1、证券从业人员管理第二章证券从业人员管理从事证券业务的专业人员范围1.2002年12月16日，中国证监会公布证券业从业人员资格管理办法（简称资格管理办法），自（）起施行。A.2003年1月1日B.2003年2月1日C.2003年3月1日D.2003年7月1日正确答案B答案解析本题考查证券业从业人员资格管理办法。2002年12月16日，中国证监会公布证券业从业人员资格管理办法（简称资格管理办法），自2003年2月1日起施行。2.证券业从业人员资格管理办法中所称的机构包括（）。.证券公司.基金管理公司.证券投资咨询机构.证券资信评估机构A.、 B.、C.、 D.、正确答案D答案解析本题考查证券业从业
2、人员资格管理办法的内容。证券业从业人员资格管理办法所称机构是指：（1）证券公司；（2）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构；（3）证券投资咨询机构；（4）证券资信评估机构；（5）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定的其他从事证券业务的机构。专业人员从事证券业务的资格条件1.证券业从业资格考试测试划分为（）。.一般从业资格考试.特殊从业资格考试.专项业务类资格考试.管理类资格考试A.、 B.、C.、 D.、正确答案C答案解析本题考查专业人员从事证券业务的资格条件。证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。2.主要面向即将进入证券
3、业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求，这是（）。A.一般从业资格考试B.专项业务类资格考试C.管理类资格考试D.特殊从业资格考试正确答案A答案解析本题考查一般从业资格考试。一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。3.专项业务类资格考试又叫做（）。A.入门资格考试B.职称资格考试C.专业资格考试D.管理资质测试正确答案C答案解析本题考查专项业务类资格考试。专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向
4、已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。4.主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守，这是（）。A.一般从业资格考试B.专项业务类资格考试C.管理类资格考试D.特殊从业资格考试正确答案B答案解析本题考查专项业务类资格考试。专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。5.证券从业资格考试中的管理类资格考试又叫做（）。A.入门资格考试B.职称资格考试C
5、.专业资格考试D.管理资质测试正确答案D答案解析本题考查管理类资格考试。管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。6.下列关于证券从业中一般从业资格考试的说法，正确的有（）。.主要面向已经进入证券业从业的人员 .即将进入证券业从业的人员.测试考生是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求 .测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准A.、 B.、C.、 D.、正确答案B答案解析本题考查一般从业资格考试。一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券
6、业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。7.保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为（）。.金融市场基础知识.投资银行业务.发布证券研究报告业务 .证券投资顾问业务A.、 B.、C.、 D.、正确答案D答案解析本题考查证券从业资格考试的科目。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为投资银行业务发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务。8.管理资质测试的考试科目有（）。.证券公司高级管理人员资质测试.证券评级业务高级管理人员资质
7、测试.证券市场基本法律法规 .证券公司合规管理人员胜任能力测试A.、B.、C.、D.、正确答案D答案解析本题考查证券从业资格考试的科目。各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为证券公司高级管理人员资质测试证券评级业务高级管理人员资质测试和证券公司合规管理人员胜任能力测试。9.入门资格考试注重考查必需的（）。.专业基础知识 .基本法律法规.业务技能 .业务流程A.、B.、C.、D.、正确答案A答案解析本题考查证券从业资格考试的合格标准。入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。10.入门资格考试注重考查必需的专业基
8、础知识和基本法律法规，以（）为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。A.应知B.应会C.应做D.合规正确答案A答案解析本题考查证券从业资格考试的合格标准。入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。11.管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准，以（）为主，通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。A.应知B.应会C.应做D.合规正确答案D答案解析本题考查证券从业资格考试的合格标准。管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准，以合规为主，通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规
9、定和监管要求。12.证券从业资格中，入门资格考试合格成绩（）有效。A.1年B.2年C.3年D.长期正确答案D答案解析本题考查证券从业合格成绩有效期。合格成绩的有效期实行分类管理：（1）入门资格考试合格成绩长期有效。（2）考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。（3）管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。13.证券从业资格中，管理资质测试的合格成绩有效期维持（）不变。A.1年B.2年C.3年D.长期正确答案C答案解析本题考查证券从业合格成绩有效期。合格成绩的有效期实行分类管理：（1）入门资格考试合格成
10、绩长期有效。（2）考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。（3）管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。14.下列选项中，属于证券从业资格报名条件的有（）。.年满16周岁.年满18周岁.具有高中以上文化程度.具有完全民事行为能力A.、 B.、C.、 D.、正确答案D答案解析本题考查证券从业资格考试报名条件。报名条件：年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。从业人员申请执业证书的条件和程序1.下列关于从业人员申请执业证书的条件和程序，说法正确的有（）。.已被
11、机构聘用 .最近5年未受过刑事处罚.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的 .品行端正，具有良好的职业道德A.、B.、C.、D.、正确答案C答案解析本题考查从业人员申请执业证书的条件。证券业从业人员资格管理办法第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：（1）已被机构聘用。（2）最近3年未受过刑事处罚。（3）不存在中华人民共和国证券法第一百三十二条规定的情形。（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。（5）品行端正，具有良好的职业道德。（6）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。2.证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近（）未
12、受过刑事处罚。A.1年B.2年C.3年D.5年正确答案C答案解析本题考查从业人员申请执业证书的条件。证券业从业人员资格管理办法第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：（1）已被机构聘用。（2）最近3年未受过刑事处罚。（3）不存在中华人民共和国证券法第一百三十二条规定的情形。（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。（5）品行端正，具有良好的职业道德。（6）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。3.申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）以上经验。A.1年B.2年C.3年D.5年正确
13、答案B答案解析本题考查从业人员申请执业证书的条件。申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的需要符合：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验。4.从业人员申请执业证书，应当向所在机构提供的申请材料包括（）。.执业证书申请表.身份证复印件.学历证明复印件.协会规定的其他材料A.、 B.、C.、 D.、正确答案D答案解析本题考查从业人员申请执业证书的程序。申请人应当向所在机构提供的申请材料包括执业证书申请表、身份证复印件、学历证明复印件及协会规定的其他材料。5.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要
14、求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后（）内审核完毕。A.7日B.10日C.15日D.30日正确答案D答案解析本题考查从业人员申请执业证书的程序。协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。6.申请人符合资格管理办法规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（）内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A.10日B.30日C.45日D.60日正确答案B答案解析本题考查从业人员申请执业证书的程序。申请人符合资格管理办法规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁
15、发执业证书。从业人员监督管理的相关规定1.资格管理办法第十三条规定，取得执业证书的人员，连续（）不在机构从业的，由协会注销其执业证书。A.2年B.3年C.4年D.5年正确答案B答案解析本题考查从业人员监督管理的相关规定。资格管理办法第十三条规定，取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。2.从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在（）内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。A.7日B.10日C.15日D.30日正确答案B答案解析本题考查从业人员监督管理的相关规定。从业人员取得
16、执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者因其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。3.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）内向协会报告。A.10日B.15日C.1个月D.3个月正确答案A答案解析本题考查从业人员监督管理的相关规定。从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。违反从业人员资格管理相关规定的法律责任1.资格管理办法规定，参加资格考试的人员，违
17、反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试。A.半年B.1年C.2年D.3年正确答案C答案解析本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。资格管理办法第二十条规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。2.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）以下罚款。A.1万元B.2万元C.3万元D.5万元正确答案C答案解析本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正。拒不改正的，给予纪律处分。情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、
18、3万元以下罚款。3.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反资格管理办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）内不受理其执业证书申请。A.1年B.2年C.3年D.5年正确答案C答案解析本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反资格管理办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定证券公司加强证券经纪业务营销人员的管理，具体表现在（）。.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动.申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写执业注
19、册申请表.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求参加从业人员年检.营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训A.、B.、C.、D.、正确答案C答案解析本题考查证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定。通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。所以答案错误，其他都是正确的。证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定1.证券投资基金销售人员从业资质管理规则第三条规定，本规则所称的基金销售机构
20、包括（）。.商业银行.证券公司.证券投资咨询机构.专业基金销售机构A.、 B.、C.、 D.、正确答案D答案解析本题考查证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定。证券投资基金销售人员从业资质管理规则第三条规定，本规则所称的基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。2.一个基金销售人员应符合的资质要求包括（）。.取得中国证券业执业证书.证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书.专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员
21、应取得中国证券业执业证书.各级分行及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证A.、B.、C.、D.、正确答案D答案解析本题考查证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定。基金销售人员应符合下列资质要求：（1）基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书。（2）证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。（3）证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金
22、理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证。3.取得基金销售从业资质的人员信息包括（）。.姓名 .从业资质编号.从业资格证明 .所在营业网点A.、B.、C.、D.、正确答案D答案解析本题考查证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定。基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定1.申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件包括（）。.已取得证券从业资格.具有完全民事行为能力.具有大专以上学历.未受过刑事处罚A.、 B.、C.、
23、 D.、正确答案C答案解析本题考查证券投资咨询人员从业资格管理的规定。申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：（1）已取得证券从业资格。（2）被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用。（3）具有中华人民共和国国籍。（4）具有完全民事行为能力。（5）具有大学本科以上学历（教育部认可的）。（6）具有从事证券业务2年以上的经历。（7）未受过刑事处罚。（8）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。（9）品行端正，具有良好的职业道德。（10）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。2.申请从事证券投资咨询业务应当具备从事证券业务（）以上的经历。A.1年B.2年C.3年D
24、.0年正确答案B答案解析本题考查证券投资咨询人员从业资格管理的规定。申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：（1）已取得证券从业资格。（2）被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用。（3）具有中华人民共和国国籍。（4）具有完全民事行为能力。（5）具有大学本科以上学历（教育部认可的）。（6）具有从事证券业务2年以上的经历。（7）未受过刑事处罚。（8）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。（9）品行端正，具有良好的职业道德。（10）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。3.从事证券、期货投资咨询业务，必须遵循（）的原则。.客观 .公正.公平 .诚实信用A.、B
25、.、C.、D.、正确答案C答案解析本题考查证券、期货投资咨询管理暂行办法的规定。从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。4.取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满（）个月后自动失效。A.12B.16C.18D.24正确答案C答案解析本题考查证券、期货投资咨询管理暂行办法的规定。取得证券、期货投资咨询执业资格的人员，应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满1
26、8个月后自动失效。5.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，禁止从事的活动有（）。.代理投资人从事证券、期货买卖.向投资人承诺证券、期货投资收益.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易A.、 B.、C.、 D.、正确答案D答案解析本题考查证券、期货投资咨询管理暂行办法的规定。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：（1）代理投资人从事证券、期货买卖；（2）向投资人承诺证券、期货投资收益；（3）与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；（4）为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；（5）利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；（6）法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求1.从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在（）前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询
