此为核心逐步形成了“廉政风险理论廉政风险理论”和廉政风险防范和廉政风险防范管理工作的总体思路。管理工作的总体思路。北京市崇文区北京市崇文区的廉政风险防范管理工作，经过一段的廉政风险防范管理工作，经过一段时间的实践，产生了积极的效果，为在新形势下开展反时间的实践，产生了积极的效果，为在新形势下开展反腐倡廉积累了新的经验、探索了一条新途径，腐倡廉积累了新的经验、探索了一条新途径，得到了中得到了中纪委的高度肯定纪
12、委的高度肯定，北京市委、市政府要求，北京市委、市政府要求20092009年在全北年在全北京市各单位进行京市各单位进行【推广下发了推广下发了关于在全市推进廉政风关于在全市推进廉政风险防范管理工作的意见险防范管理工作的意见（京发（京发200826200826号）文件号）文件】。背景背景 北京市崇文区委常委、纪委书记张岚是最早的实北京市崇文区委常委、纪委书记张岚是最早的实践者，张岚是美国阿肯色州理工大学教育学专业管理践者，张岚是美国阿肯色州理工大学教育学专业管理学硕士，学硕士，20062006年底出任北京市崇文区委常委、纪委书年底出任北京市崇文区委常委、纪委书记。记。如何结合实际，创造性地落实中央关
13、于构建惩防如何结合实际，创造性地落实中央关于构建惩防体系的要求，成了张岚关注的重点。于是她结合所学体系的要求，成了张岚关注的重点。于是她结合所学的管理学知识，产生了一个大胆的设想：借用现代管的管理学知识，产生了一个大胆的设想：借用现代管理方法，在每个权力岗位、每个工作环节中，查找风理方法，在每个权力岗位、每个工作环节中，查找风险点，然后，制订相应防范措施，将预防腐败的关口险点，然后，制订相应防范措施，将预防腐败的关口前移，最大限度地降低廉政风险。最终她取得了成功，前移，最大限度地降低廉政风险。最终她取得了成功，于是廉政风险防范管理在全国纪检监察系统如火如荼于是廉政风险防范管理在全国纪检监察系统
14、如火如荼的开展。的开展。小资料小资料 今年，省上安排眉山在内的今年，省上安排眉山在内的6 6个市州和部分省个市州和部分省级部门开展廉政风险防范管理工作试点，为全省全级部门开展廉政风险防范管理工作试点，为全省全面推行廉政风险防范管理提供可行性经验。面推行廉政风险防范管理提供可行性经验。7 7月月1 1日上午，市委召开廉政风险防范管理推进日上午，市委召开廉政风险防范管理推进动员大会。会上，市水务局、市国税局负责人先后动员大会。会上，市水务局、市国税局负责人先后发言，介绍了该部门廉政风险防范管理试点的情况发言，介绍了该部门廉政风险防范管理试点的情况和取得的成效。会议动员全市各级各部门及市属以和取得的
15、成效。会议动员全市各级各部门及市属以上企事业单位全面推进廉政风险防范管理工作。上企事业单位全面推进廉政风险防范管理工作。市委书记蒋仁富作动员报告，对全市廉政风险市委书记蒋仁富作动员报告，对全市廉政风险防范管理推进工作提出了具体要求。防范管理推进工作提出了具体要求。眉山试点眉山试点三、廉政风险防范管理工作三、廉政风险防范管理工作的特点及其意义的特点及其意义 第一，注重预防第一，注重预防。引入风险管理机制，在明确和充分评。引入风险管理机制，在明确和充分评估廉政风险种类和级别的基础上，通过制定和完善有针对性估廉政风险种类和级别的基础上，通过制定和完善有针对性的预防措施，建立预警和防范机制，做到弥补漏
16、洞，降低风的预防措施，建立预警和防范机制，做到弥补漏洞，降低风险，防患于未然，把保护干部和注重预防的工作落到实处。险，防患于未然，把保护干部和注重预防的工作落到实处。第二，突出重点第二，突出重点。紧密联系所承办的具体行政事项，通。紧密联系所承办的具体行政事项，通过查找评估廉政风险和制定防范措施，把重大事项决策、重过查找评估廉政风险和制定防范措施，把重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用等重点工作岗要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用等重点工作岗位和关键工作环节纳入重点监控管理范畴。位和关键工作环节纳入重点监控管理范畴。第三，过程管理第三，过程管理。按照全面质量管理原理，对管理事项。按照全面质量管理原理，对管理事项从经办开端到完结进行全程监测，通过预防措施，及时发现从经办开端到完结进行全程监测，通过预防措施，及时发现潜在的廉政风险和管理的薄弱环节，纠正问题，循环往复，潜在的廉政风险和管理的薄弱环节，纠正问题，循环往复，达到规范行政行为的目的。达到规范行政行为的目的。第四，自我完善第四，自我完善。从自己最熟悉的日常工作环节入手，。从自己最熟悉的日常工作环节入手，发现最
