1、读个人主义与市场秩序有感读个人主义与经济秩序有感作者: 马德富 信息来源:湖北省社会科学院农经所 读个人主义与经济秩序有感第一部分 读人哈耶克（1899-1992）是20世纪最杰出的新自由主义经济学家，他经历两次世界大战，亲眼看到了自己所钟爱的自由主义的衰落及复兴的全过程。他的自由主义思想是18世纪亚当.斯密自由放任的经济思想在20世纪的再现。虽然哈耶克1974年获得了诺贝尔经济学奖，但他的学术贡献却远远超出经济学范围。他从事的研究涉及经济，社会，政治法律，哲学等不同的领域（正如我们所读这本书涉及道德哲学、社会科学研究方法，经济政策到纯经济问题等），并同时在这些领域获得了很大成功和国际声望。他
2、的贡献主要体现在，作为一位自由主义者，坚持和重申了古典自由主义的基本理念。这集中表现在，长期以来，凯恩斯的理论和政策都是哈耶克批评的目标。在当代经济思想史上，凯恩斯（1883-1946）与哈耶克同为举世公认的曾影响过人类历史进程的两大思想巨人。但在经济理论、政策导向上，两人却有着截然不同的见解，甚至可谓是经济理论上的一对宿敌：凯恩斯注重短期政策效应，主张以积极的财政政策和政府干预来影响市场经济过程；与之形成鲜明对比的是，哈耶克注重人类社会长期历史走势，则数十年坚持弘扬他的自发社会秩序理论，一贯反对政府干预社会经济过程，从根本上捍卫自由市场秩序的核心理念。读一下这段历史，我们就知道，二人因此有过
3、很多次面对面的“唇枪舌战”，但他们却又是世界经济学界“学术上的冤家，生活中的挚友”的楷模。也正因如此，我个人认为，这更进一步增加了哈耶克学术思想的亮色与魅力，也凸显了其作为20世纪新自由主义一面旗帜的地位。第二部分 读思想读完该书有一个明显体会是：哈耶克是20世纪西方经济学家中反对社会主义的一个典型，同时，他又是20世纪世界著名的新自由主义经济学家。因此，读该书无论是从正面还是反面都会给我们一些有益的启示。一、个人主义：真与伪（1945-12-17）的论述1、哈耶克所认为的真个人主义通读第一章后可以得出的结论是：他所讲的真个人主义是一种“进化论的理性主义”。集中体现在第12页的表述中：“真个人
4、主义的基本主张认为，通过对个人行动之综合影响的探究，我们发现：第一、人类赖以取得成就的许多制度乃是在心智未加设计和指导的情况下逐渐形成并正在发挥作用的；第二、套用亚当斯密的话来说，民族或国家乃是因偶然缘故而形成的，但是它们的制度则实实在在是人之行动的结果，而非人之设计的结果；第三，自由人经由自生自发的合作而创造的成就，往往要比他们个人的心智所能充分理解的东西更伟大。换句话说，真个人主义认为“人并不具备高度理性和智慧，而不过是十分缺乏理性，又容易犯错误的生物，个人的错误只能在社会过程中得以修正；这一过程的目标在于最有效地利用非常不完全的材料。”（核心意思：有限知识，有限理性、有限心智：反对集权，
5、倡导自生自发之秩序和自由竞争） 在哈耶克看来，他所主张的“个人主义”可以与“自由主义”互换使用。2、哈耶克所认为的伪个人主义：他所讲的伪个人主义是一种“建构论的理性主义”，即“唯理主义”的人主义。他在第一章中达10多次提到唯理主义的个人主义。例如，第10页：“这种唯理主义的个人主义还始终隐含一种演变成个人主义对面的趋向，比如说，社会主义或集体主义”。事实上，在他看来，社会主义或集体主义乃是真个人主义的敌对面。他认为的伪个人主义的代表有笛卡尔（15页“第一段中的表述”），在他看来，伪个人主义最终导致走向社会主义、集体主义。3、真伪个人主义的区别及结论（1）区别：在哈耶克看来，伪个人主义与真个人主
6、义是存在显著区别并导致不同的结果（第15页第二段）。（2）结论：总的来讲，哈耶克的“真个人主义理论”反对借集体之名行个人利益之实的“整体主义”,批判借个人理性能够对社会进程做有意识的控制和指导的“伪个人主义”。它得出的结论是“要求对所有的强制性权力或一切排他性权力都施以严格的限制”。4、哈耶克个人主义观的评析哈耶克对个人主义的理解,奠定了其自由主义理论的基础。而他的个人主义的独特之处,主要建立在“无知观”（有限理性、知识分散等）的基础之上,奉行的是他所谓的进化理性主义。这可以说是理解哈耶克自由主义的钥匙。哈耶克建立在进化论理性主义基础上的真个人主义虽然在冲击极权主义的价值体系方面有积极意义,但
7、它在割裂个人与社会的关系方面依然是有害的，即把人的发展和理想人格的实现建立在个体的自由和主观精神基础上,忽视或贬低个人与社会交往对个人发展的影响,不利于个人与社会的和谐统一,而是造成两者之间的对立和分裂。因此，我们既要看到它具有一定的合理性，同时也要看到真个人主义对社会有机体可能造成的潜在危害。 二、关于经济学与知识（1936-11-10）的论述1、知识的内涵这里所指知识是经济学分析中达致均衡时社会成员所持有知识，我理解包括两个方面：一是帮助社会成员作计划（预期）的各种层面的知识,在本章第1到第8部分都有充分的体现）；二是社会成员在消费中有关商品事实的知识（第75页）：“我们所关注的知识问题中
8、的那个更为广泛的方面，实际上就是有关人们如何能够获得和使用不同的商品以及他们在什么条件下可以切实获得和使用这些不同商品这样一个基本事实的知识问题” 有了这个界定，对于读懂该文具有重要作用，对于理解经济学与知识的关系就清楚多了。在经济学与知识一文中的开篇中（第52页）指出“本文的题目所论涉的主要是这样一个问题，即有关不同社会成员所持有的知识的假设和命题在经济学分析中的作用”。事实上，我们从全文可以看出，本文所言知识与经济学的关系集中体现在知识与经济学中均衡分析的关系。2、知识与经济学均衡分析（在这里，我觉得把“计划、预期”与知识作为同义语来暂时适用是有帮助的）（1）个人拥有的知识与个人行动的均衡
9、第57页：“随着时间的变化，个人所具有的相关知识所发生的任何变化，都会打乱他在他的知识发生变化以前所采取的行动与他在此之后所采取的行动之间的那种均衡关系。”（2）不同个人拥有的知识与不同个人行动间的均衡关系只有当不同的个人之间的预期（实际反映了个人的所拥有的知识及知识结构）互为“基据”才会使不同个人行动之间达致均衡第58页：“如果该社会中的所有成员在某个时段所采取的行动都是在执行他们各自在这个时段开始的时候就已经决定的个人计划，那么我们就可以说，这里存在着均衡。”这表明个人间行动存在均衡的可能性。第59页：“这意味着，如果不同的个人想使人们相信他们有能力执行或实施他们所有的计划，那么他们的计划
10、就必须在一种特殊意义上保持一致。”对此，他在62也进一步指出“第一，这些计划是彼此相融合的；第二，生活中显然存在着一系列可以使所有人的计划都得到实施或践履并且不会使任何人受挫的外部事件。”（达致帕累托最优） 这一表述则表明了不同个人行动计划的一致性使个人行动之间存在均衡，但这需要以不同个人的知识作为沟通的桥梁，同时要有能使计划达致融合的外部事件。点评：即不同的个人“各有预期（计划）+计划彼此融合（结构相吻合、供需相适应）+不使任何人受挫的外部事件（生产资料、要素的价格及可获得性，完备的法律、制度、市场环境等）”才导致社会成员间行动的均衡（见附图）。显然，这种均衡的最终形成，都以社会成员所拥有的
11、知识为基础。3、社会成员获得实现均衡的必要知识的条件和过程（71-73第八部分）（1）条件：（2）过程：4、达致均衡社会成员须拥有知识的数量第77页：“根据上文的讨论，我们肯定可以得出这样一个结论，即为了达致均衡，一个人所必须拥有的那种相关知识，乃是根据他的原初状况而注定能够获得的那种知识以及他在当时制定的那些计划。”5、作为经验主义者，哈耶克强调知识的可获得性以及与常识相符合第80页：“由此可见，我所做的一切努力都只在发现一种途径，使我们的分析原本具有的那种常识性意义重新凸显出来，因为我担心，正是在我们的分析变得越发精致的时候，我们有可能忽略他本应当具有的那种常识性意义。”（从这一点讲，哈耶
12、克反对用自然科学的方法来研究社会科学）三、社会科学的事实（1942-11-19）的论述本文主要回答社会科学所关注的事实种类。1、是什么？第88页：“我们社会科学中必须讨论什么种类的事实？”提出问题，即回答社会科学的研究对象。哈耶克在第88页进一步提出：“这些事实究竟是因为属于某一特定种类的事实而对于我们来说是给定的，还是因为我们采取了一种特定的方法来看待他们而使他们成了这样一种给定的特定种类的事实？”对此，第90页做出了回答：“在这里，我们拟把诸如工具、食物、药品显而易见，所有这些概念所指涉的并不是这些事物所具有的某些客观的特性，而是某个其他人对这些事物的看法如果我们愿意的话，我们甚至还可以说
13、，所有这些客体都不是根据他们所具有的实在性特性加以界定的，而是根据人们对它们的看法进行定义的。简而言之，在社会科学中，事物乃是人们认为的事物。”2、如何界定事实？在第92页对此作进一步阐述：“由此可见，对于社会科学研究来说，人类活动的客体是属于相同的类型还是属于不同的类型，所依据的并不是作为观察者的我们所拥有的关于这些客体的知识，而是我们认为被观察者所拥有的有关这些客体的知识”。99页最后一段的例子由熟悉环境到不同环境所看到的对象，则深动地说明了这一点（土著人手中的贝壳和细长管子）。第95页：“那么我们就必须对人之活动的客体以及不同种类的行动本身做出界定，而这种界定所依凭的并不是什么物理特性，
14、而是行动者的意见或意图。”3、与自然科学关注事实的区别？在文中，作者还对社会科学与自然科学所关注的事实及方法之不同进行了说明：（114页最后一段）“这些学科（自然科学学科、历史学科）所讨论的，是从我们的立场出发必须用一种不同于观察自然界的方法来观察的世界。按照一种有用的形象说法，就是，我们从外部观察自然的世界，而我们从内部观察社会的世界。在涉及自然的领域之内，我们的概念是关于事实的，并且必须要符合于事实；而在社会的世界中，至少一些最相似的概念是组成那个世界的材料。”这有赖于共同的思想结构。四、知识在社会（社会经济生活1945）中的运用这里的知识和第二章的知识是同义语，即是指导经济活动(或制定经
15、济计划)的相关知识。1、运用的目的在社会中运用的目的是要构建一种合理的经济秩序，从而使任何两个商品或任何两个要素间的边际替代率在他们所有不同的用途中都必定是相同的，从而使可资使用的手段和资源达到最佳用途。2、文中所关注的社会经济问题 第117页：“社会经济问题毋宁是这样一个问题，资源得到最佳使用的问题，用到相对重要性的目的，简而言之，它实际就是一个如何运用知识亦即那种在整体上对于任何人来说都不是给定的知识的问题。”3、所有经济活动都是经济计划，经济计划的核心问题是“由谁来制定经济计划”（P119）（1）统一计划（2）分散的个人计划（3）行业或垄断者计划哪种计划更具效率？取决于那种制度能使现有的
16、知识得到最为充分的利用。4、哪种知识最为重要？第121页：“然而只要我们稍加思索就会发现，现实生活中无疑还存在着一种极其重要但却未经系统组织的知识，亦即有关特定时空之情势的那种知识。”其后举了差价套利人等例子加以说明。（在市场经济和信息社会条件下，特定时空情势之知识的重要性更为突出）（哈耶克有关特定情势知识的思想）相对理论知识、技术知识而言，特定时空之情势的知识之于社会经济活动更为重要，原因：第123：“我们也许有必要强调指出，经济问题始终是由变化所引起发的，而且也惟有变化才会产生经济问题（变化决策经济问题）。”换言之，特定时空之情势的知识更能应对因不断变化之情势所引发的经济问题。因此，不能因
17、为拥有先进的技术知识就忽略经济知识，因为企业要面对市场!而且这种变化是持续和常态化的第124页：“商品和服务的持续流动之所以能够得以维续，实是因为下述情形所致：第一，人们持续不断地进行着精心地调整；第二，人们每天都在根据前一天所不知道的情势做出新的安排；第三，一旦某人不能交付商品或提供服务，另一个人即刻就会顶掉他的位置。”5、拥有什么样知识的人来制定经济政策？第125页（第五部分）：“如果我们可以同意社会经济问题主要是适应具体时间和地点情况的变化问题，那么我们似乎就由此推断出，最终的决策必须要由那些熟悉这些具体情况并直接了解有关变化以及立即可以弄到的应付这些变化的资源的人来做出。”6、价格体系
18、是使分散的识发挥整体作用的有效机制哈耶克的结论是：第129页“如果我们想理解价格体系的真正作用，那么我们就必须把价格体系视作是这样一种交流信息或沟通信息的机制。”，这表明，价格体系在促使分散知识发挥整体作用中起着重要作用，促使个人间行动达致均衡。第131页：哈耶克对价格机制的这种作用做了高度评价“我相信，如果这种价格机制是人类可以设计的产物，又如果受价格变化之引导的人们懂得他们的决策有着远远超出其即时性目的的重大意义，那么这种价格机制早就应当被赞誉威人之心智所达致的最伟大的成就之一了。”7、对哈耶克知识观的小结首先，在第二章经济学与知识、第四章知识在社会中的运用两章可以看出，哈耶克的知识观的特
19、点之一是，这些知识是分散存在的，任何个人都不可能拥有制定一个统一计划和促使形成良好经济秩序的所有知识。但制定经济计划和政策需要这些知识，怎么办？对此，哈耶克认为价格体系（作为一种知识的传导机制）起着很重要的作用。五、竞争的含义论述及启示（1946-5-20）1、竞争的含义及其在哈耶克经济经济学体系中的地位该书中约近300次提到“竞争”，由此可见竞争在哈耶克序言中所说“同一核心问题”中的地位。事实上，哈耶克在发表于1936年的经济学与知识一文中开始出现竞争思想。在本文中他所认为的竞争的含义是（P143）“竞争乃是努力获得另一个人同时也在努力获得的东西的行动。”在他看来，竞争是一种获取所需知识的发
20、现过程。事实上，竞争问题贯穿哈耶克经济学的始终，竞争是哈耶克论证市场经济合理性的重要支撑点。但是，读完本文后，我们看到哈耶克批判“完全竞争”状态的均衡理论, 他所指的竞争是指“现实中的竞争”。是与新古典理论中“完全竞争”有本质区别的。第140页“我想在这里先扼要地交代一下本文的主要结论：竞争，从本质上讲，乃是一种动态的过程，但是构成静态分析之基础的那些假设却把这种作为动态过程的竞争所具有的基本特征给切割掉了。”2、哈耶克对主流经济学“完全竞争均衡理论”的批判批判的核心在：完全竞争是一种静态均衡分析，分析过程中的各种假设实是现实竞争的结果。第138页：“我认为，这种观点几乎毫无道理可言，因此，我
21、将在本文中努力阐明这样两个问题：首先，这种完全竞争理论所讨论的东西，根本就没有理由被称之为竞争（非现实生活中的竞争）；其次，这种完全竞争理论所得出的结论在指导政策制定的方面也无甚作用。”第140页“那么我们就可以切实地认识到，现代竞争均衡理论假设存在的那种情形，实际上是一种真正的解释应当加以说明的东西，因为它是竞争过程导致的结果。” 即把结果当作原因了。第150页：“完全竞争理论经由过分关注那种长期均衡价格之模式而得出的那些有关政策的结论还有着高度的误导性，甚至是极其危险的。”3、竞争与知识的关系竞争和知识处于一种相互依赖的关系中。哈耶克所说的知识,只有当它的拥有者,通过市场（竞争）了解到对哪
22、些物品或服务存在着需求,以及这种需求有多么迫切时,它才会成为有效的知识。”这足以说明,当哈耶克说竞争是一个发现的过程时,他指的是哪一类知识。此后，他继而更为精辟的写道：“竞争不仅是我们所知的、使得我们能够利用其他人可能拥有的知识和能力的唯一方法,而且也是使得我们借以获得我们所拥有的许多知识和能力的方法。” 4、竞争的结果（好处）获得更好的方法，达致更低的成本。第149页：“社会经济问题的解决，始终是一种探索未知领域的过程，亦即一种试图发现比此前更好的新的做事方法的尝试。”其后，“但是需要指出的是，惟有通过竞争，我们才能设想我们有可能实现这类成本节约。”5、竞争发挥作用的现实条件第152页：“只
23、有在一个调适慢于（注：有限理性、有限知识）变化速率的市场中，竞争过程才会持续不断地发挥作用。”（完全竞争市场的那种先知先觉事实上是不存在竞争）第153页：“很容易使我们无法洞见这样一个重要事实，即竞争必须作用于其间的客观情势越复杂或者越不完全，竞争也就越发重要。”6、本文结论要从关注完全竞争转向关注竞争是否存在，并让竞争发挥其重要作用第154页：“我认为，以上所述给我们提供了这样一个切实的启示，即我们不应当太过关注某一特定情形中的竞争是否处于完全的状态，而应当更多地去关注该情形当中究竟是否存在着竞争。”第156页：“竞争使人们对什么是好的和什么是最便宜的这两个问题形成了自己的看法；而且也正是因
24、为竞争，人们有可能知道的各种可能性和机会才至少会与他们事实上所知道的一样多。”六、“自由”企业与竞争秩序（1947-4）1、本文的主旨第159页：“如果一个自由社会要得到维续获得到恢复，那么我们所必须传播的就是信念，而不是那种在眼下看似可行的东西。当然，本文所关注的也正是这些信念。”从后文可以看出，这种信念就是自由、平等。第160页：“当然，本文主要考虑的乃是人们对更大安全的诉求和对更大平等的诉求。我相信，无论是从安全还是从平等的角度来看，我们都必须对自由社会所能够提供的安全及平等与不能提供的安全及平等做出仔细的界分。”由此可以看出，本文要讨论的是为市场主体企业提供安全、平等的市场环境，以维护
25、“有效竞争”的问题。2、如何提供安全、平等的环境使竞争有序（1）坚持自由原则：P162“按照精心的方式把竞争、市场和价格作为指导原则接受下来并且通过运用国家强制实施的法律框架而使竞争变得尽可能的高效和有助益（在竞争效率地低下的场合）的政策。”（2）肯定并强调政府在其中可以发挥重要作用：P162“我们在本文中首先必须加以考虑的一个一般性的命题认为：与政府不采取任何行动相比较，政府采取某些行动反而能够使竞争变得更有效和更有助益。”3、指出“私有财产权”在维系竞争秩序中的有限性第166页“我们必须首先防止犯这样一个错误，即误以为仅依凭私有财产权和契约自由这两项原则就足以解决我们所面临的所有问题了。这
26、两项原则之所以不是充足的答案，因为他们的含义太模糊不清了。”如后面以有形财产权适用于发明专利权、版权等无形财产权时助长了垄断等。4、指出“契约自由”在维系竞争秩序中的有限性第169页：“契约自由实际上根本就不是什么解决之道，这有两个方面的原因：一方面，另一方面”之后，又指出“（在某种程度上讲，正是因为契约自由这项原则得到了充分的贯彻），立法和司法的这种发展也极可能在很大程度上促成了竞争的式微。”七、哈耶克有关社会主义（国家主义、中央集权、计划）的论述及启示正如哈耶克在其书中序言所说：“从某种程度上将，后面三章讨论社会主义计算问题的论文可以看作是我用前六张论文中一些观点对一个特定问题所做的具体分
27、析。”所以，我在此拟作为一个整体来加以讨论。1、这三章的主旨读后，我初步感到，“社会主义的计算”共三章，主要想阐述的一个问题是：从有限理性、有限知识（心智）、真伪个人主义以及竞争在促进知识发挥作用（促进公平、效率、合理生产、科学定价（202价值）、充分就业等）等方面来具体分析“社会主义通向奴役之路的必然性。”2、哈耶克关于“社会主义计算”的思想探源哈耶克从一个在费边社会主义中继续寻找解决资本主义危机的出路的“温和的社会主义者”变成一个“激进的反社会主义者”，有其思想根源，那就是奥地利经济学家米赛斯的出现。正如哈耶克自己把米塞斯称之为他思想发展的“主要领路人”，指出他的学术兴趣“受到他的很大影响
28、。”这突出表现在哈耶克高度认可米塞斯对社会主义计算有关讨论所做的贡献：207-208整段话：“用一种使问题永远不可能再从讨论中消失的形式阐述社会主义经济学中心问题的荣誉，属于奥地利经济学家路德维格冯米塞斯米塞斯教授的成就，远远地超过他的先行者们所做的任何事情，其主要的方面是他详细地论证了，经济地使用有限资源，只有在这种定价方式不仅运用于最终产品而且还适用于所有中间产品和生产要素的条件下，才是可能的。” 这里的论断，突出地显示了对资源、要素、产品都实行竞争市场定价的必要性和重要性。3、哈耶克视域中的社会主义综合看，哈耶克把“社会主义”肢解为目标和方法两个层次：社会主义的目标是实现社会正义、更大程
29、度上的平等和保障等理想；社会主义的方法是为实现这一目标而必然采取的经济高度计划的方法，即实行生产资料等的国有化，生产、交换和分配等生产活动高度服从国家综合计划等。更进一步的，哈耶克指出，那些自称为社会主义者的人，他们只是热烈地信仰社会主义的终极目标，至于这些目标能否实现以及怎样实现他们则不予考虑。” 因此，在他看来，社会主义在经济效率上是不可行的,在道德目标的实现上是不可能的,在理性认知上是狂妄自大的。正如他所指出的那样：“从科学上看，任一个中央计划机关都无法从整体上了解、掌握或控制经济信息”，因此，他又指出“除了由市场来分配产品，指出个人朝那个方向努力才能对社会总产品做出最大的贡献，别无其他
30、途径可循。”进而他从哲学角度指出“理性应承认自己的局限性。”哈耶克单从制度层面上把社会主义归结为一种排除私有制，实行高度计划的经济体制，认为这种社会主义的认识论基础是建构理性主义（伪个人主义），并且以自由主义价值观为标尺，断言社会主义必然通向奴役之路。但事实上，哈耶克视域中的“社会主义”与马恩设想的科学社会主义的精神实质相悖，有其偏执甚至是荒谬的地方。4、哈耶克有关社会主义计算评价哈耶克是基于人的有限理性、分散知识论、自生自发秩序论、哲学认识论等方面对批判社会主义，而非僵硬的意识形态立场，这是哈耶克批判的独特性和深刻性。正因如此，虽然他视域中的“社会主义”与马恩设想的科学社会主义的精神实质相悖
31、，有其偏执甚至是荒谬的地方。但仍不乏有启示的地方，为社会主义者重新思考制度改革的方法提供了思路。尤其是结合自上世纪九十年代初实行的市场经济体制改革，显示出其现实的指导意义：一是破除了“计划经济等于社会主义，市场经济等于资本主义”的褊狭认识；二是它使我们认识到“自发秩序的重要性”，即在经济活动中没有市场,没有价格,就无法高效配置资源。谈到这里，我们可以总结一下了1、对本书体系，即各章内在逻辑联系的总结：正如哈耶克在该书的序言中所说，“收集到本书中的这些论文所关注的论题似乎各不相同”，但也正如他所言“其中大多数论文所讨论的问题实际上是密切相关的。”这种相关主要体现在：第一章：个人主义：真与伪 阐述
32、的是真个人主义主张的知识、理性（心智）的有限性；第二章：经济学与知识 阐述的是有限知识、理性与经济学的关系；第三章：社会科学的事实 阐述的是有限知识、理性作用的对象；第四章：知识在社会中的运用 阐述让有限知识、理性的发挥最大作用的问题；第五章：竞争的含义 阐述让有限知识、理性发挥最大作用的途径；第六章：“自由”企业与竞争秩序 阐述为有限知识、理论性发挥最大作用创造条件；第七章、第八章、第九章 用真个人主义的观点及发挥作用的规律来批判社会主义，即是用前六章观点来批判分析社会主义。2、对本书开篇序言中哈耶克所指的“核心问题”应该有一个大概的结论了：以自生自发的市场秩序，以分散知识观作为基础和依托，以有限理性和无知为基础批判计划经济,用知识诠释价格体系,定义竞争市场,力证市场经济的合理性,这正是其在经济方
