1、抽样检验及监督抽查统计标准,朱一军 高级工程师/工业硕士,福建省产品质量检验研究院,主要内容,抽样检验概述监督抽查基本术语常用抽样检验标准监督抽查统计标准致谢,一、抽样检验概述,什么是抽样检验？利用从批或过程（总体）中抽取的样本，经检测后对批或过程的质量特性进行推断，并作出对该批或过程接收与否判定的一种检验方法。例：买水果抽样检验实施关键：统计抽样检验 代表性问题：抽样方法是否科学 样本量问题：抽多少单位产品（费用）质量特性界定：有无标准规范 检测方法的准确度：称准不准？两层意思,一、抽样检验概述,几个有趣的统计问题决策问题,一、抽样检验概述,几个有趣的统计问题估计问题 有一个鱼塘，里面有若干
2、条鱼，现在想知道鱼塘里大概有多少条鱼，有什么办法？开动脑筋想出许多办法 此模型解决了二战中德军坦克估计问题,一、抽样检验概述,抽样检验的分类 1）按抽样检验的目的分类：预防性抽样检验 用于企业生产过程质量控制 验收抽样检验 用于出厂检验和交付验收 监督抽样检验 用于第三方核查监督抽样,一、抽样检验概述,抽样检验的分类2）按单位产品质量特性分类：计数抽样检验：按照规定的质量标准，把单位产品简单地划分为合格品或不合格品，或者只计算不合格数，然后根据样本中不合格品或不合格数的计数值对批进行判定 方案示例：（n|Ac，Re）（10，2，3）计件型：不合格品率（百分数）的抽样检验 计点型：每百单位产品不
3、合格数的抽样检验 布表面瑕点,一、抽样检验概述,抽样检验的分类2）按单位产品质量特性分类：计量抽样检验：对单位产品的质量特征，必须用某种与之对应的连续量（例如：浓度、重量、长度等等）实际测量，然后根据统计计算结果（例如：均值等）是否符合规定的接收判定值或接收准则，从而对批进行判定 方案示例：（n，k）（6，-0.520）,二、监督抽样基本术语,1、核查总体 audit population 被实施监督核查的单位产品的全体2、质量水平 quality level 产品质量状况的度量，在计数抽样检验中一般用不合格品百分数或不合格品率等指标表示，在计量抽样检验中用核查总体中某质量特性的实际平均值表示
4、 3、声称质量水平（DQL）核查总体中可容忍的最差质量水平；如在计数抽样检验中核查总体中允许出现的不合格品百分数或不合格品率上限值 4、接收质量限（AQL）连续批验收抽样检验中可容忍的最差质量水平,二、监督抽样基本术语,5、批 lot 按抽样目的划分的，应具基本有同质量特性的个体/单位产品组成的总体的一个确定部分 例如：一天生产的某种产品 批 量6、抽样方案 所使用的样本量及相应的接收准则的组合7、接收数和拒收数（计数检验）（n，Ac，Re）8、接收常数（计量检验）（n，k）K(限定值):基于声称质量水平，质量统计量允许的最小值,二、监督抽样基本术语,9、复验 repeat test GB/T
5、 16306 若核查争议只针对检测，处理时，对原样品进行 重复性或再现性的测试10、复检 repeat inspection GB/T 16306 若核查争议针对整个抽样检验，处理时，在原核查总体中再次抽取样本进行检验，以决定核查总体是否合格 11、复查 复检和复验统称为复查,三、常用抽样检验标准,验收抽样检验系列标准 1、GB/T 2828.1 按接收质量限（AQL）检索的逐批检验抽样计划 2、GB/T 2828.2(交易抽样）按极限质量（LQ）检索的孤立批检验抽样方案 3、GB/T 2828.3 跳批抽样程序 4、GB/T 2828.5 按接收质量限（AQL）检索的逐批检验序贯抽样系统,三
6、、常用抽样检验标准,验收抽样检验系列标准 5、GB/T 2828.10 计数抽样检验系统导则 6、GB/T 6378.1 计量抽样检验程序 第1部分：按接收质量限（AQL）检索的对单一质量特性和单个AQL的逐批检验的一次抽样方案 7 GB/T 8054 计量标准型一次抽样检验程序及表 8、GB/T 13393 验收抽样检验导则,三、常用抽样检验标准,监督抽查系列标准 1、GB/T 2828.4 代替原GB/T 14437和14162 计数抽样检验程序 声称质量水平的评定程序 2 GB/T 2828.11 代替原GB/T 15482 计数抽样检验程序 小总体声称质量水平评定程序 3、GB/T 6
7、378.4 代替原GB/T 14900 计量抽样检验程序 对均值的声称质量水平评定程序 4、GB/T 16306 产品质量监督复查程序及抽样方案,四、监督抽查适用标准,（一）监督抽查一般程序,四、监督抽查适用标准,（二）GB/T 2828.4 声称质量水平的评定程序（计数）适用范围：监督核查抽样检验；不合格品率为质量指标，调整后也可用于不合格数 核查总体量不小于250；专用术语：1、不合格品限定数（n，L）基于声称质量水平，所研究核查总体中允许出现的不合格品数最大值 2、声称质量水平 DQL 核查总体中允许出现的不合格品率上限值,四、监督抽查适用标准,（二）GB/T 2828.4 声称质量水平
8、的评定程序（计数）专用术语：3、核查总体合格 实际质量水平不大于声称质量水平 4、核查总体抽查合格 dL 5、核查总体不合格 实际质量水平大于声称质量水平 6、核查总体抽查不合格 dL 7、错判风险：合格错判为抽查不合格 5%8、漏判风险：不合格漏判为抽查合格 10%,四、监督抽查适用标准,（二）GB/T 2828.4 声称质量水平的评定程序（计数）专用术语：9、质量比 QR 核查总体实际质量水平与声称质量水平的比值 10、极限质量比 LQR 将漏判风险控制在较小值（一般10%）时的质量比值,四、监督抽查适用标准（二）GB/T 2828.4 声称质量水平的评定程序（计数）,原理：以抽样为基础的
9、任何评定，由于抽样的随机性，判定结果会有内在的不确定性。GB/T 2828 的本部分所提供的程序，仅当有充分证据表明实际质量水平劣于声称质量水平时，才判定该核查总体不合格。这些程序是按下述方式设计的，即当核查总体的实际质量水平等于或优于声称质量水平时，判定抽检不合格的风险大约控制在5%。因此，当实际质量水平劣于声称质量水平时，有判定该核查总体抽检合格的风险。此风险依赖于质量比的值。引进极限质量比LQR以表示可容忍的最大质量比。当实际质量水平为该声称质量水平的LQR倍时，GB/T 2828 的本部分的程序有10%的风险判定抽检合格（相当于判定抽检不合格的概率为90%）。,四、监督抽查适用标准,（
10、二）GB/T 2828.4 声称质量水平的评定程序（计数）实施程序及关键点：1、确定核查总体：根据核查工作需要 2、确定单位产品待检特性质量要求：根据产品标准，确定技术指标、安全卫生指标 3、确定不合格品分类：一般应与出厂或交付验收抽检时的分类相同，一般为A、B、C三种 4、规定监督质量水平DQL的值 受检方自行申报：不得故意夸大或低报 负责部门根据核查需要规定：若验收抽样时已规定AQL，则DQL不应小于AQL,四、监督抽查适用标准,（二）GB/T 2828.4 声称质量水平的评定程序（计数）实施程序及关键点：5、规定LQR水平（参考标准中表2-5）LQR水平越高，所需的样本量越大，检验的功效
11、越高；负责部 门应根据所能承受的样本量和检验的功效两个因素规定LQR水平；LQR水平一经规定，在实施过程中不得改动。6、检索抽样方案（标准中表1）（n，L）应根据DQL和LQR水平从抽样方案主表（表1）中查取 7、抽取样本 可按简单随机抽样或分层随机抽样 8、检验样本：不合格品不可放回，不可替换；若所需样本量 超过核查总体量，则对样本产品全检。,四、监督抽查适用标准,（二）GB/T 2828.4 声称质量水平的评定程序（计数）,四、监督抽查适用标准,（二）GB/T 2828.4 声称质量水平的评定程序（计数）实施程序及关键点：9、判定准则：若dL，判 核查总体抽查合格 或 不否定该核查总体的声
12、称质量水平 不能判“核查总体合格”若dL，可认定核查总体不合格 若样本量等于或超过所研究的核查总体量，全检并确定该核查总体的实际质量水平，与DQL进行比较，确定该核查总体是否合格；此时不存在复检，允许复验。,四、监督抽查适用标准,（二）GB/T 2828.4 声称质量水平的评定程序（计数）实施程序及关键点：当可以确定核查总体的实际质量水平时，应用核查总体的实际质量水平与声称质量水平DQL比较，以确定该核查总体是否合格，而不使用抽样方案判定；此时不存在复检，允许复验。例：设核查总体量N=801，规定DQL=0.10，LQR水平II，在表1中检索出LQR水平II的抽样方案为（800;2）；若检验了
13、其中的800件而发现其中有1件不合格品，也判定该核查总体不合格，因为此时核查总体的实际不合格品百分数（1/801）100，超过DQL=0.10；此时不存在复检，允许复验。,四、监督抽查适用标准,（二）GB/T 2828.4 声称质量水平的评定程序（计数）实施程序及关键点：10、复查：若受核查方对核查结果有异议，可申请复查。复查包括复检与复验；对样本单元的复验结果作为样本单元质量特性的最终结果，按GB/T16306的规定取得复验结果；复检样本不包括初次检验样本中的样本单元。其复检抽样方案按GB/T16306的规定程序检索复检抽样方案。其复查结论为最终结论。,四、监督抽查适用标准,（二）GB/T
14、2828.4 声称质量水平的评定程序（计数）附录A 声称质量水平DQL等于0的情形 若核查总体中的产品经过了生产方的全检或受核查方有把握认为该核查总体中的产品都合格，当对此总体进行质量核查时，可规定声称质量水平DQL=0。当规定声称质量水平DQL=0时，用（n;0）抽样方案，其n值可根据实际情况需要在1N中选取。当d0时，判定核查总体不合格，且不允许复检。当d=0时，只能判定为该核查总体抽检合格，不能肯定核查总体合格，仅表示未发现该核查总体不合格，其检验结论应写为“不否定其声称质量水平”。另外，当规定DQL=0时，可以不采用随机抽样，而根据专业知识或经验进行目的抽样。,四、监督抽查适用标准,（
15、三）GB/T 2828.11 小总体声称质量水平评定程序（计数）适用范围：不合格品数为质量指标，DQL为不合格品数上限值 核查总体量不大于250；标准特点：用核查总体量N及DQL值检索抽样方案，其余与GB/T2828.4类似。,四、监督抽查适用标准,（四）GB/T 6378.4 对均值的声称质量水平评定程序（计量）适用范围：质量特性均值为质量指标 待检质量特性应近似服从正态分布；专用术语：1、质量水平 quality level 核查总体中某质量特性的实际平均值 2、声称质量水平上限 DQLU 核查总体质量水平允许的上限值 同理 有 DQLL,四、监督抽查适用标准,GB/T 6378.4监督抽
16、查一般程序,四、监督抽查适用标准,（四）GB/T 6378.4 对均值的声称质量水平评定程序（计量）与GB/T2828.4的不同 1、需确定核查检验类型：依据质量特性标准差是否已知选择 或 2、仅用核查检验水平检索抽样方案：,四、监督抽查适用标准,（四）GB/T 6378.4 对均值的声称质量水平评定程序（计量）与GB/T2828.4的不同 3、判定准则示例：,四、监督抽查适用标准（四）GB/T 6378.4 对均值的声称质量水平评定程序（计量）,应用示例法给定声称质量水平上限的情形示例1：某企业生产固体苛性钠，要求其中的氧化铁的含量要低。总体均值的声称质量水平上限DQLu=0.0045%，核
17、查检验水平为III。已知总体标准差=0.0006%，试确定核查抽样方案。a)查表1，由核查检验水平III所在行查得：n,k=4,-0.822；b)判定。从总体中随机抽取4个样本产品，检测后计算样本均值和上质量统计量，判定规则为：若Qu-0.822，即抽检样本不符合要求，则判核查总体不合格；若Qu-0.822即抽检样本符合要求，则判核查通过。,四、监督抽查适用标准（五）GB/T16306 声称质量水平复检和复验的评定程序,引言GB/T 2828.4、GB/T 2828.11、GB/T 6378.4 都是为了评价其核查总体的质量水平是否不符合其声称质量水平。以抽样为基础的任何评定，由于抽样的随机性
18、，判定结果会有内在的不确定性。这些标准设计了一些规则，使得当事实上核查总体的实际质量水平符合声称质量水平时，判核查总体不合格的风险控制在5%。由于其抽样方案“对事实上核查总体的实际质量水平符合声称质量水平时，有5%的可能性判核查总体不合格”，为了减小这种风险，就需要复检，本标准中的复检部分正是为了这个目的而设计的。,四、监督抽查适用标准,（五）GB/T 16306 声称质量水平复检和复验的评定程序重复性条件下复验程序例 r:对于各种产品的每一个质量特性，应按GB/T6379.2 确定重复性限；CR0.95（m):重复性临界极差（查表1）,四、监督抽查适用标准（五）GB/T 16306 声称质量
19、水平复检和复验的评定程序,对样本产品的复检程序及实施：对于非破坏性测试，当对第一次测试的结果有异议时，首先必须查清当时的测试条件。若当时的测试条件有误，则舍去第一次的测试结果，重新进行测试。若当时的测试条件无误，必要时可进行重复性条件下或再现性条件下或中间精密度条件下的测试。对破坏性测试，仅当有可靠的依据说明第一次测试有误时，才允许对备份样本产品重新测试。否则，应按复检情形处理。,四、监督抽查适用标准,（五）GB/T 16306 声称质量水平复检和复验的评定程序复检程序例 确定核查总体；与初次检验相同 确定需核查的单位产品的质量特性；与初次检验相同 确定不合格（品）的分类；与初次检验相同 规定复检质量水平；与初次检验相同 规定漏判风险质量；检索复检抽样方案；抽取样本；检验样本；判断核查总体是否不合格；,四、监督抽查适用标准,（五）GB/T 16306 声称质量水平复检和复验的评定程序以每百单位产品不合格数为质量指标例,四、监督抽查适用标准,（五）GB/T 16306 声称质量水平复检和复验的评定程序 若得不到复检所需样本，不能复检，以初次检验结果为最终结果 注：按上述检索方法，若nN,应全数检验,谢谢，欢迎提出宝贵意见！,
