1、内蒙古证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品模拟试题内蒙古2017年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是（）。 A证券投资政策 B个股研究报告 C行业研究报告 D投资组合业绩评估报告 2.混合基金中的偏股型基金对股票的配置比例一般为_。 A40%60% B50%70% C60%80% D70%80% 3.优先股票的特征不包括_。 A股息率固定 B股息分派优先 C剩余资产分配优
2、先 D具有优先认股权 4.从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是_。 A公司股东 B目标公司 C收购方 D公司经营者 5. 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应不少于（）亿元人民币。 A1 B1.5 C2 D2.5 6. 通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。 A实物债券 B凭证式债券 C记帐式债券 D票券式债券 7. 中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括（）。 A机构、制度与人员的检查 B分析财务报表附注 C分析董事会报告 D分析证券公司年度报告 8. 投资者一般由_代为办理清算、交割、交收。 A证券交易所 B证券结算机构 C证券
3、经纪商 D上市公司 9. 在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过_来进行的。 A登记结算公司 B客户委托的证券经纪公司 C证券交易所 D客户的开户银行 10. 下列属于深证交易所的综合指数的是_。 A深证成分股指数 B深证A股指数 C深证综合指数 D深证B股指数 11. 发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前_名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。 A3 B5 C10 D15 12. 根据我国相关规定，每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量，不得超过该基金买卖证券年成交量的（）。 A50% B40% C30% D20% 13. 评价企业收益质量的财务指标是
4、_。 A长期负债与营运资金比率 B现金满足投资比率 C营运指数 D每股营业现金净流量 14. 假设某开放式基金的单位资产净值为1.50元，申购手续费率为3%，赎回手续费率是2%，则该基金的申购价和赎回价分别为_元。 A1.50；1.50 B1.50(1+3%)；1.50 C1.50(1+3%)；1.50(1+2%) D1.50(1+3%)；1.50(1-2%) 15. 关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是_。 A复牌时对已接受的申报实行集合竞价 B证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告 C根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌
5、 D证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息 16. 以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是_。 A严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资 B基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立 C每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立 D每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章 17. 收入型证券的收益几乎都来自于_ A债券利息 B优先股股息 C资本利得 D基本收益 18. 基金法，关于基金的募集，下列说法正确的是_。 A基金份额上市交易的条件 B基金份额发售及宣传推介活动的
6、规定 C基金管理人的职责及禁止行为 D基金运作方式转换的要求 19. 根据深圳证券交易所的规定，在册的股东在_后享受分红派息权利。 A股权登记日收市 B除权日收市 C除息日收市 D上市日收市 20. 对折算率的公布，错误的说法是_。 A上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率 B上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算务会员单位可用于国债回购业务的标准券数额 C深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布 D上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率 21. 关于投资者参与证券交易所债券质押式回购
7、，下列说法中错误的是_。 A投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效 B证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度 C证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表” D投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表” 22. 如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在（）上反映。 A评估报告 B附注 C法律意见书 D会计报表 23. 关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是_。 AETF交易不会出现折价或溢价交易 B本质上是一种指数基金
8、C可以进行套利交易 D以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象 24. 沪深300指数按规定作定期调整，每次调整的比例定为不超过_。 A10% B15% C20% D25% 25. 关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是_。 A复牌时对已接受的申报实行集合竞价 B证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告 C根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌 D证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息 26.对在6个月内_被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材
9、料报送中国证监会，报送之日起_日后，方可使用。_ A连续两次；5 B连续三次；5 C连续两次；10 D连续三次；10 27._滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。 AT BT-1 CT+3 DT+1 28.客户信用证券账户可以从事的交易有_。 A买入所有A股股票 B买入所有B股股票 C担保物和交易所规定的证券 D交易所债券回购交易 29.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在_闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。 A配股公告日 B配股公告日后一天 C配股登记日 D配股登记日后一天 30. 主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市
10、场工具的证券投资基金是（）。 A股票基金 B债券基金 C债权基金 D货币市场基金 31. 完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来_。 A上升 B下降 C上下波动 D保持不变 32. _要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。 A标准普尔指数 B特雷诺指数 C夏普指数 D詹森指数 33. 税收对债券投资收益影响的主要途径不包括_。 A债券收入现金流本身的税收特性不同 B现金流的形式 C现金流的时间特征 D征税机关 34. 企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（）的（）。（） A净资产；60% B总资产；60% C净资产；40% D总资产；40% 35. 在短期国库券无风险
11、利率的基础上，可以发现的规律有_。 A同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低 B不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿 C在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿 D股票的收益率一般低于债券 36. 投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为_。 A转托管 B双重托管 C复合托管 D指定托管 37. 关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是_。 A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 B股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 C股价指数是以实物结算方式来结
12、束交易的 D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 38. 以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是_。 A存续期限不同 B投资策略相同 C影响基金价格的主要因素不同 D收益与风险不同 39. 债券的收益曲线为“反向”，表明当债券期限增加时，收益率_。 A下降 B增加 C不变 D无序 40. 我国现行法规规定，社保基金投资于银行存款和国债的比例不低于_，企业债、金融债不高于_。_ A40%；5% B40%；10% C50%；5% D50%；10% 41. 当备兑认股权证有两种以上标的物时，其价格为_。 A认购的标的物中最高标的物的价格 B认购每一种
13、标的物的权利价值的加权平均数 C认购的标的物中最低标的物的价格 D认购每一种标的物的权利价值的总和 42. 基金的托管费用通常按照基金_的一定比例提取。 A资产净值 B资产总值 C现金余额 D现金流量总额 43. 可以近似看作无风险证券的是_，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。 A短期金融债券 B短期政府债券 C长期政府债券 D短期企业债券 44. 在我国，国有股权行政管理的专职机构是_。 A国务院 B国有资产管理部门 C国有投资公司 D资产经营公司 45. 股票实质上代表了股东对股份公司的_。 A产权 B债券 C物权 D所有权 46. 2006年财政部颁布了新的企业会计准则体系，根据中国
14、证监会关于基金管理公司及证券投资基金执行企业会计准则的通知，证券投资基金拟在_起实施新准则。 A2007年7月1日 B2007年8月1日 C2007年9月1日 D2007年10月1日 47. 下面_不是分析公司经营状况好坏的参考因素。 A股票价格波动 B意外灾害 C股票分割 D公司改组或合并 48. 一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。 A1 B3 C5 D6 49. 代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前_日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 A10 B15 C30 D45 50. 市场占有率是指_ A一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例 B一个公司的产品销售收入占该类产品整个市场销售收入总额的比例 C一个公司的产品销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例 D一个公司生产的产品量占该类产品生产总量的比例
