1、河南省省级重点实验室管理办法河南省省级重点实验室管理办法（试 行）豫科计20039号第一章 总 则第一条 为规范和加强省级重点实验室（以下简称实验室）的建设和运行管理，特制定本办法。第二条 实验室是科技创新体系的重要组成部分，是我省组织开展高水平应用基础研究和基础研究、聚集和培养优秀高级科研人才、开展学术交流的重要基地。代表我省的科研学术水平、实验水平和科研管理水平。第三条 实验室依托重点科研机构、大学和具有原始创新能力的高新技术企业及其他机构建设。第四条 实验室的主要任务是：1、围绕我省的支柱产业和优先发展领域，开展高新技术、重大科技攻关和应用基础研究，解决经济发展中带有共性、基础性、关键性
2、和前瞻性的科学技术问题，促进技术进步。2、以社会经济发展中重大基础科学问题为导向，在优势领域积极开展原始性创新和集成性创新研究，获取原始创新成果和自主知识产权，增强我省的科技创新能力。3、聚集、培育和稳定一批高素质的科技人才及学术带头人；建设一直学术思想活跃、学科知识面广、科技攻关能力强、专业知识结构和年龄结构合理的高层次学术队伍。4、创造良好的科研环境和实验条件，成为面向社会开放的实验示范基地、科学研究和学术交流的平台以及科技对外开放的窗口。第二章 管理机构及职责第五条 实验室实行统筹规划、统一管理。科学技术厅（以下简称科技厅）是实验室的管理部门，主要职责是：1、贯彻落实国家有关实验室建设、
3、管理的方针、政策和规章，促进实验室的建设和发展。2、制定实验室的总体建设规划和发展计划。3、制定实验室建设发展的管理办法和规章制度；指导实验室的建设和运行。4、批准实验室的建立、重组、合并和撤销；组织达标实验室的验收认证；组织对实验室的考核评估和总结交流。5、向科技部推荐申报国家级重点实验室和省部共建重点实验室。第六条 省直部门（省政府直属单位）或省辖市科技行政管理部门是实验室的行政主管部门（以下简称主管部门），主要职责是：1、根据实验室发展规划，组织本部门实验室建设项目和实验室达标认证项目的申报工作。2、负责实验室建设计划的实施，指导实验室的运行和管理。第七条 依托单位（建设单位）是负责实验
4、室建设和运行管理的具体实施单位，主要职责是：1、完成实验室的建设工作；为实验室提供后勤保障、配套条件及经费。2、负责聘任实验室主任、副主任；遴选并聘任学术委员会主任及学术委员会组成人员。3、根据学术委员会的建议，制定实验室的研究发展方向、年度目标任务和工作计划；确定实验室的编制和人员安排；解决实验室建设与运行中的有关问题。第三章 立项与建设第八条 申报实验室建设项目，依据河南省重点实验室建设规划，由依托单位提出、主管部门择优推荐，向科技厅报送河南省省级重点实验室建设项目申请报告（附件一）。第九条 申请建设实验室应具备的基本条件：1、已运行、并对外开放2年以上的部门重点实验室，研究发展方向符合省
5、经济与科技优先发展领域，与省经济社会发展关系密切。2、学科特色突出，在本领域具有国内先进水平或特色，承担并完成了国家和省重大科研任务，研制的科研成果部分要达到省内领先、国内先进的水平；应用性研究成果的转化率不低于70%并具有良好的经济效益和社会效益。3、学术水平、人才培养和队伍建设等方面有较强的竞争力。学术水平较高、学风严谨、开拓创新精神强的学术带头人（有省级以上学术荣誉称号或博士学位的高级研究人员）不少于3人；实验室主任是本学科领域省级及以上学术带头人，具有较高的学术水平、较强的组织管理和协调能力；研究队伍结构合理，固定研究人员不少于15人。4、高校实验室应具有硕士及以上学委授予权，科研机构
6、及其它单位的实验室应具有培养（或代培）研究生的能力和条件。5、已经具备一定规模的科研实验条件和工作基础，其中实验室面积不少于600平方米；拥有的科研仪器设备基本能满足科研实验的要求，其总值（原值）不低于500万元。6、申请建设单位团结协作、管理科学、高效精干、勇于创新，能够承担建设和管理重点实验室的责任；能为实验室提供必要的技术支撑、后勤保障及相应经费等配套条件；已建立起较完善的管理办法和规章制度；初步建立“开放、流动、联合、竞争”的运行机制。第十条 科技厅根据申请报告对申请单位进行考察，并组织专家对实验室建设项目可行性研究报告进行综合评审，评审通过并报科技厅办公会议审议通过后，列入省重点实验
7、室建设计划；同时，由申请单位填写河南省省级重点实验室建设项目计划任务书（附件二），经主管部门初审，报科技厅批准实施。计划任务书是实验室建设项目执行并据以验收考核的主要文件，具有行政约束力。第十一条 实验室建设遵循“边建设、边运行、边开放”的原则，建设期一般不超过3年。实验室在建设期间，依托单位应保证项目负责人及实验室人员的相对稳定；依托单位应定期向其主管部门报告建设进展情况并抄报科技厅。第十二条 实验室按计划任务书要求完成建设任务书，应提出验收申请，并提交河南省省级重点实验室建设总结报告（附件三），经主管部门初审后报科技厅，科技厅组织专家按河南省省级重点实验室建设项目验收大纲（附件四）要求进行
8、检查评议和验收，验收通过并报科技厅办公会议审定后予以批准。第十三条 对不能按计划验收的实验室，科技厅责成主管部门组织调查小组，协调解决问题，科技厅将视具体情况，采取必要措施做出调整，并追究有关人员的责任。第十四条 鼓励、支持有条件的部门和单位自筹资金建设实验室。已经具备组建省级重点实验室基本条件、符合河南省重点实验室建设规划要求，利用自有资金申请建设省级重点实验室的，按规定程序申报后，科技厅在实验室建设计划立项方面将优先考虑，在科技项目安排上给予倾斜。第十五条 部门属实验室，已经达到省级重点实验室建设标准要求，可以直接申请省级为省级重点实验室。申请确认为省级重点实验室应具备的条件：1、对外开放
9、运行2年以上，符合省重点实验室学科布局和规划，主要研究方向和研究课题符合省经济与科技发展战略目标，或是前沿、交叉领域的应用基础研究，按照实验室评估规则进行考评被评为优秀。2、实验室具有较强的科研能力，近五年间承担的国家及科研项目不少于2项，省部级重大科研项目或资助强度30万以上的科研项目不少于3项；科研项目总经费达到1000万元，或人均年科研经费达到5-10万元，或年均竞争性科研经费不少于100万元；应用性研究成果的转化率不低于70%并具有良好的经济效益和社会效益。3、注重人才队伍建设，实验室主任是本学科领域省级以上学术带头人，具有较高的学术水平、较强的组织管理和协调能力；拥有的学术带头人（有
10、省级以上学术荣誉称号或博士学位的高级研究人员）不少于3人；研究队伍结构合理，固定科研人员不少于15人。4、高校实验室应具有硕士及以上学位授予权，科研机构及其它单位的实验室应具有培养（或代培）研究生的能力和条件，年在读研究生不少于10人。5、具备较好的科研实验条件和工作基础，其中实验室面积不少于1000平方米；科研仪器设备总值（原值）不低于1000万元，并能统一管理，开放使用。6、实验室已建立起较完善的管理办法和规章制度，日常管理规范、严格；初步建立了“开放、流动、联合、竞争”的运行机制，设立有开放课题和经费；能够充分发挥学术委员会的作用。7、主管部门和依托单位关心、支持实验室的发展，能为实验室
11、提供必要的技术支撑、后勤保障及相应经费等配套条件，切实帮助实验室解决发展中的实际问题。第十六条 申请确认省级重点实验室的具体程序为：部门属实验室提出申请；主管部门正式推荐并提交相关建设计划任务书、河南省省级重点实验室建设验收总结报告（附件三）和建设项目验收申请；科技厅组织专家进行考核验收；验收通过并报科技厅办公室会议审定后予以批准，列入省级重点实验室管理序列。直接确认为省级重点实验室的部门实验室没有建设期，从下年度起参加省重点实验室的年度考评。第十七条 鼓励、支持实验室申报国家有关部门的实验室。对已经获得国家有关部门实验室称号但不是省级重点实验室的单位，需要申请确认为省级重点实验的，按第十五、
12、十六条之规定办理。第四章 运行管理第十八条 实验室实行“开放、流动、联合、竞争”的运行机制，试行依托单位领导下得主任负责制；实验室与依托单位、主管部门的隶属关系不便。实验室在开展科学研究和开发业务方面相对独立，具有相对独立的人事权和财物权。第十九条 实验室主任实行聘任制，实验室主任由依托单位聘任，报省科技厅备案。实验室主任应是本学科领域高水平的学术、学科带头人，具有较强的组织管理和协调能力，任期为5年，每年在实验室工作时间不少于六个月（届内不在岗时间累计不得超过十八个月）。第二十条 实验室必须设独立的学术委员会。学术委员会是实验室的学术指导机构，其主要职能是审议实验室的目标、任务和研究方向，审
13、议实验室的重大学术活动和年度工作，审批开放研究课题等，学术委员会会议每年至少召开一次。学术委员会一般由915名省内外优秀专家组成，其中依托单位的专家不超过总人数的三分之一，中青年专家不少于三分之一。学术委员会任期五年，由依托单位聘任，报省科技厅备案。第二十一条 实验室实行课题制管理和人员聘用制的人事制度。依托单位按实验室所设学科，根据精干高效的原则核定实验室的固定人员编制，固定人员以学科、学术带头人和技术服务人员为主，通过按需设岗、按岗聘用、竞争上岗，由实验室主任公开聘用；为促进科技人员的流动和学科的相互渗透，实验室固定研究人员不应超过参加研究工作人数的二分之一；实验室要采取有效措施稳定技术队
14、伍，保证实验室的开放与运行。第二十二条 实验室应加大开放力度，积极开展国际和国内合作与学术交流，根据研究方向设置开放课题和经费，吸引省内外的优秀科技人才从事科学研究工作，要注意吸收和培养优秀青年科技人员，并努力引进有成就的出国留学、进修人员回国参加工作。第二十三条 实验室应按照国家和省的有关规定建立健全知识产权管理制度，切实加强知识产权保护。第二十四条 实验室要重视学风建设和科学道德建设，加强数据、资料、成果的科学性和真实性审核及保存工作；要重视实验室的宣传和影响力，对实验室完成的研究成果均应署实验室名称。第二十五条 实验室的大型精密仪器加入省大型仪器协作网，参与协作功用，以充分发挥仪器的作用
15、。第二十六条 实验室的经常经费由依托单位解决；其设备仪器更新经费、运行经费和开放课题经费，由科技厅根据实验室向社会开放的工作数量和质量及研究水平等考核情况，给予适当不等的补贴（具体办法另行制定）。实验室通过自己工作质量和研究水平的竞争获得科研经费资助。第五章 考核第二十七条 实验室投入运行后，实行动态管理。科技厅每年组织对实验室的科学研究、队伍建设、人才培养、对外开放和运行管理等工作情况进行考核；考核工作本着“公开、公平、公正”和坚持“依靠专家、发扬民主、实事求是、公正合理”的原则进行。河南省重点实验室年度考评办法另行公布。第二十八条 按照奖优罚劣的原则，根据考评结果，对在学术方面、促进科技进
16、步方面或省经济和社会发展方面有重大贡献、能够积聚人才、考核成绩优秀的实验室，将根据财力给予重点资助，在运行补贴费和开放课题立项上给予奖励性分配。对管理不善、绩效较差的，要求限期改正。连续两次考评不合格的实验室将取消其省级重点实验室资格。第二十九条 凡符合国家规定的申报条件，在年度考评重成绩优异的省级重点实验室，科技厅积极支持其申报国家级重点实验室和省部共建重点实验室。第六章 附则第三十条 实验室由科技厅统一授牌，统一命名为“河南省xxx重点实验室（依托单位）”。第三十一条 本办法由科技厅负责解释。第三十二条 本办法自公布之日起施行。附件一：河南省省级重点实验室建设项目申请报告（封面格式）实验室
17、名称：学科分类：依托单位：主管部门：申报时间：通讯地址：邮政编码：联 系 人：联系电话：传 真：电子邮件：河 南 省 科 学 技 术 厅二 年制主要内容（提纲）一、实验室研究方向和主要内容，建设实验室的目的、意义。二、国内外该学科发展概况及前景（包括国内同行情况），实验室现有研究工作的基础、水平等。三、主要研究工作规划、设想及预计达到的目标、水平。四、申报依据（工作基础承建单位基本情况具备的学科优势已取得的成绩学术带头人、科研队伍及能力学术交流与合作研究等）。五、基础条件（基础设施实验室用房大型仪器设备清单其它实验设施）。六、科技队伍状况及培养人才的能力。七、开放运行设想。八、建设方案（实施方
18、案概述年度工作计划实验室建设项目负责人情况）。九、建设规模和预算。十、建设项目资金安排计划。十一、依托（建设）单位对配套条件支持及经费预算的意见。十二、专家（学术委员会）意见。十三、主管部门意见。附件二：河南省省级重点实验室建设项目计划任务书（封面格式）实验室名称：学科分类：依托（建设）单位：建设地点：建设时间： 年 月至 年 月通讯地址：邮政编码：联 系 人：联系电话：传 真：电子邮件：河 南 省 科 学 技 术 厅二 年制主要内容（提纲）一、实验室基本信息。实验室中英文名称，学科领域，研究类别（基础研究或应用基础研究），建设承担单位及单位负责人，建设地点。二、本学科国内外发展现状；对河南省
19、社会经济的作用。三、实验室的研究方向和主要内容，预计达到的研究目标。四、申报依据。（工作基础：承建单位基本情况具备的学科优势已取得的成绩学术带头人、科研队伍及能力学术交流与合作研究等）。五、基础条件（基础设施实验室用房大型仪器设备清单其它实验设施）。六、实验室机构设置（管理机构学术委员会拟组成人员介绍研究机构及研究内容固定研究人员名单等）。七、队伍建设及人才培养计划。八、管理模式和运行机制（运行管理、联合开放设想、资源共享、人员聘用及流动等）。九、建设规模及实施方案（经费概算：建设总投资划拨、自筹、匹配、拨款新增大型仪器设备资金使用计划项目、来源、年度年度建设、运行计划）。十、预期成效（承担、
20、完成课题及成果经济效益社会效益人才培养及建设）。十一、体托单位及主管部门意见。十二、专家论证意见。附件三：河南省省级重点实验室建设验收总结报告（封面格式）实验室名称：学科分类：依托（建设）单位：建设地点：验收时间：河 南 省 科 学 技 术 厅二 年制一、统 计 简 表实验室名 称邮 编主要研究方向实验室主任姓 名出生日期学委会主任姓 名出生日期职 称学科专长职 称学科专长职 务最后学位职 务最后学位依托单位名 称基本情况批准建设时间详细地址建设投资规模 （万元）主管部门仪器设备总值 （万元）课题及经费年度承担课题情况实到经费情况（万元）运行补贴费设备更新费国家任务省级重点横向协作其它国家任务
21、省级重点横向协作其它省部门其它省部门其它合计研究成果一年度获 国 家 级 奖获 省 级 奖批 准 专 利一等二等三等四等特等一等二等三等其他发明实用新型外观设计合计研究成果 二年度论文（篇）专著（部）成果鉴定及转让四大索引国外刊物国内重要刊物国际学术会议宣读论文国内学术会议宣读论文主编参编主持完成成果鉴定参加完成成果鉴定转让推广项目数成果转让获经经效益合计研究队伍及人才培养职称固定人员人才培养研究人员技术人员管理人员小计在读（代培）研究生固定人员获学术荣誉称号高级博士国家中级其他硕士省级合计学术交流和开放流动主办国际学术会议主办国际双边会议主办国内学术会议参加国际学术会议参加国内学术会议客座研
22、究人员开放课题数及经费到室外开展合作研究人员数依托单位内依托单位外国外二、工作报告（编写提纲，内容仅限建设期内）1、基本情况概述2、实验室基本建设完成情况3、研究工作和成果实验室的研究方向与目标介绍，承担研究课题的重要性及完成情况（应根据成果说明实验室在该领域研究中的地位和作用，以及其创新性，或在经济发展和建设中的作用，以及其不可替代性。），获得的研究经费情况；取得研究成果的数量及水平。4、队伍建设和人才培养实验室队伍建设和人才培养的措施及取得的成绩，在国家学术机构或刊物的任职情况，获得省级以上学术荣誉称号情况等。5、学术交流和开放流动在国际和国内重要会议上做学术报告情况，主办和参加学术会议情
23、况；实验室人员开放和课题开放情况，国内外合作研究、学术交流及合作项目情况。6、运行管理领导班子和实验室机构建设、学术委员会的活动及作用，依托单位的支持，仪器设备使用运转情况，日常管理及经费收支情况等。7、目前实验室存在的问题和改进情况，下步发展设想。8、依托单位审核意见（需用文字保证工作总结内容的真实与准确性）。三、附件1、获奖成果一览表序号获奖成果名称类别等级授奖单位授奖时间本室署名完成者及名次2、批准专利一览表序号批准专利名称类别批准时间本室署名完成者及名次3、发表论文论著一览表序号论文或专著名称作者刊物、出版社名称 年、卷、期、页类 别4、承担课题及本室开放课题一览表序号课题名称编号负责
24、人、单位起止时间进展情况类别注：请依次以国家级任务，省级重大（点）计划，横向协作，其它，开放课题为序填报。开放课题在类别栏中标注。5、实验室学术委员会成员名单序 号姓 名性 别出生年月职 称职 务专 业工作单位6、实验室固定人员名单序号姓名性别出生年月职称实验室职务专业工作性质建设期内工作人年数合计7、实验室客座人员名单序号姓名性别出生年月职称专业工作单位建设期内工作人年数合计8、30万元以上大型仪器设备及其使用情况一览表序号设备名称价格（或）总研究机时D(小时)总服务机时E(小时)启用时间目前状况机时率（%）（D+E）/nK注：n=本台设备建设期限内运行的年数。每台设备标准机时K=1800小
25、时/年。9、学术带头人、优秀中青年人才及专家简介包括被介绍人员的出生年月、性别、职称、成绩与水平，其中“优秀中青年”见说明中的填报条件（每人限400字）。10、实验室学术委员会会议纪要四、说明工作报告中各项指标只统计建设期内的数据。1、承担任务承担任务分两种情况填报，在项数后括号内加脚符（a）或（b），不加者视为（b）类。（a）类指课题负责人及主要成员为实验室固定人员。（b）类指实验室固定人员为一般参加者。例如：若有3项国家级项目，其中2项负责和主要承担者为实验室固定人员，另外1项为一般参加，则在相应栏内填“2（a），1（b）”。以上所有任务以合同书或批准书、协议书为准。2、实到经费指建设期内
26、实验室实际到位的研究经费、运行补助费和设备更新费。3、研究成果研究成果（包括获奖、论文、专著、专利、鉴定、技术转让等）分三种情况填报，在项数后的括号内加脚符（a）或（b）或（c），不加者视为（c）类。填报时不得重复统计。（a）类指本实验室固定人员或博士后、研究生为成果的第一完成者；（b）类指本实验室固定人员或博士后、研究生为成果的第二或三完成者；（c）类指本实验室固定人员或博士后、研究生为成果的一般完成者。客座人员研究成果在署名本实验室名称前提下，视为固定人员情况填报。国家级奖指国家自然科学奖、国家科技进步奖、国家技术发明奖和国家国际科学技术合作奖等四类。省级奖指省级上述相应系列奖。一个成果若受两级奖励，填报最高级者。凡在国外发表但未署国内单位名称的论文与专著不得统计；凡未正式批准的奖励、发明专利及未正式发表的论文、专著不得统计。四大索引是指科学引文索引（SCI），科技会议录索引（ISTP），工程索引（EI），科学评论索引（ISR）。国外刊物指在国外正式期刊发表的论文，国际会议一般论文集论文不予统
