1、检查表世通质量认证检 查 表 第 页审核区域管理层联络人员审核员检查结果NC(不符合)+报告编号/OB(观察项)/OK(符合)检查内容检 查 记 录条款QES4.1(3.1、3.3)Q5.4.2(3.3)总要求质量管理体系体系策划组织是否按照GB/T190012008、GB/T240012004、GB/T280012001标准要求及GB/T504302007规范要求建立了管理体系，将其形成文件,加以实施和保持,并持续改进其有效性管理体系文件实施日期：内审时间：管理评审时间：管理体系整体运行情况：识别的外包过程：按GB/T190012008标准7.4条款及GB/T504302007规范第9章要求
2、控制最高管理者是否对管理体系进行策划？策划的内容是否包括：1、管理活动、相互关系及活动顺序2、管理组织机构3、管理制度4、管理所需资源确定的质量管理内容是否包括：1、 质量方针、质量目标2、 组织机构和职责3、 人力资源管理4、 施工机具管理5、 投标及合同管理6、 建筑材料、构配件和设备管理7、 分包管理8、 工程项目施工质量管理9、 施工质量检查与验收10、 工程项目竣工交付使用后的服务11、 质量管理的自查与评价12、 质量信息管理和质量管理改进策划结果是否满足标准总要求和质量目标 世通质量认证检 查 表 第 页审核区域管理层联络人员审核员检查结果NC(不符合)+报告编号/OB(观察项)
3、/OK(符合)检查内容检 查 记 录条款Q4.2.1-4.2.2(3.3.3)Q5.1(4.3)Q5.2(7.1)Q5.3(3.2.13.2.2)ES4.2文件要求管理手册管理承诺以顾客为关注焦点方针管理体系文件是否包括： 管理手册（包括管理方针、管理目标、管理体系的范围、删减的细节及正当理由、对程序文件的引用、管理体系过程之间相互作用的表述、相关文件的查询途径等） 程序文件（包括GB/T190012008、GB/T240012004、GB/T280012001标准要求的形成文件的程序及GB/T504302007规范要求的部分质量管理制度） 三层次文件（包括GB/T504302007规范要求的
4、部分质量管理制度、岗位任职要求相关记录最高管理者是否承诺：向组织传达满足顾客要求和法律法规要求的重要性，制定管理方针、管理目标，主持管理评审，提供适宜资源。承诺是否付诸实施。是否通过以下活动体现了以顾客为关注焦点的理念及时获取招标信息，在投票及签约前组织评审，明确工程项目的要求，依法进行投标及签约活动，与顾客进行有效沟通，对顾客满意度进行调查分析并持续改进。公司管理方针为管理方针是否与企业的经营管理方针相适应？是否由最高管理者制定？是否提交管理评审？是否宣贯至全体员工？相关方如何获取？ 世通质量认证检 查 表 第 页审核区域管理层/财务部联络人员审核员检查结果NC(不符合)+报告编号/OB(观
5、察项)/OK(符合)检查内容检 查 记 录条款Q5.4.1(3.2.33.2.4)ES4.3.3S4.3.4目标是否建立质量目标管理制度公司质量目标：公司环境目标：公司职业健康安全目标：部门目标是否已建立？完成情况如何？针对公司重要环境因素/重大危险源，是否建立了“目标、指标、管理方案”？实施情况如何？公司安全投入：公司环保投入： 世通质量认证检 查 表 第 页审核区域管理层联络人员审核员检查结果NC(不符合)+报告编号/OB(观察项)/OK(符合)检查内容检 查 记 录条款Q5.5.15.5.25.5.3(4.14.24.3)Q6.1(3.4.1)ES4.4.14.4.3职责权限与沟通资源提
6、供资源作用职责权限信息交流协商沟通公司组织机构、职能分配、职责权限规定任命管理层 为三体系管理者代表。管理者代表职责履行情况公司资质等级：人员状况：基础设施：资源提供是否满足生产经营要求 是否通过会议、文件记录传递、培训、工作汇报、员工代表意见反馈等方式进行管理体系的内部沟通？沟通是否有效？是否通过投标、签约、现场交流、参加例会、监理回复、文件传递、工作汇报等方式与顾客及相关方进行信息交流？交流是否有效？世通质量认证检 查 表 第 页审核区域管理层联络人员审核员检查结果NC(不符合)+报告编号/OB(观察项)/OK(符合)检查内容检 查 记 录条款Q5.6(3.4.313.2.4)ES4.6管
7、理评审是否编制了“管理评审控制程序”？管理评审资料是否包括：管理评审计划、会议记录、管理评审报告、部门输入资料：管理评审时间：主持人：评审内容是否包括：内部审核及合规性评价结果顾客及相关方反馈过程的绩效、环境绩效、职业健康安全绩效和产品的符合性目标指标的实现程度预防措施和纠正措施的状况以往管理评审的跟踪措施可能影响管理体系的变更改进的建议评审结论：改进建议： 世通质量认证检 查 表 第 页审核区域管理层联络人员审核员检查结果NC(不符合)+报告编号/OB(观察项)/OK(符合)检查内容检 查 记 录条款Q8.1(11.112.113.1)Q8.5.1(13.3)测量分析改进持续改进是否策划了顾
8、客满意度调查、内部审核、过程的监视测量、产品的监视测量、数据分析等方面的监视、测量、分析和改进过程？是否实施？是否建立并实施“施工质量检查制度”“质量管理自查与评价制度”“质量信息管理和质量管理改进制度”是否利用管理方针、管理目标、审核结果、数据分析、纠正措施和预防措施以及管理评审，持续改进管理体系的有效性 世通质量认证检 查 表 第 页审核区域办公室联络人员审核员检查结果NC(不符合)+报告编号/OB(观察项)/OK(符合)检查内容检 查 记 录条款Q5.5.1(4.3)ES4.4.1Q5.4.2(3.3)ES4.3.3Q4.2.34.2.4(3.5)ES4.4.44.4.5E4.5.4S4
9、.5.3职责权限目标文件控制记录控制是否建立了文件控制程序查：管理手册的编号、批准、版本、修订状态、发放查程序文件的编号、批准、版本、修订状态、发放现场使用文件是否是有效版本？是否保持清晰、易于识别？是否有作废文件使用？现行文件是否有更新/作废？查再次批准手续 ES4.4.4条款审核记录见管理层Q4.2.14.2.2内容世通质量认证检 查 表 第 页审核区域办公室联络人员审核员检查结果NC(不符合)+报告编号/OB(观察项)/OK(符合)检查内容检 查 记 录条款Q4.2.34.2.4(3.5)ES4.4.44.4.5E4.5.4S4.5.3ES4.3.2文件控制记录控制法律法规和其它要求是否
10、建立了记录控制程序查：记录清单抽：记录是否保持清晰、易于识别和检索查记录标识、贮存、保护、检索、保留和处置 是否明确档案管理部门和人员，是否建立档案管理制度？查：工程资料形成是否与工程进度同步？查：外来文件的识别、分发是否建立了法律法规和其它要求控制程序是否及时识别国家法律、地方法规，是否获取并传达到相关部门？查：法律法规清单，识别获取是否充分、适宜？ 世通质量认证检 查 表 第 页审核区域办公室联络人员审核员检查结果NC(不符合)+报告编号/OB(观察项)/OK(符合)检查内容检 查 记 录条款Q6.2(5.1-5.3)ES4.4.2人力资源能力培训意识是否建立了人力资源控制程序是否根据企业
11、发展的需要提出人力资源发展规划？是否有调整？是否从教育、培训、技能、经历等方面明确岗位任职条件？是否覆盖所有岗位？岗位人员是否胜任？查：员工绩效考核证据，考核依据是否包括管理制度、工作标准、工作目标？查：年度培训计划，培训内容包括：抽：培训记录及培训效果评价： 查：三级安全教育档案，是否有公司级、项目部级、班组级教育内容及教育人、受教育人签名？世通质量认证检 查 表 第 页审核区域办公室联络人员审核员检查结果NC(不符合)+报告编号/OB(观察项)/OK(符合)检查内容检 查 记 录条款Q6.2(5.1-5.3)ES4.4.2ES4.4.3人力资源能力培训意识信息交流协商沟通查：人员持证情况总
12、经理： 项目经理：管理人员：特殊工种：是否建立了“信息交流/协商沟通控制程序”？外部信息交流的证据：内部交流协商的证据：职业健康安全员工的设置及其履行职责情况世通质量认证检 查 表 第 页审核区域办公室联络人员审核员检查结果NC(不符合)+报告编号/OB(观察项)/OK(符合)检查内容检 查 记 录条款Q8.2.2(12.2.3-12.2.5)E4.5.5S4.5.4内部审核是否建立了内部审核控制程序查：内审计划 审核目的、审核依据：略审核范围：审核时间：审核组长： 组员：审核人员是否经过有资质的机构培训合格？查培训证书是否发现审核员审核自己的工作查：内审检查表，是否按审核计划实施？审核记录是
13、否齐全？查：内审报告审核结论：查：不符合报告，不符合事实是否清楚？判标是否准确？是否进行原因分析、采取纠正措施并验证 世通质量认证检 查 表 第 页审核区域办公室联络人员审核员检查结果NC(不符合)+报告编号/OB(观察项)/OK(符合)检查内容检 查 记 录条款Q8.2.3(12.2.1)ES4.3.14.4.6过程控制环境因素危险源运行控制是否建立了质量管理自查与评价管理制度查：自查与评价的证据 自查与评价的内容是否包括质量管理制度与规范的符合性、各项活动与质量管理制度的符合性、质量管理活动对实现质量方针和质量目标的有效性其它过程控制的证据： 是否建立了环境因素/危险源识别、评价、控制程序
14、对办公区域/办公活动中环境因素/危险源进行识别，按程序文件规定方法进行评价，确定了重要环境因素/重大危险源，主要包括： 世通质量认证检 查 表 第 页审核区域经营部联络人员审核员检查结果NC(不符合)+报告编号/OB(观察项)/OK(符合)检查内容检 查 记 录条款Q5.5.1(4.3)ES4.4.1Q5.4.2(3.3)ES4.3.3Q7.2(7.1,7.2,7.3)职责权限目标与顾客有关的过程是否建立了工程项目投标及工程承包合同管理制度？是否在投标及签约过程中对工程项目的要求进行识别并评审？查：招标文件发包方：项目名称：是否对上述招标文件进行评审？是否明确工程项目的要求（包括：1、发包方明
15、示的要求；2、发包方未明示、但应明确的要求；3、与工程施工、验收和保修等有关的法律、法规和标准规范的要求；4、其它要求）？投标文件发出前是否组织评审，以确认具备满足工程项目要求的能力？查：投标文件及评审记录世通质量认证检 查 表 第 页审核区域经营部联络人员审核员检查结果NC(不符合)+报告编号/OB(观察项)/OK(符合)检查内容检 查 记 录条款Q7.2(7.1,7.2,7.3)与顾客有关的过程查：中标通知书查：建设工程施工合同及评审记录查：合同交底：施工过程中合同是否有变更？查变更文件是否对合同履行情况进行分析和记录：是否在合同履行的各阶段，与发包方或其代表进行有效沟通？ 世通质量认证检
16、 查 表 第 页审核区域经营部联络人员审核员检查结果NC(不符合)+报告编号/OB(观察项)/OK(符合)检查内容检 查 记 录条款Q8.2.2(12.2.6)ES4.3.1ES4.4.6顾客满意环境因素危险源运行控制 世通质量认证检 查 表 第 页审核区域采购部联络人员审核员检查结果NC(不符合)+报告编号/OB(观察项)/OK(符合)检查内容检 查 记 录条款Q5.5.1(4.3)ES4.4.1Q5.4.2(3.3)ES4.3.3Q7.4(6.16.28.18.28.39.19.2)职责权限目标采购是否建立了施工机具管理制度（包括施工机具的配备、验收、安装调试、使用维护等内容）？查：施工机
17、具配备计划及配备情况：查：施工机具采购或租赁的供方评价？评价内容是否包括1、经营资格和信誉；2、产品和服务的质量；3、供货能力；4、风险因素？查：施工机具采购或租赁合同，是否明确对施工机具质量及服务的要求？合同是否符合施工机具配备计划？ 查：施工机具进场验收记录、检测报告及相关安装或拆卸方案世通质量认证检 查 表 第 页审核区域采购部联络人员审核员检查结果NC(不符合)+报告编号/OB(观察项)/OK(符合)检查内容检 查 记 录条款Q7.4(6.16.28.18.28.39.19.2)采购是否建立了建筑材料、构配件和设备管理制度？查：建筑材料、构配件和设备采购计划（是否明确所采购产品的种类、
18、规格、型号、数量、交付期、质量要求以及采购验证的具体安排）？审批人：查：供方评价记录，评价内容是否包括（1、经营资格和信誉；2、建筑材料、构配件和设备的质量；3、供货能力；4、建筑材料、构配件和设备的价格；5、售后服务）查：采购合同：查：建筑材料、构配件和设备验收记录： 世通质量认证检 查 表 第 页审核区域联络人员审核员检查结果NC(不符合)+报告编号/OB(观察项)/OK(符合)检查内容检 查 记 录条款Q7.4(6.16.28.18.28.39.19.2)ES4.3.1ES4.4.6采购环境因素危险源运行控制是否建立了分包管理制度？目前工程项目涉及的分包： 查：对分包方选择评价记录，评价
19、内容是否包括1、经营许可和资质证明；2、专业能力；3、人员结构和素质；4、机具装备；5、技术、质量、安全、施工管理的保证能力；6、工程业绩和信誉查：分包合同 世通质量认证检 查 表 第 页审核区域联络人员审核员检查结果NC(不符合)+报告编号/OB(观察项)/OK(符合)检查内容检 查 记 录条款 世通质量认证检 查 表 第 页审核区域联络人员审核员检查结果NC(不符合)+报告编号/OB(观察项)/OK(符合)检查内容检 查 记 录条款 世通质量认证检 查 表 第 页审核区域联络人员审核员检查结果NC(不符合)+报告编号/OB(观察项)/OK(符合)检查内容检 查 记 录条款 世通质量认证检 查 表 第 页审核区域联络人员审核员检查结果NC(不符合)+报告编号/OB(观察项)/OK(符合)检查内容检 查 记 录条款 世通质量认证检 查 表 第 页审核区域联络人员审核员检查结果NC(不符合)+报告编号/OB(观察项)/OK(符合)检查内容检 查 记 录条款
