1、工程部内审检查表1内审检查记录表XHZS/JL-XZ-22 受审核部门： 工程部 审核日期：2012年12月25日 QEOHS审 核 内 容审 核 方 法审 核 记 录结 论5.4策划5.4.1 7.1产品实现过程的策划4.3.3目标4.3.14.4.1机构和职责4.4.6运行控制4.3.3目标4.3.14.4.1机构和职责4.4.6运行控制1)本部门的管理目标是什么？包括质量、环境和OHS，能否实现？资源情况是否满足？2)和本部门相关的环境因素和重要环境因素有哪些？1部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？2部门负责人及各岗位员工是否明确指出自己的职责、权限及相互关系？1.是否确定了
2、生产和服务实现过程？2对生产和服务实现过程是否形成了必要的文件？3是否规定了相应的验证和确认活动以及验收准则？4是否规定了必要的记录？面谈,并出示相关文件.面谈,并出示相关记录(环境因素登记表).查阅部门、各岗位职责、权限及相互关系的有关文件，并询问证实。通过现场审核查看相关职能能否落实，划分是否合理。面谈,并现场观察.查阅相关文件（如手册）面谈并查阅验收准则。查阅有关生产和服务提供的相应的记录（可结合对其他部门的审核来检查）。已建立本部门的管理目标，并已形成文件，基本能够实现。能够出示相应的环境因素登记表和相应的危险源辨识表，了解本部门的重大风险和重要环境因素，基本没有遗漏。已建立部门的岗位
3、职责、权限，但没有环境和OHS方面的职责。现场询问，抽查2名员工，基本能够清楚自己的职责和权限。已确定整个工程安装的流程。已经形成文件，如质量手册、环境和职业健康安全管理手册，程序文件及第三层次的作业文件。策划的结果形成施工组织设计。已规定生产中的各种记录，基本执行施工规范和验收规范的要求。审核员： 内审检查记录表XHZS/JL-XZ-22 受审核部门： 工程部 审核日期：2012年12月25日 QEOHS审 核 内 容审 核 方 法审 核 记 录结 论7.4采购7.5生产和服务的提供7.5.1生产和生产和服务提供的控制4.4.64.4.61)在此过程的职责是什么?2)对供方的选择评价如何进行
4、? 实施情况如何?3)采购信息是否明确?4)采购产品如何控制? 实施情况如何?1)是否确定了生产和服务提供的全过程？是否规定了必要的作业指导书？2)是否按规定要求实施了对生产和和服务提供过程的控制？3)生产和服务的设施、设备是否符合控制要求？4)监视和测量装置是否齐备，其测量能力是否满足所需要求5)生产和服务过程中设置了哪些监控点？面谈并查阅记录面谈并查阅记录面谈并查阅记录面谈并查阅记录向部门负责人索要有关控制过程的文件及作业指导书查阅。检查生产和服务过程的控制文件是否符合标准要求，是否与手册相协调。查阅（结合6.3）与控制要求对照，测量能力是否满足要求（结合7.6）查阅相关文件和记录，同时现
5、场查验是否满足要求。负责对工程分包方和劳务分包方的控制。目前只有劳务分包，未发生工程分包。查看劳务分包方，主要是选择有资质、信誉比较好的，有一定的能力的分包方，组织对其进行评价，和劳务分包方签订劳务分包合同。包括供方有关环保和劳动保护方面的绩效，并定期进行再评价。基本明确。对供方进行定期或不定期的检查，并每年再次评价。已经明确整个过程，并有相应的作业指导书，基本符合要求。包括作业指导书、程序文件、检验规程、设备设施、监测等内容，基本符合要求。提供了手电钻、木工锯等相关的机械设备，并进行维护保养，基本能够满足要求。配备的监视和测量装置有水平仪、角度尺、经纬仪等监视和测量装置，测量能力能够满足要求
6、。已经规定了原料检验、过程检验、工程验收等相应的监控点，基本能够满足要求。内审检查记录表XHZS/JL-XZ-22 受审核部门： 工程部 审核日期：2012年12月25日 QEOHS审 核 内 容审 核 方 法审 核 记 录结 论7.5.2过程确认4.4.64.4.61)规定了哪些特殊过程？2)对这类特殊过程是否实施了确认？对确认的安排是否作了规定？是否满足标准要求？3)是否进行了再确认？1)固体废弃物污染源及废弃物种类有哪些？如何控制？2)确认是否有需要特殊控制的废弃物？如有，则如何控制？3)本部门的重大风险？风险控制是否有效？是否规定了运行准则？4)运行控制是否充分？能否达到控制目的？5)
7、执行的操作者是否了解运行准则？6)重大风险的岗位运行是否有效？如何实施检查？考察生产和服务提供的全过程，了解具有哪些特殊过程。查看对这些特殊过程的确认是如何规定的，查确认的记录，评定是否符合规定要求。了解在什么情况下需进行再确认。查阅相关的固体废弃物分类及管理办法，并检查控制情况。面谈并现场查验（如电池、汞灯、显示器及电脑等废弃物）。询问并查阅与重大风险有关的岗位是否有安全操作规程，现场验证面谈并查阅相关的记录面谈，结合现场审核抽查员工的了解情况。面谈并查阅相关的记录。特殊过程有：隐蔽工程施工，对其已经提供了相应的作业指导书和规定了检验的方法，人员的要求等。查到对隐蔽工程的确认记录。一般在特殊
8、过程实施前，或者发生较大变化时需进行再确认。主要是办公的废弃物，分为可回收的，不可回收的，有毒有害的。旧电池、废墨盒等以旧换新，基本符合要求。本部门的重大风险主要是潜在火灾，有消防管理规定、安全用电管理规定等文件，基本符合要求。查看运行控制的程序，如消防管理规定、安全用电管理规定等，运行控制比较充分，基本能够达到控制目的。内审检查记录表XHZS/JL-XZ-22 受审核部门： 工程部 审核日期：2012年12月25日 QEOHS审 核 内 容审 核 方 法审 核 记 录结 论7.5.3标识和可追溯性7.5.4顾客财产4.4.64.4.64.4.64.4.61是否在生产和服务提供的全过程对产品进
9、行了标识（包括在提供过程中对产品的检验状态进行标识）？2当有可追溯性要求时，是否控制和记录了生产和服务的唯一性标识？3是否有危险品和化学品，如何控制？1.本公司的顾客财产包括哪些？2.对顾客财产的识别、标识、保护3.如果发生损坏、丢失等，如何处置？检查生产提供过程中的各种标识，如各种提示的标识。现场查阅。查现场使用的各种物料、仓库中的各种产品。询问。查阅相关的证据。询问并查阅相关证据。主要是项目部的原料标识、半成品标识及施工过程中的标识等，均已规定，并在项目现场实施。通过各种记录，进货记录、检验记录、出入库记录、过程记录、验收记录等，能够实现可追溯性要求。目前不存在危险品和化学品。本公司的顾客
10、财产包括顾客提供的图纸、顾客提供的基础设施等。对顾客的图纸，要进行图纸会审，并且，不允许私自复印。由工程部进行发放，均有明确的标识，基本符合要求。目前未发生。如发生此类事情，要直接和甲方沟通，协商处理。内审检查记录表XHZS/JL-XZ-22 受审核部门： 工程部 审核日期：2012年12月25日 QEOHS审 核 内 容审 核 方 法审 核 记 录结 论8.2.1顾客满意4.4.7应急准备和响应4.5.1监测和测量4.5.1监视和测量4.4.7应急准备和响应4.5.1绩效测量和监视4.5.1监视和测量1)是否确定潜在的事故或紧急情况，作出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响和OHS风险？1)
11、 可行时，组织是否定期对上述程序进行试验？实施了哪些监视和测量活动？ 效果如何？本公司的顾客满意情况如何？怎样改进？面谈，如发生，出示相应的证据。查阅相关的演习资料，如消防演习、汛情应急的演习等。从重大环境影响、重大事故、事件、服务质量、环境表现、OHS绩效和法律法规遵守等方面。查记录查阅相关的资料。是否有顾客的重大投诉等内容。也查看是否有相关方的有关的环境、职业健康安全的投诉。本部门主要涉及潜在火灾，公司已经有相应的预案，基本符合要求。消防演习目前未进行。监测目标指标和管理方案的实施完成情况，以及各项目部的工程施工质量、环境和OHS业绩和绩效，以及日常的对各项目部的检查，基本符合要求，查看对
12、项目部的检查记录，基本能够起到监控的目的，同时，实施的效果良好。未发生顾客的重大投诉，也示出现大的施工质量问题和环境、OHS的投诉。对顾客的满意程度已经进行了调查，顾客满意，但是，对顾客满意程度的定量的分析没有。内审检查记录表XHZS/JL-XZ-22 受审核部门： 工程部 审核日期：2012年12月25日 QEOHS审 核 内 容审 核 方 法审 核 记 录结 论7.6监视和测量装置的控制4.5.1监测和测量4.5.1绩效测量和监视1）是否对监视和测量装置进行了识别？是否配备了必要的装置？2）监视和测量装置的测量能力是否与测量要求相一致？3）对监视和测量装置的控制是否满足规定中规定的各项要求
13、？4）发现监视和测量装置偏离校准状态时如何处置？5)是否存在自校准装置？如何控制？面谈并现场查验。检查监视和测量装置台帐现场查验相关的校准记录。查验监视和测量装置的控制，是否按规定周期进行检验？面谈，如发生，出示相应证据。面谈并现场验证已建立台帐，包括水平仪、经纬仪、全站仪等。相一致已建立台帐，并按规定周期进行了检验。停止使用，报告、评价对产品的影响及如何纠正，是否需要追回处理。目前未发生。不存在自校准装置。内审检查记录表XHZS/JL-XZ-22 受审核部门： 工程部 审核日期：2012年12月25日 QEOHS审 核 内 容审 核 方 法审 核 记 录结 论8.2.3过程的监视和测量4.5
14、.1监测和测量4.5.3不符合纠正与预防措施4.5.1现效测量和监视4.5.2事故事件不符合纠正与预防措施1)对QEOMS有关过程规定并实施了哪些监控方法?效果如何(是否利于体系运行和服务质量提高)?2)是否明确规定了生产和服务实现过程中必要的验证活动?形成了哪些文件(如检验标准等)?3)是否实施了所规定的验证?人员资格经确认否?记录是否表明经授权负责产品放行的责任者?1)有无对环境事件、环境事故的调查处理记录？2)是否对目标、指标、环境管理方案、OHS管理方案完成情况监视和测量？3)是否有对职业健康安全事故、事件、违章的监视和测量？4)各种环境、职业健康安全的监测记录？面谈.(除内部审核外,如何检查所管理过程的工作质量,如规定控制点检验点及评价方法,如何实施改进)面谈并出示文件.(从采购产品、服务标准及检验)出示相关验证记录.现场观察是否实施.查阅查阅查阅查阅本部门主要是对各项目部的日常的工作检查，包括各项目部的管理目标实现情况等，基本符合要求。已规定。/目前未发生。未发生过环境污染事故和职业病。/
