1、关于组织开展科技企业上市培育计划关于组织开展科技企业上市培育计划2012年入库企业推荐工作的通知各有关单位： 根据江苏省科技厅关于组织开展科技企业上市培育计划2012年入库企业推荐工作的通知（苏科高201290号）文件精神，为进一步加强高成长性科技企业培育，推动科技型中小企业通过上市做大做强，从今年起，江苏省科技厅将启动实施科技企业上市培育计划，选择300家左右符合条件的企业，列入江苏省科技型上市后备企业库，进行针对性培育。江苏省科技厅制定了科技企业培育百千万工程行动计划，并配套印发了科技企业上市培育实施方案（以下简称“方案”）。为做好入库企业的遴选、推荐工作，现将有关事宜通知如下：1、拟上市
2、科技型后备企业，应属于高新技术产业和我省优先发展的十大战略性新兴产业，重点推荐新材料、生物医药产业领域及高新区等各类科技园区内技术含量高、成长性好，经过1-2年的培育，有望达到国内创业板、中小板、“新三板”上市条件的高成长性科技企业。推荐企业的具体条件如下：（1）企业在江苏省注册且持续经营3年以上的已设立或拟设立为股份有限公司。（2）企业已制订详细的上市工作计划，并成立专门的工作班子，与证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构签订合作协议进入实际运作。（3）企业处于上市辅导阶段或股份制改造阶段，处于上市辅导阶段的企业需在省证监局已办理辅导备案登记，处于股份制改造阶段的企业需有明确的改制方案
3、。（4）企业具有较强的技术创新能力，对其主要产品（服务）的核心技术拥有自主知识产权，近三年研发投入占主营业务收入的比重不低于5%；企业经营状况良好，近三年营业收入增长率不低于25%。（5）企业属于国家或省认定的创新型企业、高新技术企业，以及得到国家或省中小企业创新资金、创业投资引导资金、省科技成果转化专项资金等科技计划资助的科技型中小企业，重点推荐经认定的高新技术企业和纳入省高新技术企业培育库的企业。（6）企业上市筹备情况已报所在地政府主管部门备案并列入重点培育的上市后备企业名单，且得到地方科技部门专项资金支持。 2、江苏省科技厅对各地推荐的培育企业组织专家进行遴选，符合条件的企业纳入省科技型
4、上市后备企业库，省科技型上市后备企业库实行动态管理，适时增补调整。3、对入库企业，根据其关键成长期的科技创新需求，江苏省科技厅将集成各类资源，给予重点支持，一是对进入上市辅导阶段的重点扶持企业，对其研发项目，省科技厅视企业前期实际投入情况及企业上市后的投资计划安排，通过省级科技企业上市培育专项资金予以资助；二是集成各类科技资源，支持培育企业申报各类科技计划，建立高水平研发机构、开展产学研合作和优先兑现科技税收优惠政策；三是会同省证监局为培育企业提供政策咨询、法规培训、中介机构推荐、投资基金引入等方面的支持；四是配合省证监局为已进入辅导阶段的培育企业开辟“绿色通道”，加快已符合上市条件培育企业的
5、申报上市步伐；五是拓宽企业融资渠道，推进创业投资等机构加大对培育企业的投资，并提供增值服务。4、昆山科技局负责辖区内培育企业的组织推荐工作。（1）对推荐申报培育的企业，本着企业自愿的原则，由企业登录省科技厅科技计划管理信息系统（省科技厅网址：）填报江苏省科技企业上市培育计划入库企业基本信息表（见附件2），并提供企业改制或上市计划（处于股份制改造阶段的需提供改制方案，进入上市辅导期的需提供省证监局的辅导备案证明）、改制前及改制后营业执照、企业近3个会计年度的财务报表、列入地方政府重点支持的上市后备企业证明、高新技术企业认定证书、获得立项的科技计划证明等材料，上述必备的辅助材料提供复印件。（2）对
6、推荐的重点企业，若需申请省级专项资金资助，企业除提供上述第（1）点要求的申报材料外，其研发项目还需按照省科技厅关于印发2012年度省科技支撑计划（工业）项目指南及组织申报项目通知（苏科计201219号）的有关要求，登录省科技厅科技计划管理信息系统填写江苏省科技计划项目任务书（见附件3），提供相关附件材料，提出省科技支撑计划（工业）项目的申请。（3）昆山科技局统一对企业申报材料进行初审。各申报单位请于4月28日前将项目申报材料（含电子版）一式三份及江苏省科技企业上市培育计划推荐入库企业汇总表电子版报送科技局高新科。联 系 人：科技局高新科 顾利华 朱绿萍联系电话：57313714 5739706
7、5附件：1、科技企业上市培育实施方案2、江苏省科技企业上市培育计划入库企业基本信息表3、江苏省科技计划项目申报书（科技支撑计划）4、江苏省科技企业上市培育计划推荐入库企业汇总表二一二年四月十日附件1：科技企业上市培育实施方案为贯彻落实省委省政府关于实施创新驱动战略推进科技创新工程加快建设创新型省份的意见，加强高成长性科技企业培育，现就组织实施江苏省科技企业上市培育计划提出如下建议方案。一、工作思路、原则和目标（一）工作思路通过实施科技企业上市培育计划，面向科技型中小企业不同成长阶段的创新发展需求，加大对科技型中小企业在股份制改制和上市等关键成长期的支持力度，建立和完善面向科技型中小企业的“创业
8、孵化、创新支撑、融资服务”的抚育体系，支持科技企业做大做强，加快形成一批具有国际竞争力的高成长性科技企业。（二）基本原则1、企业主体，政府引导。充分发挥财政资金的杠杆作用，引导社会资本和金融资本，尤其是创业投资加大对科技型中小企业投入，形成政府引导、企业为主体、金融和社会资本广泛投入，促进科技型中小企业快速成长的科技金融培育体系。2、 上下联动，分类培育。整合现有推进科技型中小企业成长的各级科技资源和政策资源，针对科技型中小企业发展的主要“瓶颈”和不同成长阶段的创新需求分类培育，处于股份制改造阶段的企业，主要由地方予以扶持；进入上市等关键阶段，由省及地方共同扶持，形成创业孵化综合抚育体系。3、
9、滚动支持，形成机制。建立科技型中小企业发展动态跟踪制度，每年确定一批科技企业上市培育计划的资助对象，针对企业发展的不同阶段，运用不同的政策和科技资源组合，实行滚动支持，并逐年增补，形成科技企业培育长效支持机制。（三）发展目标形成较为完善的面向科技型中小企业发展全过程服务的孵化抚育体系、技术创新支撑体系和投融资服务体系。实现科技型中小企业上市后备企业发展的创业抚育、创新支撑、金融扶持的协同机制，每年重点培育200-300家科技型上市后备企业，到2015年形成1000家符合条件的科技型上市后备企业，并推动其在国内资本市场上市，力争通过5年努力，我省在创业板或中小板上市的科技型企业数量居国内前列。二
10、、主要内容实施科技企业上市培育计划，对处于关键成长期的科技型中小企业开展有针对性的扶持，地方重点加大培育企业在股份制改造阶段的扶持，省级专项资金重点用于培育企业进入创业板、中小板、“新三板”等上市辅导阶段的扶持。（一）资助企业遴选条件1、具有明确的上市意向，目前已进入股份制改造或在省证监局备案进入上市辅导阶段的科技型企业。2、优先支持创新型企业和高新技术企业，得到国家或省中小企业创新资金、创业投资引导资金、省科技成果转化专项资金等科技计划资助的科技型中小企业，各类科技园区内的高成长性科技型中小企业。3、优先支持列入地方政府拟上市企业储备库的科技型中小企业。（二）资助范围和标准1、对于列入省培育
11、计划的科技型上市后备企业，进入股份制改造的，由市县科技部门给予专项资金支持。 2、对于列入省培育计划的科技型上市后备企业，进入创业板、中小板、“新三板”或在国内证券市场上市辅导阶段的，省科技部门支持其上市科技题材项目研发。三、支持措施1、专项支持科技企业上市。设立省科技型企业上市培育专项资金，对进入上市辅导阶段的科技型上市后备企业给予专项支持，支持其上市科技题材项目研发。实行联动，市县科技部门负责支持列入省培育计划的高成长性科技型中小企业完成股份制改造。2、集成支持高成长性科技企业。用好省科技型中小企业创业投资引导资金，加大创业投资的财政引导力度，引导孵化器设立种子基金、创投补贴与风险保障等专
12、项，扶持科技型中小企业发展。省科技成果转化资金、科技支撑、国家和省中小企业创新基金（资金）、产学研联合创新资金等各类科技计划，加大对列入省培育计划的科技型上市后备企业扶持力度，促进优势资源向重点企业聚集。鼓励市、县（市区）科技计划加强科技型中小企业前期抚育。3、推动企业建立高水平研发机构。鼓励科技型上市后备企业建设工程中心，推动企业进一步完善研发基础条件，加大研发投入、集聚研发人才，开展工程化研究与开发，加强科技成果向生产力转化的中心环节，促进企业向专精特方向发展，做到生产营销一批，中试转化一批，研发储备一批，不断提升自身技术创新能力和市场竞争力，实现1000家科技型上市后备企业省级以上工程中
13、心全覆盖。4、促进投融资机构支持科技型中小企业。进一步完善江苏省银行贷款增长风险补偿奖励资金管理办法，鼓励金融机构增加对科技型中小企业的贷款支持；建立科技担保风险补助，对科技担保机构、再担保机构为科技型企业独立担保和联合担保的担保费给予一定补助补偿。5、落实国家有关企业税收优惠政策。做好与税务部门的沟通，辅导企业按照有关要求规范技术研究开发项目的备案、研发经费支出的财务管理，落实研发费用税前抵扣。促进科技型中小企业成为技术创新和高新技术产业化的投入主体，鼓励其申报高新技术企业认定。6、建立面向市场的企业筛选、评价和培育机制。充分发挥创业投资机构、管理咨询公司等在科技型中小企业成长培育中的重要作
14、用，建立重点培育企业保荐制度，委托保荐机构开展重点培育企业保荐评审，并承担企业诊断、辅导和成长设计工作。充分利用中介机构，做好企业发展的诊断咨询和规划，制定重点企业培育方案。动员企业和保荐辅导机构，共同确定企业发展目标，找出企业培育的需求并提出解决方案及其进度安排，根据培育需求实施专项培育行动。四、工作组织1、各省辖市科技局（科委）负责本地科技型上市后备企业的遴选，按照企业发展不同阶段，予以分类指导服务，制定培育工作方案，并报省科技厅备案。2、省、市按以上支持措施加大联合工作力度，并在科技项目申报与立项等方面予以倾斜扶持。将科技政策与地方扶持企业上市政策有机整合，形成合力。3、省科技厅建立科技
15、型上市后备企业库，对纳入管理的科技型上市后备企业实行定期跟踪监测，库内企业动态增补，孵育一批，上市一批，根据企业发展阶段不同，形成长效滚动支持机制。附件2：江苏省科技企业上市培育计划入库企业基本信息表企业名称所在高新区所在科技企业孵化器法人代码注册时间注册地址注册类型国有 民营 集体 外资 其他：所属行业所属技术领域主导产品企业联系人联系电话电子信箱企业上市进度情况前期筹备阶段1、已经与证券公司签订了合作协议是 券商名称：否2、已组建了上市工作班子并制订了上市计划是否股份制改造阶段1、改制方式 新设 变更2、预计完成股改时间：上市辅导阶段已在省证监局备案 是 否证监会审查阶段材料已经报送，处于
16、待审查 是 否列入地方政府扶持的上市后备企业是 （批文及文号 ）否拟上市板块预计正式上市时间企业财务状况（万元）2009年2010年20112012年（预计）总资产净资产所有者权益营业收入净利润负债总额资产负债率（%）2009年-2011年营业收入增长率2009年-2011年净利润增长率技术创新情况企业创新类型1、经省认定的高新技术企业 是 否2、经认定的省级以上创新型企业 是 否3、经认定的技术先进型服务企业 是 否研发经费投入近3年研发经费总额（万元）近3年研发经费占主营业务收入的比例（%）自主知识产权有效期内的授权专利（件）发明专利实用新型专利外观设计其他有效期内的知识产权（件）软件著作
17、权集成电路布图设计专有权植物新品种研发机构建设1、已设立省级以上研发机构 是 否2、研发机构名称 3、批准设立研发机构部门已承担的科技计划项目1、国家科技计划 是 否2、省级科技计划 是 否3、市级科技计划 是 否目前在研的上市科技题材研发项目（即企业上市融资后重点投入的与未来发展紧密相关的研发项目）项目名称项目简介（100字以内）总投资（万元）其中：已投资计划通过上市新增投资企业培育需求中介机构推荐创业投资引入加快上市辅导高新技术企业认定研发机构建设其他需求注：1、表格中选择项请在内打。2、所属于行业：按照国民经济行业分类代码填写；3、所属技术领域：按照国家重点支持的高新技术领域填写。附件3
18、：计划类别： 科技支撑计划-指南代码： 申报ID号： 江苏省科技计划项目申报书( 科技支撑计划 )项目名称： 承担单位： 所在地区： 单位地址： 邮编： 项目负责人： 电话： 主管部门： 申报日期： 年 月 日江苏省科学技术厅二一二年 一、立项依据1、本项目国内外科技创新发展概况和最新发展趋势2、本项目研究的目的、意义3、本项目研究现有起点科技水平及已存在的知识产权情况4、本项目研究国内外竞争情况及产业化前景二、研究内容1、具体研究开发内容和要重点解决的关键技术问题；2、项目的特色和创新之处；3、要达到的主要技术、经济指标及社会、经济效益。三、研究试验方法、技术路线以及工艺流程四、工作基础和条
19、件1、承担单位概况，拥有知识产权状况2、本项目现有的研究工作基础3、项目负责人以往承担国家、省级等各类科技计划项目完成情况4、项目实施具备的人才队伍、经费配套投入能力及科技服务管理能力；5、本项目实施可能对环境的影响及预防治理方案。五、项目研究预期成果及效益六、计划进度安排与考核指标工作进度主要工作内容年月至年月年月至年月年月至年月年月至年月年月至年月年月至年月年月至年月项目完成后主要考核指标： 七、承担单位审查及承诺意见、盖章 承担单位 参加单位（法人签字） （法人签字） 盖章 盖章 年 月 日 年 月 日八、县（市）科技主管部门承诺意见、盖章 是否同意配套支持：是 配套支持经费： 万元 否 （负责人签字） 单位盖章 年 月 日九、省辖市科技主管部门、省有关厅局审查承诺意见、盖章 是否同意配套支持：是 配套支持经费： 万元 否 （负责人签字） 单位盖章 年 月 日本项目任务书所附的附件清单附件名称（复印件）附件4：江苏省科技企业上市培育计划推荐入库企业汇总表推荐单位（盖章）：序号企业名称所处阶段是否申请专项资金资助备注股改辅导注：表格中“所处阶段”请在相应空栏内打；如需申请专项资金资助，请在“是否申请专项资金资助”一栏内打，反之则打。
